《關(guān)于修改〈證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法〉的決定》-證監(jiān)會(huì)令[第106號(hào)]

1、【第【第106106號(hào)令】《關(guān)于修改〈證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督號(hào)令】《關(guān)于修改〈證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法〉的決定》管理暫行辦法〉的決定》中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第106號(hào)《關(guān)于修改〈證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法〉的決定》已經(jīng)2014年6月23日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第50次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2014年10月15日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖鋼2014年9月5日關(guān)于修改《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》

2、的決定關(guān)于修改《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的決定為建立資本市場(chǎng)違法失信信息互聯(lián)網(wǎng)查詢制度，并調(diào)整違法失信信息的效力期限，加強(qiáng)信息主體權(quán)益保護(hù)，現(xiàn)決定對(duì)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行修改。修改內(nèi)容如下:一、第十三條修改為:“本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)

3、其他規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定的效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請(qǐng)查詢，公民、法人或其他組織根據(jù)本辦法第十六條申請(qǐng)查詢自己信息的除外。二、第十四條增加一款，作為第二款:“中國證監(jiān)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站建立資本市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)，社會(huì)公眾可通過該平臺(tái)查詢本辦法第八條第(五)項(xiàng)行政處罰、市場(chǎng)禁入決定信息和第(六

4、)項(xiàng)信息等違法失信信息。”本決定自2014年10月15日起施行?！蹲C券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理暫行辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。期履行等情況(五)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施(六)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施(七)因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施(八)因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院

5、處理(九)因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰(十)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任(十一)因違法開展經(jīng)營活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰(十二)違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。第九條第九條本辦法第七條所列公民、法人或其他組織所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)信息，由其自行向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠信檔案。第十條第十條本辦法第八條第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)至第(八

6、)項(xiàng)誠信信息，由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案。第十一條第十一條本辦法第八條第(九)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)誠信信息，由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。第十二條第十二條記入誠信檔案的誠信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將相應(yīng)刪除、修改該誠信信息。第十三條第十三條本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，

7、但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章對(duì)違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。前款所規(guī)定的效力期限，自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算。超過效力期限的違法失信信息，不再進(jìn)行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請(qǐng)查詢，公民、法人或其他組織根據(jù)本辦法第十六條申請(qǐng)查詢自己信息的除外。第三章第三章誠信信息的公開與查詢誠信信息的

8、公開與查詢第十四條第十四條本辦法第八條第(二)、(三)、(四)、(六)項(xiàng)信息和第(五)項(xiàng)的行政處罰、市場(chǎng)禁入信息依法向社會(huì)公開。中國證監(jiān)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站建立資本市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)，社會(huì)公眾可通過該平臺(tái)查詢本辦法第八條第(五)項(xiàng)行政處罰、市場(chǎng)禁入決定信息和第(六)項(xiàng)信息等違法失信信息。第十五條第十五條除本辦法第十四條規(guī)定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以根據(jù)本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢。第十六條第十六條公民

9、、法人或其他組織提出誠信信息查詢申請(qǐng)，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以辦理:(一)公民、法人或其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠信信息的(二)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠信信息的(三)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或其他組織的誠信信息的(四)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的(五)證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)