保代培訓(xùn)(一期)(北京)

1、12011年4月14日8:30am劉春旭一、近年來保薦制度不斷完善自2004年實(shí)施以來的七年中保薦業(yè)務(wù)獲得了長足的發(fā)展，2010年新上市公司347家，融資總額過萬億，2011年第一季度的融資額全球第一。1、保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度不斷建立和完善盡職調(diào)查、內(nèi)核、工作底稿、工作日志、持續(xù)督導(dǎo)等相關(guān)工作2、保薦機(jī)構(gòu)的風(fēng)險意識和責(zé)任意識逐漸增強(qiáng)近年來申報項目的整體質(zhì)量有所提高3、以保薦代表人為主的投行隊伍的素質(zhì)在不斷提高保代和準(zhǔn)保代占40%4、行業(yè)集

2、中度在不斷提高2010年54家保薦機(jī)構(gòu)包攬516家保薦業(yè)務(wù)，投行收入占證券行業(yè)收入的比例提高二、保薦監(jiān)管的主要工作1、注重發(fā)揮保薦代表人的作用，增強(qiáng)保薦人的責(zé)任意識出席見面會、發(fā)審會，以保薦人回答提問為主，改事后問責(zé)為過程監(jiān)管2、保薦監(jiān)管與發(fā)行審核服務(wù)審核人員在審核過程中根據(jù)申請材料的制作及交流情況給保薦代表人打分，對部分執(zhí)業(yè)情況不理想的保薦人進(jìn)行談話提醒（不是監(jiān)管措施）3Q3：信息披露前后矛盾、不能自圓其說，保薦工作極不認(rèn)真Q4：風(fēng)險

3、和問題沒有充分揭示Q5：行業(yè)排名和行業(yè)信息統(tǒng)計缺乏客觀性和權(quán)威性，廣告性明顯4、部分保薦人的經(jīng)驗(yàn)不足，執(zhí)業(yè)水平尚待提高、培訓(xùn)有待加強(qiáng)四、對保薦制度的完善1、進(jìn)一步加強(qiáng)對保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的考核（1）預(yù)審員打分后交五處累計考核（2）重點(diǎn)關(guān)注歷史上被處罰過的保薦人的項目（差別對待）（3）見面會后對保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、項目保薦代表人進(jìn)行問核（對目前在審核中的項目也要補(bǔ)該問核程序）（4）抽查項目底稿，事先不通知（5）及時傳導(dǎo)監(jiān)管政策，今年培訓(xùn)的新變化