萬(wàn)方發(fā)展募集資金使用管理辦法

1、萬(wàn)方城鎮(zhèn)投資發(fā)展股份有限公司募集資金使用管理辦法（2013年11月經(jīng)第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議修訂）為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高募集資金使用的效率和效果，防范資金使用風(fēng)險(xiǎn)，確保資金使用安全，保護(hù)投資者權(quán)益，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》）及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上

2、市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第一章一章總則總則第一條本辦法所指募集資金是指公司通過(guò)發(fā)行股票（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券的方式向社會(huì)公眾投資者募集用于特定用途的資金。第二條二條公司對(duì)募集資金的使用應(yīng)與招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)等承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。

3、公司應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì)的同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。公司變更募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)履行本辦法規(guī)定的決策程序和批準(zhǔn)程序。第三條三條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對(duì)募集資金存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容作出明確規(guī)定，并確保本辦法的有效實(shí)施。募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本《

4、募集資金使用管理辦法》。第四條四條公司董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所備案并公告。第三章三章募集資金的使的使用管理與信與信息披露披露第九條九條公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：(一)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；(二)公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集

5、資金；(三)出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告；(四)募集資金投資項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”)出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目(如有)：1、募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)1年的；3、超過(guò)募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金

6、投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第十條十條公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金管理制度履行使用審批手續(xù)。每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門提出資金使用計(jì)劃，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報(bào)財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部審核后，逐級(jí)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過(guò)董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。第十一條募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會(huì)承諾的計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，執(zhí)行部門要細(xì)化具體工作