交易押題卷一(解析)

1、交易押題卷一（解析）交易押題卷一（解析）單選題單選題(1)目前我國通過()達成的交易大多采取()凈額清算方式。A、證券交易所，雙邊B、證券交易所，多邊C、證券登記結算機構，雙邊D、證券登記結算機構，多邊專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：290目前我國通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式。(2)關于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應在發(fā)行結束后（）內，向中國結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。A、2日B、3日C、4日D

2、、5日專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：286關于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應在發(fā)行結束后2日內，向中國結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。(3)證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經（）批準后，可成證券交易所的會員。A、中國證監(jiān)會B、證券交易所會員大會C、證券交易所理事會D、證券交易所會員管理部門專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：13經證券交易所理事會批準后，可成證券交易所的會員。(4)配備先進

3、、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范證券經紀業(yè)務的（）。A、技術風險B、管理風險C、合規(guī)風險D、政策風險專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：135配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范證券經紀業(yè)務的技術風險。(5)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（）（不考慮交易費用）。A、28.65萬B、15000C、15.38萬D、3791專

4、家解析：正確答案：C題型：計算題難易度：難頁碼：276到期購回金額=購回價格成交金額100；購回價格=100成交年收益率100回購天數360。因而到期購回金額=成交金額（1成交年收益率回購天數360）=15(11)上海證券交易所股票、權證、基金買入委托的最小單位為（）。A、1股（份）B、100股（份）C、10張D、100手專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：30上海證券交易股票、權證、基金買入委托的最小單位為100股（份）

5、。(12)關于投資者買賣證券，以下表述錯誤的是（）。A、證券投資者可以是自然人，也可以是法人B、投資者買賣證券都可直接進入交易場所自行買賣證券C、機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等D、證券公司的從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票專家解析：正確答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：7投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券；二是委托經紀商代理買賣

6、證券。除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經紀商代理才能買賣證券。(13)根據中國證券業(yè)協會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于人民幣（）。A、10億元B、15億元C、8億元D、5億元專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：172證券公司最近年度凈資本不低于人民幣5億元，年度凈資產不低于人民幣8億元。(14)證券交易所會員代表應由（）擔任。A、高級管

7、理人員B、保薦人C、獨立董事D、任何人專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：14證券交易所會員代表應由高級管理人員擔任。(15)最低結算備付金限額計算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。A、債券回購初始融出資金金額B、到期購回金額C、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額D、買斷式回購到期購回金額專家解析：正確答案：D題型：常識題難易度：易頁碼：293上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、