中國人民銀行關(guān)于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定

1、中國人民銀行關(guān)于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定中國人民銀行關(guān)于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定有關(guān)事項的通知有關(guān)事項的通知（銀發(fā)（銀發(fā)[2009]385[2009]385號）號）中國人民銀行上海總部、各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行及大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行；各國有商業(yè)銀行，股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行：根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中國人民銀行主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[2008

2、]83號)、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的《財政國庫管理制度改革試點方案》等規(guī)定和文件精神，地方國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定職責(zé)交給中國人民銀行分支機構(gòu)。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：一、一、關(guān)于申請中國人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)本級國庫集中收付業(yè)務(wù)發(fā)展需要，以行辦函形式向轄區(qū)內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)出資格認(rèn)定通知，明確申請條件、申請材料、申請時間等事項。申請條件至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：依法持有《金融許可證》；依法持有營業(yè)執(zhí)照，并年檢合格；資金實力雄厚，資產(chǎn)狀況良好，具有較強的風(fēng)

3、險控制能力和較好的經(jīng)營業(yè)績；經(jīng)營網(wǎng)點數(shù)量與分布較廣，能夠滿足地方國庫集中收付業(yè)務(wù)需要；資金匯劃系統(tǒng)能夠保證資金在本行系統(tǒng)內(nèi)實時到賬；信息系統(tǒng)能夠及時、全面、準(zhǔn)確地反映所代理的國庫集中收付業(yè)務(wù)信息；資金匯劃系統(tǒng)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全、穩(wěn)定、可靠；內(nèi)部管理規(guī)范，內(nèi)控制度健全，具有嚴(yán)格的操作規(guī)程和保密措施。二、二、關(guān)于認(rèn)定(一)中國人民銀行分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對商業(yè)銀行提交的申請材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，采用定量指標(biāo)與定性指標(biāo)進(jìn)行綜合評定。定量指標(biāo)應(yīng)當(dāng)充分考慮申請銀

4、行的資金安全性、流動性、效益性以及機構(gòu)網(wǎng)點覆蓋等情況；定性指標(biāo)應(yīng)當(dāng)考慮申請銀行的信息系統(tǒng)建設(shè)情況、代理國庫業(yè)務(wù)的經(jīng)驗、外部評價、服務(wù)承諾等。(二)中國人民銀行分支機構(gòu)可以成立地方國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定專家評審組。專家評審組應(yīng)當(dāng)由5位(含)以上單數(shù)成員組成，組長由行長或分管國庫工作的副行長擔(dān)任，副組長由國庫部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由國庫部門、法律事務(wù)部門等行內(nèi)相關(guān)部門人員組成。(三)中國人民銀行分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公開、公平、公正原則，經(jīng)審

5、查后，以行發(fā)文形式發(fā)布資格認(rèn)定結(jié)果。資格認(rèn)定結(jié)果同時抄送有關(guān)財政部門。三、三、關(guān)于協(xié)議經(jīng)資格認(rèn)定合格的商業(yè)銀行，如最終被選定為地方國庫集中支付代理銀行，中國人民銀行分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與其簽訂支付清算協(xié)議，明確各自權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等有關(guān)事項。未經(jīng)中國人民銀行分支機構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)定的，或者未與中國人民銀行分支機構(gòu)簽訂支付清算協(xié)議的商業(yè)銀行，中國人民銀行分支機構(gòu)有權(quán)拒絕辦理其提交的資金清算業(yè)務(wù)。對于已被選定為地方政府非稅收入收繳代理銀行的商業(yè)銀行，

6、中國人民銀行分支機構(gòu)可根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況，決定是否與其簽訂有關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議。四、四、關(guān)于監(jiān)督中國人民銀行分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對地方國庫集中收付代理銀行辦理業(yè)務(wù)情況的監(jiān)督機制，依法履行監(jiān)督管理職責(zé)。對于地方國庫集中收付代理銀行在辦理業(yè)務(wù)中的違法違規(guī)行為，中國人民銀行分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定、協(xié)議進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，以行發(fā)文形式取消合格認(rèn)定，解除相關(guān)協(xié)議，并建議有關(guān)財政部門取消其代理資格。五、五、其他中國人民銀行分支機構(gòu)國庫部門具體承辦地方國庫

7、集中收付代理銀行資格認(rèn)定工作事項。對于中國人民銀行分支機構(gòu)與地方財政部門聯(lián)合以招投標(biāo)方式或其他方式，共同選定地方國庫集中收付代理銀行的地方，中國人民銀行分支機構(gòu)不再單獨開展地方國庫集中收付代理銀行資格認(rèn)定工作，但仍需與地方國庫集中支付代理銀行簽訂支付清算協(xié)議。本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。此前，中國人民銀行分支機構(gòu)未對地方國庫集中收付代理銀行進(jìn)行過資格審核把關(guān)的，或者未與地方國庫集中支付代理銀行簽訂支付清算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)按本通知要求補辦相關(guān)手續(xù)