期貨交易所管理辦法

1、期貨交易所管理辦法期貨交易所管理辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令第42號《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日期貨交易所管理辦法期貨交易所管理辦法第一章總則第一條為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。第二條本辦法適用于

2、在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所。第三條本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。第四條經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。第五條中國證監(jiān)會依法對期貨

3、交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。第二章設立、變更與終止第六條設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。第七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。第八條期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

4、；（二）發(fā)布市場信息；（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；（四）查處違規(guī)行為。第九條申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監(jiān)

5、會規(guī)定的其他文件、材料。第二十條會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十一

6、條會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的23；（二）13以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認為必要。第二十二條會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第二十三條會員大會有23以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起1

7、0日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。第二十四條期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。第二十五條理事會行使下列職權(quán)：（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（五）決定專門委員會的設置；（

8、六）決定會員的接納和退出；（七）決定對違規(guī)行為的紀律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（九）審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；（十）審議結(jié)算擔保金的使用情況；（十一）審議批準風險準備金的使用方案；（十二）審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；（十三）審議批準期貨交易所對外投資計劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有

9、關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。第二十六條理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十七條理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。第