引入外力促質(zhì)量上海市靜安區(qū)審計(jì)局質(zhì)量管理邁上新臺階

1、換蠢PR鯉型■—■黝繅溺豳豳黼溺黼黼麟燃㈧黼瀚豳豳黼燃燃溺繅黼黼燃繅豳為深入貫徹審計(jì)工作要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、提高質(zhì)量的指示精神，上海市靜安區(qū)審計(jì)局從去年開始，在全面落實(shí)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制100條的基礎(chǔ)上，發(fā)揮近年來內(nèi)部管理基礎(chǔ)扎實(shí)的優(yōu)勢，自我加壓，積極導(dǎo)入IS0900l：2000國際質(zhì)量管理體系這一先進(jìn)的管理理念，全面構(gòu)建審計(jì)質(zhì)量管理體系，綜合提升審計(jì)工作質(zhì)量水平。經(jīng)過努力，上海市靜安區(qū)審計(jì)局于2005年1月19日成功通過國際權(quán)威認(rèn)證公司——英標(biāo)

2、管理體系有限公司(BSI)組織的國際質(zhì)量管理體系認(rèn)證，標(biāo)志著其質(zhì)量和能力建設(shè)邁上了一個(gè)新臺階。完善制度體系，嚴(yán)格考核評價(jià)，全面強(qiáng)化機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的基礎(chǔ)工作，正式啟動(dòng)審計(jì)文化建設(shè)規(guī)劃，是成功通過體系認(rèn)證的前提。2000年以來，結(jié)合本局實(shí)際情況和審計(jì)事業(yè)的發(fā)展趨勢，他們認(rèn)真實(shí)施了抓基礎(chǔ)、抓觀念、抓創(chuàng)新、抓人才、抓成效的“五年五步走，一年一臺階”的工作策略，爭刨審計(jì)人才、審計(jì)隊(duì)伍、審計(jì)業(yè)績“三個(gè)一流”，夯實(shí)內(nèi)部管理基礎(chǔ)，提升審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)該

3、局工作向高層次推進(jìn)。五年來，根據(jù)審計(jì)工作的實(shí)際需要，全局對原有的不合時(shí)宜的制度進(jìn)行修訂和補(bǔ)充，共修訂制度55項(xiàng)，建立和完善內(nèi)部管理制度體系。為了確保各項(xiàng)制度落實(shí)，靜安區(qū)審計(jì)局全面實(shí)行業(yè)務(wù)工作、隊(duì)伍建設(shè)、信息工作為內(nèi)容的考核，通過局對科的考核、局長對科長、科長對個(gè)人的考核，打破獎(jiǎng)金分配上的大鍋飯，拉開獎(jiǎng)金檔次，獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，激勵(lì)先進(jìn)，為全局工作順利開展提供保證。從去年下半年開始，靜安區(qū)審計(jì)局啟動(dòng)審計(jì)文化建設(shè)規(guī)劃，變制度的硬性約束為全體干部的自

4、覺行動(dòng)，全面優(yōu)化審計(jì)文化環(huán)境。全局干部圍繞“工作以人為本，人以精神為本，精神以文化為本”的總體審計(jì)文化建設(shè)要求，提出了“敢講真話、忠誠敬業(yè)、謹(jǐn)慎勤思、追求卓越”靜安56IcHiNAAuDlT中國牛計(jì)引入促質(zhì)量本刊通訊員審計(jì)精神，逐步推行以戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向和審計(jì)文化導(dǎo)向?yàn)橹鞯能浌芾砟Ｊ健，F(xiàn)在，靜安區(qū)審計(jì)局已初步形成良好的審計(jì)工作環(huán)境和忠于職守、勤奮敬業(yè)、求實(shí)創(chuàng)新、團(tuán)結(jié)和諧的審計(jì)文化氛圍，為三年后全面實(shí)現(xiàn)“審計(jì)文化人人講，文化氣息處處現(xiàn)；我的形

5、象即團(tuán)隊(duì)形象，團(tuán)隊(duì)形象即我的形象”的審計(jì)文化建設(shè)目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。積極導(dǎo)入Is09001國際質(zhì)量管理體系的先進(jìn)理念，精心構(gòu)建本局的審計(jì)質(zhì)量管理體系，是成功通過體系認(rèn)證的基礎(chǔ)。據(jù)了解，該局所在的上海市靜安區(qū)，按地域面積計(jì)算人均GDP超過7500美元。為促進(jìn)靜安“雙高區(qū)”戰(zhàn)略的實(shí)施，使審計(jì)工作更好地服務(wù)于當(dāng)?shù)剌^高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，靜安區(qū)審計(jì)局提出審計(jì)思維應(yīng)當(dāng)多視角，審計(jì)工作要用現(xiàn)代審計(jì)理念來指導(dǎo)，審計(jì)人員必須具備對審計(jì)工作發(fā)展趨勢進(jìn)行敏感把握

6、的能力。在推動(dòng)審計(jì)工作的超前意識方面，他們注意把握以下幾項(xiàng)原則：一是符合“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀；二是符合審計(jì)工作的職能定位；三是符合審計(jì)工作的發(fā)展方向；四是符合當(dāng)?shù)攸h政對審計(jì)工作的要求；五是符合本地經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況和本局業(yè)務(wù)工作的實(shí)際情況。作為世界各國廣泛推行的Is0900l質(zhì)量管理體系，以滿足服務(wù)對象的質(zhì)量要求為目標(biāo)，通過建立具有較強(qiáng)約束力的文件管理體系，使體系內(nèi)部的所有方面和影響體系運(yùn)行結(jié)果的所有因素，都處于嚴(yán)格的

7、受控狀態(tài)，并通過持續(xù)的體系審核和管理評審，力求不斷改進(jìn)，確保預(yù)期目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)。導(dǎo)入和實(shí)施IS09001質(zhì)量管理體系，對于審計(jì)機(jī)關(guān)增強(qiáng)審計(jì)工作的規(guī)范化，提高審計(jì)工作質(zhì)量，將提供一個(gè)穩(wěn)定的保障機(jī)制。在IS0900l質(zhì)量管理體系的創(chuàng)建過程中，靜安區(qū)審計(jì)局領(lǐng)導(dǎo)高度重視審計(jì)質(zhì)量管理體系框架的構(gòu)建工作，多次萬方數(shù)據(jù)主言總參EJ.:_~.PRACTJTI為深入貫徹審計(jì)工作要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、提高質(zhì)量的指示精神，上海市靜安區(qū)審計(jì)局從去年開始，在全面落實(shí)審計(jì)項(xiàng)目

8、質(zhì)量控制100雜的基礎(chǔ)上，發(fā)揮近年來內(nèi)部管理基礎(chǔ)扎實(shí)的優(yōu)勢，自我加壓，積極導(dǎo)人1S09001:2∞0國際質(zhì)量管理體系這一先進(jìn)的管理理念，全面構(gòu)建審計(jì)質(zhì)量管理體系，綜合提升審計(jì)工作質(zhì)量水平。經(jīng)過努力，上海市靜安區(qū)審計(jì)局于2∞5年1月19日成功通過國際權(quán)威認(rèn)證公司一一英標(biāo)管理體系有限公司(BS1)組織的國際質(zhì)量管理體系認(rèn)證，標(biāo)志著其質(zhì)量和能力建設(shè)邁上了一個(gè)新臺階。完善制度體系，嚴(yán)格考核評價(jià)，全面強(qiáng)化機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的基礎(chǔ)工作，正式啟動(dòng)審計(jì)文化建

9、設(shè)規(guī)劃，是成功通過體系認(rèn)證的前提。2000年以來，結(jié)合本局實(shí)際情況和審計(jì)事業(yè)的發(fā)展趨勢，他們認(rèn)真實(shí)施了抓基礎(chǔ)、抓觀念、抓創(chuàng)新、抓人才、抓成效的“五年五步走，一年一臺階“的工作策略，爭創(chuàng)審計(jì)人才、審計(jì)隊(duì)伍、審計(jì)業(yè)績“三個(gè)一流窮實(shí)內(nèi)部管理基礎(chǔ)，提升審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)該局工作向高層次推進(jìn)。五年來，根據(jù)審計(jì)工作的實(shí)際需要，全局對原有的不合時(shí)宜的制度進(jìn)行修訂和補(bǔ)充，共修訂制度55項(xiàng)，建立和完善內(nèi)部管理制度體系。為了確保各項(xiàng)制度蓓實(shí)，靜安區(qū)審計(jì)局全

10、面實(shí)行業(yè)務(wù)工作、隊(duì)伍建設(shè)、信息工作為內(nèi)容的考核，通過局對科的考核、局長對科長、科長對個(gè)人的考核，打破獎(jiǎng)金分配上的大鍋飯，拉開獎(jiǎng)金檔次，獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，激勵(lì)先進(jìn)，為全局工作順利開展提供保證。從去年下半年開始，靜安區(qū)審計(jì)局啟動(dòng)審計(jì)文化建設(shè)規(guī)劃，變制度的硬性約束為全體干部的自覺行動(dòng)，全面優(yōu)化審計(jì)文化環(huán)境。全局干部圍繞“工作以人為本，人以精神為本，精神以文化為本“的總體審計(jì)文化建設(shè)要求，提出了“敢講真話、忠誠敬業(yè)、謹(jǐn)慎勤思、追求卓越“靜安56ICHI

11、NAAUDITwf啕守付引入“外元“促質(zhì)量EE圈圈酣圓圈圈回歸捆跚跚臟回歸本刊通訊員審計(jì)精神，逐步推行以戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向和審計(jì)文化導(dǎo)向?yàn)橹鞯能浌芾砟Ｊ健，F(xiàn)在，靜安區(qū)審計(jì)局已初步形成良好的審計(jì)工作環(huán)境和忠于職守、勤奮敬業(yè)、求實(shí)創(chuàng)新、團(tuán)結(jié)和詣的審計(jì)文化氛圍，為三年后全面實(shí)現(xiàn)“審計(jì)文化人人講，文化氣，息處處現(xiàn):我的形象即團(tuán)隊(duì)形象，團(tuán)隊(duì)形象即我的形象“的審計(jì)文化建設(shè)目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。積極導(dǎo)入IS09001國際質(zhì)量管理體系的先進(jìn)理念，精心構(gòu)建本局的審計(jì)質(zhì)

12、量管理體系，是成功通過體系認(rèn)證的基礎(chǔ)。據(jù)了解，該局所在的上海市靜安區(qū)，按地域面積計(jì)算人均GDP超過7500美元。為促進(jìn)靜安“雙高區(qū)“戰(zhàn)略的實(shí)施，使審計(jì)工作更好地服務(wù)于當(dāng)?shù)剌^高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，靜安區(qū)審計(jì)局提出審計(jì)思維應(yīng)當(dāng)多視角，審計(jì)工作要用現(xiàn)代審計(jì)理念來指導(dǎo)，審計(jì)人員必須具備對審計(jì)工作發(fā)展趨勢進(jìn)行敏感把握的能力。在推動(dòng)審計(jì)工作的超前意識方面，他們注意把握以下幾項(xiàng)原則:一是符合“三個(gè)代表“重要思想和科學(xué)發(fā)展觀E二是符合審計(jì)工作的職能定位

13、$三是符合審計(jì)工作的發(fā)展方向z四是符合當(dāng)?shù)攸h政對審計(jì)工作的要求:五是符合本地經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況和本局業(yè)務(wù)工作的實(shí)際情況。作為世界各國廣泛推行的IS09001質(zhì)量管理體系，以滿足服務(wù)對象的質(zhì)量要求為目標(biāo)，通過建立具有較強(qiáng)約束力的文件管理體系，使體系內(nèi)部的所有方面和影響體系運(yùn)行結(jié)果的所有因素，都處于嚴(yán)格的受控狀態(tài)，井通過持續(xù)的體系審核和管理評審，力求不斷改進(jìn)，確保預(yù)期目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)。導(dǎo)人和實(shí)施1S09∞l質(zhì)量管理體系，對于審計(jì)機(jī)關(guān)增強(qiáng)審

14、計(jì)工作的規(guī)范化，提高審計(jì)工作質(zhì)量，將提供一個(gè)穩(wěn)定的保障機(jī)制。在IS09001質(zhì)量管理體系的創(chuàng)建過程中，靜安區(qū)審計(jì)局領(lǐng)導(dǎo)高度重視審計(jì)質(zhì)量管理體系框架的構(gòu)建工作，多次提要求，指思路，經(jīng)過數(shù)次修改，最后形成由4個(gè)大系統(tǒng)、13個(gè)小系統(tǒng)、48個(gè)制度文件和法規(guī)構(gòu)成的審計(jì)質(zhì)量管理體系框架。為加強(qiáng)審計(jì)業(yè)務(wù)的流程管理，體系建立由審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃管理、審計(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行流轉(zhuǎn)、審計(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行內(nèi)部管理、審計(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)、審計(jì)信息整理分析等子系統(tǒng)組成的審計(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)；

15、為加強(qiáng)對審計(jì)工作的全過程監(jiān)控，體系建立由廉政建設(shè)監(jiān)督、審計(jì)質(zhì)量監(jiān)督、審計(jì)外部監(jiān)督等子系統(tǒng)組成的審計(jì)工作監(jiān)督系統(tǒng)；為提高審計(jì)人員的素質(zhì)，加強(qiáng)行政后勤管理，建立由行政后勤保障、人員素質(zhì)保障、人員業(yè)績考核等子系統(tǒng)組成的支持保障系統(tǒng)；為加強(qiáng)對制度執(zhí)行情況的監(jiān)控，體系建立體系內(nèi)部自我糾錯(cuò)機(jī)制，設(shè)計(jì)了運(yùn)行監(jiān)控系統(tǒng)和技術(shù)保障系統(tǒng)，前者規(guī)定體系審核管理的制度文件要求，后者規(guī)定非檔案運(yùn)行記錄管理、糾正和預(yù)防措施管理、本局制定的制度辦法修改廢除管理等方面的

16、有關(guān)要求，從而確保了體系的安全運(yùn)行。針對Is09001體系的高度概括性和通用性，靜安區(qū)審計(jì)局結(jié)合審計(jì)工作實(shí)際，將關(guān)于審計(jì)工作不涉及的IS09001質(zhì)量體系中的“設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的控制”與“監(jiān)視和測量裝置的管理”等內(nèi)容，予以刪減，確保了質(zhì)量體系運(yùn)行的穩(wěn)定性和可靠性。認(rèn)真準(zhǔn)備，全面實(shí)施，抓細(xì)抓實(shí)管理體系試運(yùn)行期間的各項(xiàng)工作，是成功通過體系認(rèn)證的關(guān)鍵。在審計(jì)質(zhì)量管理體系框架的指導(dǎo)下，按照“做其所說、說其所做、記其所做”的原則，靜安區(qū)審計(jì)局新訂和

17、修改了數(shù)十項(xiàng)制度文件，并對所有的制度文件設(shè)計(jì)了數(shù)十張相應(yīng)的記錄表格。去年10月初，經(jīng)過數(shù)月的精心準(zhǔn)備，全部完成審計(jì)質(zhì)量管理體系的創(chuàng)建工作，10月15日，舉行全局質(zhì)量管理體系運(yùn)行的動(dòng)員會(huì)，宣布體系正式進(jìn)入試運(yùn)行階段。為了確保體系認(rèn)證工作的順利進(jìn)行，該局確定了管理者代表，建立體系運(yùn)行部門和個(gè)人負(fù)責(zé)制，局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，在大會(huì)小會(huì)上多次重申、再三強(qiáng)調(diào)，促使全體干部積極投身到體系運(yùn)行的工作中來，認(rèn)真仔細(xì)地做好各種體系的運(yùn)行記錄，從而保證了體系的有

18、效運(yùn)行。體系經(jīng)過一段時(shí)間的試運(yùn)行后，及時(shí)開展了體系內(nèi)部審核工作，對有些部門之間存在的職責(zé)不明確和不符合事項(xiàng)，寫出了4份報(bào)告，分別進(jìn)行原因分析，及時(shí)進(jìn)行糾正和整改，并追蹤整改措施的效果。另外，注意加強(qiáng)與認(rèn)證公司的溝通，及時(shí)提交體系文件進(jìn)行文件審核，確保了溝通的有效性。該局創(chuàng)建質(zhì)量管理體系的努力，得到了靜安區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定和大力支持。區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的支持給靜安區(qū)審計(jì)局全體干部提供極大的工作動(dòng)力，有力促進(jìn)了體系的順利運(yùn)行。審計(jì)項(xiàng)目流程進(jìn)一步規(guī)

19、范，人員素質(zhì)得到提升，審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量提高，審計(jì)項(xiàng)目效果凸現(xiàn)，是成功通過體系認(rèn)證的保證。為了提高審計(jì)資源的配置效率，靜安區(qū)審計(jì)局認(rèn)真加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目的計(jì)劃管理，制定了審計(jì)計(jì)劃管理制度，通過五年長期規(guī)劃、三年中期滾動(dòng)計(jì)劃、年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃、科室年度審計(jì)計(jì)劃等四種審計(jì)計(jì)劃形式，實(shí)行“兩上一下”的操作程序，設(shè)計(jì)了審計(jì)計(jì)劃調(diào)整機(jī)制，盡可能消除審計(jì)工作發(fā)展的盲目性。為加強(qiáng)審計(jì)人員的全程管理，該局通過制定審計(jì)組長聘任、審計(jì)組長崗位責(zé)任、審計(jì)組員崗位責(zé)任等相

20、應(yīng)制度，明確審計(jì)組長、審計(jì)組員各自的職責(zé)和權(quán)限；通過實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目討論審定制度，全面規(guī)范審計(jì)項(xiàng)目重大、疑難問題討論審定的相關(guān)程序；通過實(shí)行審計(jì)項(xiàng)目流轉(zhuǎn)時(shí)限管理制度，規(guī)范項(xiàng)目審計(jì)程序，提高審計(jì)效率；通過設(shè)置三級復(fù)核體系，實(shí)行層層問責(zé)的追究責(zé)任制度，規(guī)范審計(jì)項(xiàng)目復(fù)核程序，提高審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量；通過執(zhí)行審計(jì)工作“八不準(zhǔn)”規(guī)定、職業(yè)道德職業(yè)紀(jì)律職業(yè)行為回訪檢查等方面的相關(guān)要求，全面加強(qiáng)審計(jì)工作的廉政建設(shè)，提高了審計(jì)人員的職業(yè)道德水平；通過貫徹隊(duì)伍考核

21、、業(yè)務(wù)考核等具體辦法，全面、客觀、公正地考核全局所有審計(jì)干部完成的各項(xiàng)工作和各階段工作，打破了獎(jiǎng)金分配上的“大鍋飯”。為全面執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，全局按照審計(jì)組員、審計(jì)組長、審計(jì)科長、綜合業(yè)務(wù)部門工作人員、辦公室工作人員、局領(lǐng)導(dǎo)等不同崗位，對體系所有制度文件中的職責(zé)列表分解，并組織大家進(jìn)行學(xué)習(xí)和貫徹?，F(xiàn)在，不同崗位的相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限更加明確，審計(jì)步驟的流轉(zhuǎn)時(shí)限更加具體，審計(jì)流轉(zhuǎn)記錄更加清晰，加上崗位之間實(shí)行嚴(yán)格的問責(zé)制度，并將制度執(zhí)行的過程和

22、結(jié)果與審計(jì)人員個(gè)人的考核業(yè)績掛鉤，從而激發(fā)了審計(jì)人員的工作積極性和主動(dòng)性，規(guī)范了審計(jì)項(xiàng)目流程，提高了體系運(yùn)行的可操作性，以防止造成混亂。人員素質(zhì)是該體系關(guān)注的重點(diǎn)之一，靜安區(qū)審計(jì)局通過規(guī)定審計(jì)人員行為規(guī)范、制定審計(jì)人員“雙向選擇”制度和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)強(qiáng)制課時(shí)制度等辦法，采取有效措施引導(dǎo)和督促全局同志遵守國家公務(wù)人員的行為規(guī)范，及時(shí)進(jìn)行知識和觀念的更新，鼓勵(lì)大家學(xué)習(xí)“第二專業(yè)”。現(xiàn)在，全局有一半以上的同志在進(jìn)行更高層次的學(xué)習(xí)進(jìn)修，且學(xué)習(xí)大都

23、是法律、計(jì)算機(jī)、工程等相關(guān)專業(yè)，全局的知識結(jié)構(gòu)正在優(yōu)化，人員素質(zhì)全面提高。靜安區(qū)審計(jì)局不斷提高審計(jì)質(zhì)量管理水平，強(qiáng)化了審計(jì)業(yè)務(wù)的全方位監(jiān)控，審計(jì)項(xiàng)目效果明顯。2004年，全局查獲重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件l件，區(qū)委書記重要批示3次，區(qū)政府常務(wù)會(huì)議肯定審計(jì)工作2次，區(qū)人大常委會(huì)充分肯定審計(jì)工作。在近三年來的區(qū)屬機(jī)關(guān)考核評比中，該局連續(xù)被評為優(yōu)秀部門。以上這些，印證了一句話：“有創(chuàng)新，才能有更大的收獲!”2∞5年第06期157萬方數(shù)據(jù)1I二川川當(dāng)川I

24、二ι曰:川主二.卅布.二川三I王恒I古:曰二百旦出巴蘭蘭嶺二三二二三經(jīng)驗(yàn)量提要求，指思路，經(jīng)過數(shù)次修改，最后形成由4個(gè)大系統(tǒng)、13個(gè)小系統(tǒng)、48個(gè)制度文件和怯規(guī)構(gòu)成的審計(jì)質(zhì)最管理體系框架。為加強(qiáng)審計(jì)業(yè)務(wù)的流程管理，體系建立由審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃管理、審計(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行流轉(zhuǎn)、審計(jì)ill.務(wù)運(yùn)行內(nèi)部管朗、審計(jì)業(yè)務(wù)主要能律戰(zhàn)規(guī)、審計(jì)信息整理分析等子系統(tǒng)組成的審計(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng):為加強(qiáng)對審計(jì)工作的全過程監(jiān)控，體系建立由廉政建設(shè)監(jiān)督、審計(jì)質(zhì)量監(jiān)督、審計(jì)外部監(jiān)督棒

25、子系統(tǒng)組成的審計(jì)工作監(jiān)督系統(tǒng):為提高審計(jì)人員的素質(zhì)，加強(qiáng)行政后勤管理，建立由行政后勤保障、人員素質(zhì)保障、人員ill.捕考核等子系統(tǒng)組成的支持保障系統(tǒng)4為加強(qiáng)對制度執(zhí)行情況的監(jiān)控，體系建立體系內(nèi)部自我糾錯(cuò)機(jī)制，設(shè)計(jì)了運(yùn)行監(jiān)控系統(tǒng)和技術(shù)保障系統(tǒng)，前者規(guī)定體系審核管理的制度文件要求，后者規(guī)定非檔案運(yùn)行記錄管朗、糾正和預(yù)防措施管理、本局制定的制度辦怯修改廢除管理等方面的有關(guān)要求，從而確保了體系的安全運(yùn)行。針對自09001體系的高度概括性和通用性

26、，靜安區(qū)審計(jì)局結(jié)合審計(jì)工作實(shí)際，將關(guān)于審計(jì)工作不陸政的1509001質(zhì)最體系中的“設(shè)計(jì)和開發(fā)陸動(dòng)的控制“與“監(jiān)視和惻最裝置的管醺“等內(nèi)容，予以刪減，確保了質(zhì)最體系運(yùn)行的穩(wěn)定性和可靠性。認(rèn)真準(zhǔn)備，全面實(shí)施，抓細(xì)抓實(shí)管理體革試運(yùn)行期間的各明工作，是成功通過體系認(rèn)證的關(guān)鍵。在審計(jì)質(zhì)量管理體系臟架的指導(dǎo)下，按照“做其所說、說其所做、記其所做“的原則，靜安區(qū)審計(jì)局新訂和修改了數(shù)十項(xiàng)制度文件，井對所有的制度文件設(shè)計(jì)了數(shù)十張相應(yīng)的記錄表格。去年10月

27、初，經(jīng)過數(shù)月的精心準(zhǔn)備，全部完成審計(jì)質(zhì)量管現(xiàn)體系的創(chuàng)建工作，10月15日，舉行全局質(zhì)提管理體系遠(yuǎn)行的動(dòng)員會(huì)，宣布體系正式進(jìn)入試運(yùn)行階段。為了確保體系認(rèn)證工作的順利進(jìn)行，該局確定了管理者代表，建立體系運(yùn)行部門和個(gè)人負(fù)責(zé)制，局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，在大會(huì)小會(huì)上多次.m申、再三強(qiáng)調(diào)，促使全體干部積極投身到體系運(yùn)行的工作中來，認(rèn)真仔細(xì)地做好各種體系的運(yùn)行記錄，從而保證了體系的有效運(yùn)行。體系經(jīng)過…段時(shí)間的試運(yùn)行后，及時(shí)開展了體系內(nèi)部審核工作，對有些部門之

28、間存在的職責(zé)不明確和不符合事頃，寫出了4份報(bào)告，分別進(jìn)行原因分析，及時(shí)進(jìn)行糾正和整改，井邊蹤贊改措施的強(qiáng)果。另外，故意加強(qiáng)與認(rèn)iE公司的向通，及時(shí)提交體系文件進(jìn)行文件審核，確保了向通的有效性。該局創(chuàng)建質(zhì)量管理體系的努力，得到了靜安區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定和大力支持。區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的支持給靜安旺審計(jì)周全體干部提供極大的工作動(dòng)力，有力促進(jìn)了體系的順利運(yùn)行。審計(jì)明日流程進(jìn)一步規(guī)范，人員素質(zhì)得到提什，審計(jì)明日質(zhì)量提高，審計(jì)項(xiàng)目效果凸現(xiàn)，是成功通過體系認(rèn)

29、證的保證。為了提高審計(jì)資源的配置效率，靜安匹審計(jì)局認(rèn)真加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目的計(jì)劃管理，制定了審計(jì)計(jì)劃管理制度，通過1i年長期規(guī)劃、二年中期梅動(dòng)計(jì)劃、年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃、科室年度審計(jì)計(jì)劃等四種審計(jì)計(jì)劃形式，實(shí)行“附上一下“的操作程序，設(shè)計(jì)了審計(jì)計(jì)劃調(diào)黯機(jī)制，原可能消除審計(jì)工作發(fā)展的盲目性。為加強(qiáng)審計(jì)人員的全程管理，主局通過制定審計(jì)組長聘任、審計(jì)組長崗位責(zé)任、審計(jì)組員崗位責(zé)任等相應(yīng)制度，明確審計(jì)組長、審計(jì)組員各自的職責(zé)和權(quán)限:通過實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目討論審定

30、制度，企面規(guī)范審計(jì)項(xiàng)目重大、疑難問題討論審定的相關(guān)程序:通過實(shí)行審計(jì)項(xiàng)目流轉(zhuǎn)時(shí)限管理制度，規(guī)范項(xiàng)目審計(jì)程序，提高審計(jì)效率1通過設(shè)置三級復(fù)核體系，實(shí)行層層問貴的追究責(zé)任制度，規(guī)部審計(jì)項(xiàng)目復(fù)核棋序，提高審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)最贏過執(zhí)行審計(jì)工作“八不準(zhǔn)“規(guī)定、職業(yè)道德職業(yè)紀(jì)律職業(yè)行為回訪檢查等方面的相關(guān)要求，全面加強(qiáng)審計(jì)工作的廉政建設(shè)，提高了審計(jì)人員的職業(yè)道德水平p通過貫徹隊(duì)伍考核、業(yè)務(wù)考核等具體辦戰(zhàn)，全面、客觀、公正地考核全局所有審計(jì)干部完成的各項(xiàng)工作

31、和各階段工作，打破了獎(jiǎng)金分配上的“大鍋飯“。為全面執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，全局按照審計(jì)組員、審計(jì)組長、審計(jì)科長、綜合業(yè)務(wù)部門工作人員、辦公革罷工作人員、局領(lǐng)導(dǎo)等不問崗位，對體系所有制度文件中的職責(zé)列表分解，并組織大家進(jìn)行學(xué)習(xí)和貫徹?，F(xiàn)在，不同崗位的相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限更加明確，審計(jì)步蝶的流轉(zhuǎn)時(shí)限更加具體，審計(jì)流轉(zhuǎn)記錄更加清晰，加上崗位之間實(shí)行嚴(yán)格的問責(zé)制度，井將制度執(zhí)行的過程和結(jié)果與審計(jì)人員個(gè)人的考核業(yè)績掛鉤，從而激發(fā)了審計(jì)人民的工作積極性和主動(dòng)性

32、，規(guī)范了審計(jì)項(xiàng)目流程，提高了體系地行的可操作性，以防止造成混亂。人員素質(zhì)是該體系關(guān)注的重點(diǎn)之一，靜安旺審計(jì)局通過規(guī)定審計(jì)人員行為規(guī)泡、制定審計(jì)人員“雙向選擇“制度和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)強(qiáng)制i果時(shí)制度等辦法，采取有效措施引導(dǎo)和督促全局同志遵守國家公務(wù)人員的行為規(guī)范，政時(shí)進(jìn)行知識和觀念的更新，鼓脅大家學(xué)習(xí)“第二專業(yè)“?，F(xiàn)在，全局有一半以上的同志、在進(jìn)行更高層次的學(xué)習(xí)進(jìn)修，且學(xué)習(xí)大都是戰(zhàn)律、計(jì)算機(jī)、工程等相關(guān)專業(yè)，全局的知識結(jié)構(gòu)正在優(yōu)化，人員素質(zhì)全面