四川美豐重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度

1、四川美豐化工股工股份有限公司公司重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)部報(bào)告制度制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范四川美豐化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及公司的分公司、分支機(jī)構(gòu)和控股、參股的子公司（以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)單位”）的重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告工作，明確公司內(nèi)部各部門(mén)、相關(guān)單位及有關(guān)工作人員的重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告職責(zé)和程序，確保公司經(jīng)營(yíng)管理正常進(jìn)行和信息披露的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及《公司章程》

2、的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司及公司的分公司、分支機(jī)構(gòu)和控股、參股的子公司。相關(guān)單位負(fù)責(zé)人為重大事項(xiàng)報(bào)告的責(zé)任人，負(fù)責(zé)與公司的聯(lián)絡(luò)，在發(fā)生重大事項(xiàng)前，應(yīng)先向公司董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行通報(bào)，并經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)同意后才能實(shí)施。第三條董事會(huì)秘書(shū)為公司接收信息的聯(lián)絡(luò)人。相關(guān)單位負(fù)責(zé)人負(fù)有向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告其所知悉的重大信息的義務(wù)。相關(guān)單位負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)信息的收集、整理工作，并在第一時(shí)間負(fù)責(zé)上報(bào)工作。相

3、關(guān)單位在出現(xiàn)本制度規(guī)定的其報(bào)告義務(wù)范圍內(nèi)的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息向公司董事會(huì)秘書(shū)及董事會(huì)辦公室報(bào)告，并由董事會(huì)秘書(shū)按照信息披露的要求向董事長(zhǎng)或董事會(huì)報(bào)告。第四條相關(guān)單位負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)根據(jù)其任職單位的實(shí)際情況，制定相應(yīng)的內(nèi)部信息上報(bào)制度，以保證其能及時(shí)的了解和掌握有關(guān)信息。第五條涉及重大事項(xiàng)的相關(guān)單位和相關(guān)信息報(bào)告義務(wù)人和其他知情人在信息公開(kāi)披露（若屬于需公開(kāi)披露的信息）前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司內(nèi)

4、幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價(jià)格。關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。第八條公司及其控股子公司對(duì)外提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。第九條應(yīng)報(bào)告的重大訴訟和仲裁，包括但不限于，公司及其控股子公司涉案金額超過(guò)1000萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，以及未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)

5、基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者深圳證券交易所認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的訴訟。前款所述重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的重大進(jìn)展情況及其對(duì)公司的影響，包括但不限于訴訟案件的初審和終審判決結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果以及判決、裁決執(zhí)行情況等，也應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第十條公司及其控股子公司募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況，應(yīng)當(dāng)由募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主管部門(mén)在每月初就上月情況形成書(shū)面總結(jié)報(bào)告，及時(shí)遞交公

6、司董事會(huì)秘書(shū)。第十一條業(yè)績(jī)預(yù)告和盈利預(yù)測(cè)的報(bào)告：公司及其控股子公司預(yù)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)：（1）凈利潤(rùn)為負(fù)值；（2）凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50％以上；（3）實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。第十二條公司及其控股子公司的董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第十三條公司及其控股子公司的董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份相關(guān)事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第十四條公司及相關(guān)單位出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形之一時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告：（一）訂立重要合同，可能