企業(yè)新三板上市工作方案

1、企業(yè)新三板上市的工作方案企業(yè)新三板上市的工作方案第一部分企業(yè)簡介第一部分企業(yè)簡介基本情況企業(yè)怎么在新三板上市非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱新三板，是國家專門對中小型企業(yè)提供的資本市場融資平臺，那么企業(yè)怎么在新三板上市呢？企業(yè)新三板上市標準條件：一.新三板上市標準1.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。2.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力3

2、.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營二.新三板上市條件：1.滿足新三板存續(xù)滿兩年的條件。；2.新三板主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄；必須滿足的條件。3.新三板上市公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作條件規(guī)范；4.新三板上市公司股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；5.新三板上市公司注冊地址在試點國家高新園區(qū)；6.地方政府出具新三板上市掛牌試點資格確認函。申請新三板上市的流程：第二部分新三板上市基本流程第二部分新三板上市基本流程申請新三板掛牌流程，須與主辦券商簽訂推

3、薦上市流程協(xié)議，作為其推薦主辦券商向協(xié)會進行推薦新三板上市流程。申請新三板上市流程主要包括：（1）依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關(guān)申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。（2）存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度。（3）有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。整體變更不應改變歷史成本計價原則，不應根據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)果進行賬務調(diào)整，應以改制基準日經(jīng)

4、審計的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。申報財務報表最近一期截止日不得早于改制基準日。整體變更后設(shè)立的股份公司應達到以下基本要求：（1）形成清晰的業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略目標；（2）突出主營業(yè)務，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力；（3）避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易；（4）產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，不存在法律障礙；（5）建立公司治理的基礎(chǔ)，股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層規(guī)范運作；（6）具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，做到資產(chǎn)完整、人員獨

5、立、財務獨立、機構(gòu)獨立、業(yè)務獨立；（7）建立健全財務會計制度，會計核算符合《企業(yè)會計準則》等法規(guī)、規(guī)章的要求；（8）建立健全有效的內(nèi)部控制制度，能夠保證財務報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性和營運的效率與效果。此外，企業(yè)申請新三板掛牌，還需要根據(jù)《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則對股份公司的相關(guān)要求，會在后續(xù)工作中落

6、實。公司從決定進入新三板、到最終成功掛牌，中間需要經(jīng)過一系列的環(huán)節(jié)，可以分為四個階段：第一階段為決策改制階段，企業(yè)下定決心掛牌新三板，選擇中介機構(gòu)(券商、會計師、律師、評估師）并改制為股份公司；第二階段為材料制作階段，各中介機構(gòu)制作掛牌申請文件；第三階段為中介機構(gòu)內(nèi)核、申請文件定稿、并報送掛牌申請文件階段；第四階段為審核階段，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司與中國證監(jiān)會的審核階段，中介機構(gòu)與新三板公司對反饋問題進行答復；第五階段為登記掛牌結(jié)算，辦