企業(yè)相關(guān)試題1

1、一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))共70小題每小題0.5分計35分)1.根據(jù)證券的交易原則，公開原則的核心要求是(B)。A.上市公司對重大事項的及時公布B.實現(xiàn)市場信息的公開化C.交易各方要及時公布有關(guān)信息D.參與各方獲得相等的權(quán)利和相對應(yīng)的義務(wù)2.我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是(C)。A.1999年l2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月3.參

2、與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會，在證券交易活動中，所有參與者都有平等的法律地位，所說明的證券交易的原則是(B)。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.平等原則4.可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成(C)的證券。A.優(yōu)先股B.任意股票C.普通股D.基金5.符合條件的證券公司提出申請后，需要經(jīng)過證券交易所(D)的批準(zhǔn)方能稱為證券交易所的會員。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.理事會6.可以申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股

3、的席位的公司是(D)。A.保險公司B.資產(chǎn)管理公司C.財務(wù)公司D.基金管理公司7.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的(B)。A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百8.把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分方法是根據(jù)(A)的不同來劃分的。A.權(quán)利的性質(zhì)B.發(fā)行人c.行權(quán)時間D.標(biāo)的股票的來源9.可以在權(quán)證實效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證的種類是(A)。A.美式權(quán)證B.看漲期權(quán)c.看跌期權(quán)D.歐

4、式權(quán)證10.根據(jù)證券的定義，證券是用來證明(B)有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A.證券發(fā)行人B.證券持有人c.證券經(jīng)紀(jì)商D.證券管理人11.根據(jù)中國證券贅記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立的證券賬戶數(shù)目是(B)個。A.5B.10C.15D.2012.在證券交易中，漲跌幅的計算公式是(B)。A.漲跌幅價格=當(dāng)日開盤價X(1一漲跌幅比例)B.漲跌幅價格=前日收盤價X(1一漲跌幅比例)C.漲跌幅價格=前日開盤價X(1一漲

5、跌幅比例)D.漲跌幅價格=前日平均價X(1一漲跌幅比例)13.在我國，以下證券交易不是以5元作為傭金收取點的證券是(A)。A.B股B.上證A股C.深征A股D.基金26.證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的(A)來自主選擇。A.時間和條件B.資金和數(shù)量c.品種和數(shù)量D.時間和資金27.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不

6、得少于(D)年。A.5B.10C.15D.2028.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于(C)萬元。A.10B.50C.100D.50029.在證券公司中確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模以及自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)為(B)。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.決策委員會30.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的(D)。A.50%B.60%C.80%D.100%31.根

7、據(jù)證券公司風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風(fēng)險屬于(D)。A.技術(shù)風(fēng)險B.法律風(fēng)險C.營業(yè)風(fēng)險D.管理風(fēng)險32.期貨合約以熔斷價格或漲跌停板價格申報的，成交撮合實行平倉有限和(A)優(yōu)先的原則。A.時間B.價格C.申報順序D.大宗交易33.證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為(A)。A.開戶和簽訂證券協(xié)議B.開戶和接受具體委托C.開戶和證券交易過戶D.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議34.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所

8、可采取得措施不包括(B)。A.口頭警示B.罰款C.約見談話D.限制相關(guān)賬戶的交易35.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的(B)，從而造成證券價格異常波動。A.交易價格B.供求關(guān)系C.市場秩序D.交易數(shù)量36.有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為(B)股。A.2500B.25000C.500D.500037.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為(B)，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)