工程招投標(biāo)與合同管理第3版劉黎虹第8章教師工程索賠管理

1、1,第八章　工程索賠管理,,第八章　工程索賠管理,2,教材：機械工業(yè)出版社《工程招投標(biāo)與合同管理》ISBN:978-7-111-48640-4,導(dǎo)入案例：背景資料,某承包單位在揚州承建一大型房地產(chǎn)項目，工程合同中標(biāo)價格4913萬。施工期間建筑材料大幅度漲價，鋼材開工時（2007年7月）的價格為3500元/t，2008年鋼材漲到5200元/t，漲幅達到48%；遠遠超過了承包商的承受能力。承包單位成功的通過工程索賠，向建設(shè)業(yè)主獲得420萬

2、索賠款。近來施工企業(yè)更加重視工程索賠，大部分的項目都配置專門負(fù)責(zé)工程索賠的專業(yè)人員，俗稱“商務(wù)經(jīng)理”。在施工企業(yè)流傳這樣的說法“中標(biāo)靠低價、獲利靠索賠”。施工企業(yè)把“投標(biāo)”看成一次經(jīng)營，“索賠”看成二次經(jīng)營。,3,第八章　工程索賠管理,魯布革水電站——中國第一個引進世界銀行貸款實行國際競爭性招標(biāo)的項目,魯布革水電站位于云貴兩省交界處，距昆明市約320公里。電站裝機容量60萬千瓦，年發(fā)電量27.5億度，工程投資8.9億元。整個工程由

3、樞紐工程、引水系統(tǒng)工程、地下廠房工程等三部分組成。我國于1980年恢復(fù)在世界銀行的合法地位，1981年即向世界銀行申請貸款建設(shè)魯布革水電站，1983年獲得世界銀行董事會批準(zhǔn)，貸款總額近1.5億美元。,20世紀(jì)80年代中期,我國首次實行國際競爭性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點。這是我國面對的第一個土建施工國際承包合同的管理,也首次認(rèn)識到了工程索賠管理的重要性和復(fù)雜性。,招投標(biāo)與合同管

4、理經(jīng)典案例,4,第八章　工程索賠管理,魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)，由我國水電部委托中國技術(shù)進出口公司組織國際公開招標(biāo)，自1982年7月編制招標(biāo)文件起，至工程開標(biāo)，歷時l7個月。1983年11月8日，中國技術(shù)進出口公司當(dāng)眾開標(biāo)、實際投標(biāo)的八家標(biāo)價（按當(dāng)日官方匯率折人民幣）如下，其中第八家原聯(lián)邦德國公司是廢標(biāo)：,各家公司投標(biāo)價,魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo),大成公司中標(biāo),注：根據(jù)承諾，大成公司竣工后將投標(biāo)書中價值2062萬元的三套全新設(shè)

5、備全部無償贈送中國，另贈配件84萬元 。,5,魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（二）,根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定，凡與中國廠商聯(lián)合投標(biāo)的給予7．5%的優(yōu)惠，對未與中方聯(lián)營的加價7．5%排序，即使這樣，仍是原標(biāo)序。據(jù)此，招標(biāo)人確認(rèn)上述七戶投標(biāo)人標(biāo)價有效。,1984年1月至6月，經(jīng)過初審，確定在前三標(biāo)中選定一家中標(biāo)。招標(biāo)人分別與三家舉行了各為3天的澄清會談。在澄清會上，為力爭奪標(biāo)，三家公司分別提出若干優(yōu)惠條件，如下表。,6,第八章　工程索賠管理,魯

6、布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（三）,經(jīng)中國經(jīng)貿(mào)部和水電部的決策小組在征詢世界銀行意見后，在魯布革工程局、第l4工程局與大成公司舉行談判，草簽了施工設(shè)備贈給和技術(shù)合作的有關(guān)協(xié)議，以及勞務(wù)、當(dāng)?shù)夭牧稀摴芊职?、生活服?wù)等有關(guān)備忘錄以后，又在1984年6月9日收到世界銀行回電表示對評標(biāo)無異議的情況下，中方于6月16日正式向日本大成公司發(fā)出了中標(biāo)通知書。招標(biāo)至此結(jié)束。,中標(biāo)結(jié)果,7,第八章　工程索賠管理,魯布革引水工程中的索賠款項涉及業(yè)

7、主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實施過程中,共發(fā)生21起單項費用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。,魯布革水電站引水工程承包商工程索賠,8,工程索賠額較少的原因：,1）合同相對簡單，招標(biāo)時設(shè)計達到較好的深度，使得實施中工程變更很少。2）合同文件比較完善、嚴(yán)密。3）日本承包商（大成建設(shè)株式會社）為了進入中國建筑市場，忽略了許多根據(jù)合同條款可以索賠的事件。（如

8、不可預(yù)見的較大不良地質(zhì)條件增加的額外費用；實際地下滲水量數(shù)倍于業(yè)主提供的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的額外費用）,9,第八章　工程索賠管理,注：1、業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數(shù)的33.3％。索賠額僅占合同額的2.83%。 2、由于供應(yīng)當(dāng)?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有6起，占總數(shù)的28.6％。 3、其他原因引起的次數(shù)較少。

9、 數(shù)據(jù)來源：東南大學(xué)土木工程學(xué)院教學(xué)課件,魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計表,索賠款項由日元和人民幣結(jié)算,10,影響力巨大的索賠事件——日本大成建筑株式會社對業(yè)主的違約索賠 索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴(yán)重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補償。

10、 索賠根據(jù)：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場公路 最終結(jié)果：在外國專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計1900萬日元（約16萬元人民幣）。,索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，時間一拖再拖，金額一壓再壓。,11,國內(nèi)外對該項目索賠事件的反映：,國內(nèi)業(yè)界人士認(rèn)為這是“敲詐”，甚至有言論說：“索賠款嘩嘩地流進了日本人的腰包”，“什么低標(biāo)價，魯布革賠掉了一個大窟窿”。有的報告文學(xué)甚至說成是：“拳擊老手打

11、來的一記記重拳”，稱“業(yè)主輸?shù)锰珣K了…….” 世界銀行來華視察的專家以及外國駐現(xiàn)場的咨詢專家都認(rèn)為，這是水電建設(shè)項目“少見的低索賠”。,國內(nèi)業(yè)界對于“索賠”的理解與認(rèn)識與國際理念存在較大差距。,認(rèn)識上的鮮明對比,12,對魯布革水電站建設(shè)過程的認(rèn)識：,1987年10月，國家體改委、勞動人事部、中國建設(shè)銀行、國家工商銀行行政管理局等部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于批準(zhǔn)第一批推廣魯布革工程管理經(jīng)驗試點企業(yè)有關(guān)問題的通知》。 “魯布革沖擊”沖擊了因循守

12、舊、循規(guī)蹈矩的傳統(tǒng)習(xí)慣，樹立了新的意識 —建立以合同管理為中心內(nèi)容的項目管理機制 —工程管理與國際慣例接軌，培養(yǎng)高素質(zhì)的項目管理人才,“魯布革”不僅僅是一個地理概念，而又是一個經(jīng)濟概念,13,加強索賠管理：,合同管理：合同管理貫穿于工程實施的全過程，而索賠管理是合同管理的重要組成部分。在國際工程中，索賠已成為許多承包商的經(jīng)營策略之一，承包方應(yīng)學(xué)會如何減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險，保護自身利益。要對合同中可索賠條款深刻認(rèn)

13、識，加強合同管理。風(fēng)險管理：對項目設(shè)計、建設(shè)期間的風(fēng)險進行全面分析，降低風(fēng)險源。加強對風(fēng)險事件的處理能力，降低索賠事件的發(fā)生頻率及額度。,啟 示,14,第八章　工程索賠管理,第一節(jié) 工程索賠的基本理論,一、索賠的基本概念程索賠概述二、索賠的分類三、索賠的原因與依據(jù)四、索賠的作用三、索賠的基本程序及其規(guī)定,15,第八章　工程索賠管理,16,第一節(jié) 索賠的基本理論,,一、 索賠的基本概念（一）索賠的含義工程索賠是指當(dāng)事人在合

14、同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是應(yīng)由合同對方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險的事件造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a償?shù)臋?quán)利要求。,第八章　工程索賠管理,17,,工程索賠的特點索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程慣例索賠是雙向的與合同對比，索賠一方必須有損失（工期和費用）索賠應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險事件造成，索賠一方無過錯（索賠成立）索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為,第八章　工程索賠管理,18,第八章　工程索賠管理,19

15、,（二）索賠與違約責(zé)任的區(qū)別,,,第八章　工程索賠管理,二、索賠的分類,,索賠可以從不同的角度、不同的標(biāo)準(zhǔn)進行分類,,（一）按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類(1)承包人與發(fā)包人間的索賠（本章內(nèi)容） (2)總承包人與分包人間的索賠(3)發(fā)包人或承包人與供貨人、運輸人間的索賠 (4)發(fā)包人或承包人與保險人間的索賠,20,第八章　工程索賠管理,（二）按索賠的依據(jù),1.合同內(nèi)索賠,索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)。,3.道義索賠,索賠

16、所涉及的內(nèi)容難以在履行的合同中直接找到依據(jù)，但可能來自有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)利。,2.合同外索賠,承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到進行索賠的依據(jù)。（道義救助）,21,第八章　工程索賠管理,（三）按索賠目的分類,1.工期索賠,由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠。,2.費用索賠,當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予經(jīng)濟補償。,22,本章重點內(nèi)容,第八章　工程索賠管理,（四

17、）按索賠事件的性質(zhì),1.工程延誤（延期）索賠,因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或因發(fā)包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。,2.工程變更索賠,由于發(fā)包人或監(jiān)理人指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加。,3.合同被迫終止的索賠,由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。,23,第八章　工程索賠管理,4.工程加

18、速索賠,由于發(fā)包人或監(jiān)理人指令承包人加快施工進度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支而提出的索賠。,5.意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠,由于自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險以及一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件和外界障礙等引起的索賠。,6.其他索賠,如因貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。,24,（四）按索賠事件的性質(zhì),第八章　工程索賠管理,第八章　工程索賠管理,25,（五）按索賠處理方式分類(1

19、)單項索賠單項索賠就是采取一事一索賠的方式，即在每一件索賠事項發(fā)生后，報送索賠通知書，編報索賠報告，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起。 (2)綜合索賠又稱總索賠或一攬子索賠，即對整個工程(或某項工程)中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項，綜合在一起進行索賠。,采用綜合索賠的情況,1．在工程過程中，有些單項索賠原因和影響都很復(fù)雜，不能立即解決，或雙方對合同解釋有爭議，但合同雙方都要忙于合同實施，可協(xié)商將單項索賠留到工程后期解決。2．

20、業(yè)主拖延答復(fù)單項索賠，使工程過程中的單項索賠得不到及時解決，最終不得已提出一攬子索賠。在國際工程中，許多業(yè)主就以拖的辦法對待承包商的索賠要求，常常使索賠和索賠談判曠日持久，使許多單項索賠要求集中起來。3．在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個干擾事件一齊發(fā)生，或有一定的連貫性，互相影響大，難以一一分清，則可以綜合在一起提出索賠。4．工期索賠一般都在工程后期一攬子解決。,26,第八章　工程索賠管理,第八章　工程索賠管理,27,三、索賠

21、的原因與依據(jù),（一）工程索賠的原因(1)合同風(fēng)險分擔(dān)不均 (2)施工條件變化 (3)監(jiān)理人指令 (4)工程變更 (5)工期拖延 (6)發(fā)包人違約(7)合同缺陷 (8)其他承包人干擾 (9)國家法令的變更 (10)其他第三方面原因,索賠的原因分類,1.發(fā)包人沒有按施工合同約定的時間和要 求提供施工場地,2.發(fā)包人沒有按合同約定的條件提供其供應(yīng)的材料、設(shè)備,3.發(fā)包人沒有能力或沒有在規(guī)定的時間內(nèi)支付工程款,4.發(fā)包人代

22、表對承包人在施工過程中提出的有關(guān)問題久拖不定造成違約,5.發(fā)包人代表工作失誤，對承包人不正確糾正、苛刻檢查等造成違約,（一）發(fā)包人違約,28,第八章　工程索賠管理,（二）合同變更和合同缺陷,1.合同變更,,設(shè)計變更,,完善性設(shè)計,修改性設(shè)計,施工方法變更,發(fā)包人代表及其委派人的指令,2.合同缺陷,29,第八章　工程索賠管理,（三）不可預(yù)見因素,（四）國家政策、法規(guī)的變更,（五）合同解除,30,第八章　工程索賠管理,發(fā)包人開工前工作,發(fā)包

23、人開工前工作違約可能,31,第八章　工程索賠管理,發(fā)包人主負(fù)責(zé)供應(yīng)材料、設(shè)備,發(fā)包人供應(yīng)材料、設(shè)備違約可能,32,第八章　工程索賠管理,發(fā)包人付工程款,發(fā)包人支付工程款違約可能,33,第八章　工程索賠管理,1.單選 在施工過程中，由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計、修改實施計劃、變更施工順序，造成工期延長和費用損失，承包商可提出索賠。這種索賠屬于（）引起的索賠?！　.地質(zhì)條件的變化　B.不可抗力　　C.工程變更　 D.業(yè)主風(fēng)

24、險答案：C,2.承包商可以就下列（）事件的發(fā)生向業(yè)主提出索賠。　　A.施工中遇到地下文物被迫停工　　B.施工機械大修，誤工3d　　C.業(yè)主材料供應(yīng)商延期交貨　　D.業(yè)主要求提前竣工，導(dǎo)致工程成本增加　　E.設(shè)計圖紙錯誤，造成返工答案：ACDE,34,第八章　工程索賠管理,（二）建設(shè)工程索賠的依據(jù) 索賠依據(jù)主要有合同文件、法律、法規(guī)、工程建設(shè)慣例。,35,第八章　工程索賠管理,第八章　工程索賠管理,36,四、工程索賠的作用

25、,1．索賠可以保證合同的正確實施2．索賠是合同和法律賦予合同當(dāng)事人的權(quán)利3．索賠既是落實和調(diào)整合同當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的有效手段，也是合同雙方風(fēng)險分擔(dān)的又一次合理再分配4．索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用5．索賠有助于承發(fā)包雙方更快地熟悉國際慣例,第八章　工程索賠管理,37,第二節(jié) 常見的工程索賠,一、常見的承包商提出的索賠事件二、發(fā)包人可以提出的索賠事件詳見教材P268,第八章　工程索賠管理,索賠事件的

26、發(fā)生率,39,40,第三節(jié) 索賠的處理與解決,一、索賠的證據(jù)1．索賠證據(jù)索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。,第八章　工程索賠管理,索賠的證據(jù),（2）經(jīng)監(jiān)理人認(rèn)可的施工進度計劃,（3）合同履行過程中的來往函件,（4）施工現(xiàn)場記錄,（5）工程照片,（6）工程師發(fā)布的書面指令,（7）氣象資料,（8）會議紀(jì)要,（9）備忘錄,（10）匯率變化表,（11）各類財務(wù)憑證,（12）其他有關(guān)資料,41,具體索賠證據(jù),4

27、2,第八章　工程索賠管理,2．索賠證據(jù)的基本要求,43,第八章　工程索賠管理,案例,在某橋梁工程中，承包人按發(fā)包人提供的地質(zhì)勘察報告作了施工方案，并投標(biāo)報價。開標(biāo)后發(fā)包人向承包人發(fā)出了中標(biāo)函。由于該承包人以前曾在本地區(qū)進行過橋梁工程的施工，按照以前的經(jīng)驗，他覺得發(fā)包人提供的地質(zhì)報告不準(zhǔn)確，實際地質(zhì)條件可能復(fù)雜得多。所以在中標(biāo)后做詳細的施工組織設(shè)計時，他修改了挖掘方案，為此增加了不少設(shè)備和材料費用。結(jié)果現(xiàn)場開挖完全證實了承包人的判斷，承包

28、人向發(fā)包人提出了兩種方案費用差別的索賠。但被發(fā)包人否決，發(fā)包人的理由是：按合同規(guī)定，施工方案是承包人應(yīng)負(fù)的責(zé)任，他應(yīng)保證施工方案的可用性、安全、穩(wěn)定和效率。承包人變換施工方案是從他自己的責(zé)任角度出發(fā)的，不能給予賠償。,44,第八章　工程索賠管理,案例,實質(zhì)上，承包人的這種預(yù)見性為發(fā)包人節(jié)約了大量的工期和費用。如果承包人不采取變更措施，施工中出現(xiàn)新的與招標(biāo)文件不一樣的地質(zhì)條件，此時再變換方案，發(fā)包人要承擔(dān)工期延誤及與它相關(guān)的費用賠償、原方

29、案費用和新方案的費用，低效率損失等。理由是地質(zhì)條件是一個有經(jīng)驗的承包人無法預(yù)見的。 但是，本案例中由于承包人行為不當(dāng)，使自己處于一個非常不利的地位。如果要取得索賠的成功，承包人在變更施工方案前應(yīng)到現(xiàn)場試挖，作簡單的勘察，拿出地質(zhì)條件復(fù)雜的證據(jù)，并向發(fā)包人提交報告，建議作為不可預(yù)見的地質(zhì)情況變更施工方案。這樣，發(fā)包人必須慎重地考慮這個問題，并作出答復(fù)。無論發(fā)包人同意或不同意變更方案，承包人的索賠地位都十分有利。,45,第八章　工程

30、索賠管理,三、施工索賠的程序,,注：工程師指監(jiān)理工程師,46,第八章　工程索賠管理,47,二、施工索賠的程序,我國有關(guān)索賠程序和時限的規(guī)定(1)索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人發(fā)出索賠意向通知。(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向監(jiān)理人提出補償經(jīng)濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料(3)監(jiān)理人應(yīng)在收到索賠報告后14天內(nèi)完成審查并報送發(fā)包人。監(jiān)理人對索賠報告存在異議的，有權(quán)要求承包人提交全部原始記錄副本；發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人

31、收到索賠報告或有關(guān)索賠的進一步證明材 料后的28天內(nèi)，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的索賠處理結(jié)果。發(fā)包人逾期答復(fù)的，則視為認(rèn)可承包人的索賠要求。(4)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理人發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向監(jiān)理人送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復(fù)程序與(3)規(guī)定相同,二、施工索賠的程序,（一）發(fā)出索賠意向通知索賠通知的參考形式致發(fā)包人代表（或監(jiān)理人） 我方希望你方對工程地質(zhì)

32、條件變化問題引起重視。1.在合同文件表明有松軟石的地方未遇到松軟石。2.在合同文件未表明有堅硬巖石的地方遇到堅硬巖石。由于第一條，我方實際施工進度提前。由于第二條，我方實際生產(chǎn)率降低，而引起進度拖延，并不得不在雨季施工。 上述施工條件變化，造成我方施工現(xiàn)場設(shè)計與原設(shè)計有很大不同，為此向你方提出工期索賠及費用索賠要求，具體工期索賠及費用索賠依據(jù)與計算書在隨后的索賠報告中。

33、 承包人：xxx 項目經(jīng)理： xxx xx年xx月xx日,48,,49,關(guān)于工程變更的索賠通知,尊敬的XXX先生/女士： 根據(jù)合同規(guī)定，在工程施工期間，我方于XX年XX月XX日接到監(jiān)理工程師關(guān)于工程變更的指令：

34、 指令內(nèi)容： 工程位置： 我方預(yù)計這一工程變更將造成額外的工程成本增加和工期延長。為此，我方根據(jù)FIDIC/GF-99-0201的XX條規(guī)定，向你們提出今后要求工期延長和經(jīng)濟補償?shù)囊庀蛲ㄖ?我們將保持盡可能詳細的情況記錄，或按你們的要求保持情況記錄，以證實額外的工程成本發(fā)生數(shù)值并符合合同條款的XX條的延長工期要求。 我們將把自己認(rèn)為有權(quán)索取的經(jīng)濟

35、補償盡可能詳細地列入到合同條款中所要求的定期索賠賬單中。 特此通知。 承包人：XXX 日期：,,50,第八章　工程索賠管理,（二）索賠資料的準(zhǔn)備,,索賠文件也稱索賠報告，是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，也是業(yè)主審議承包商索賠請求的主要依據(jù)。,索賠報告的內(nèi)容(1)題目。索賠報告的標(biāo)題應(yīng)該能夠簡要準(zhǔn)確地概括索賠的中心內(nèi)容。(2)事件。詳細描述事件過程，主要包括：事件發(fā)生的工

36、程部位、發(fā)生的時間、原因和經(jīng)過、影響的范圍以及承包方當(dāng)時采取的防止事件擴大的措施、事件持續(xù)時間、承包方已經(jīng)向業(yè)主或監(jiān)理工程師報告的次數(shù)及日期、最終結(jié)束影響的時間、事件處置過程中的有關(guān)主要人員辦理的有關(guān)事項等。,51,（二）索賠資料的準(zhǔn)備,,索賠文件也稱索賠報告，是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，也是業(yè)主審議承包商索賠請求的主要依據(jù)。,(3)理由。是指索賠的依據(jù)，主要是法律依據(jù)和合同條款的規(guī)定。(4)結(jié)論。指出對方造成的損失或損害及其大

37、小，主要包括要求補償?shù)慕痤~及工期，這部分只須列舉各項明細數(shù)字及匯總數(shù)據(jù)即可。(5)詳細計算書。必須指明計算依據(jù)及計算資料的合理性，包括損失費用、工期延長的計算基礎(chǔ)、計算方法、計算公式及詳細的計算過程。(6)附件。包括索賠報告中所列舉事實、理由、影響等的證明文件和證據(jù)。,52,索賠報告的內(nèi)容,（2）事件,（3）理由,（4）結(jié)論,（5）詳細的計算書,（6）附件,監(jiān)理人（發(fā)包人）對索賠報告的審核,判定索賠事件是否成立,檢查索賠計算是否正確

38、、合理,53,第八章　工程索賠管理,索賠報告編寫實例,某建設(shè)單位和某施工單位簽訂了工程施工合同。合同規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn)場倉庫，其他材料由承包商自行采購。當(dāng)工程施工到第三層框架梁鋼筋綁扎時，因業(yè)主提供的鋼筋未到，使該項作業(yè)停工14天(該項作業(yè)的總時差為0)（關(guān)鍵線路延誤一天耽誤工期一天）。10月7日到10月9日因停電、停水使第三層的砌磚停工(該項作業(yè)的總時差為4天)（不耽誤工期）。為此，承包商于10月20日向工程師提交了

39、一份索賠報告書，并于10月25日道交了一份工期、費用索賠計算書和索賠依據(jù)的詳細材料。,54,索賠報告書題目： × ×項目臨時停工索賠事件: 業(yè)主供應(yīng)材料未到，以及現(xiàn)場停水停電影響: 造成現(xiàn)場停工，雖然安排部分工人做其他工作，但是 仍然有停工；機械造成停工。要求: 延長工期14天，費用索賠7875元。其中: 人工停工費在盡量安排工人從事其它工作之后，按補

40、 償?shù)墓ばР钣嬎?。機械停工費考慮是自有設(shè)備，僅按 折舊臺班費計算。本索賠事項雙方同意不計取管理費 和利潤.證據(jù): 相應(yīng)的合同條款，施工現(xiàn)場情況記錄,工人工資單等 證據(jù)資料附在索賠報告之后。,責(zé)任明確,用詞婉轉(zhuǎn),事件真實,,,簡潔清楚,,,55,第八章　工程索賠管理,索賠報告實例,工期索賠業(yè)主供應(yīng)鋼材未到，停工14天，是屬于關(guān)鍵工作，故要求延長工期14天，現(xiàn)場停

41、電造成停工,因有4天的總時差，故不提出工期索賠要求，總計要求延長工期14天。。,費用索賠,56,索賠報告練習(xí)某山嶺重丘區(qū)公路路基土、石方工程中，承包商在合同中標(biāo)明有軟石的地方未遇到軟石，因此，該施工段的工期提前2個月。但另一施工段在合同中沒有標(biāo)明有巖石的地方遇到了較多的次堅石，使開挖工作變得困難，工期因此拖延了5個月。由于工期拖延，使得施工不得不在雨季進行。按一般公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)計算，影響工期2個月，由于實際遇到的地質(zhì)條件比原合理預(yù)計的復(fù)雜，

42、造成了實際生產(chǎn)率比原計劃低得多，折算影響工期3個月。為此，承包商準(zhǔn)備提出索賠。問：該索賠計劃有關(guān)索賠的內(nèi)容、理由、用文字簡要說明要點。答：1、索賠的內(nèi)容 由于意外地質(zhì)條件造成施工困難，導(dǎo)致工期延長，相應(yīng)產(chǎn)生額外的工程費用，因此，應(yīng)包括費用索賠和工期索賠。2、索賠的理由施工中遇到合同中未標(biāo)明的較多堅石，施工現(xiàn)場的條件與原來的勘察有很大差異，超出合同提供的條件，屬業(yè)主的責(zé)任范圍。,57,（三）監(jiān)理人審核索賠報告 索賠成立

43、條件承包人索賠要求的成立必須同時具備如下4個條件： 1）與合同相比較，事件已經(jīng)造成了承包人實際的額外費用增加或工期損失。 2）費用增加或工期損失的原因不是由于承包人自身的責(zé)任所造成。 3）這種經(jīng)濟損失或權(quán)利損害不是由承包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險所造成。 4）承包人在合同規(guī)定的期限內(nèi)提交了書面的索賠意向通知和索賠文件。單選.承包商向業(yè)主索賠成立的條件包括有（）?！　.由于業(yè)主原因造成費用增加和工期損失　　B

44、.由于監(jiān)理人原因造成費用增加和工期損失　　C.由于分包商原因造成費用增加和工期損失　　D.按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向　　E.提交了索賠報告答案：ABDE,58,索賠成立判斷技巧,59,第八章　工程索賠管理,60,第八章　工程索賠管理,第八章　工程索賠管理,61,（四）監(jiān)理人與承包人協(xié)商補償額和索賠處理意見監(jiān)理人應(yīng)在收到索賠報告后14天內(nèi)完成審查并報送發(fā)包人。監(jiān)理人對索賠報告存在異議的，有權(quán)要求承包人提交全部原始記錄副本；發(fā)

45、包人應(yīng)在監(jiān)理人收到索賠報告或有關(guān)索賠的進一步證明材 料后的28天內(nèi)，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的索賠處理結(jié)果。發(fā)包人逾期答復(fù)的，則視為認(rèn)可承包人的索賠要求。（五）發(fā)包人審查索賠處理（六）承包人索賠結(jié)果的處理,索賠談判,索賠爭端的解決,,62,第八章　工程索賠管理,判斷技巧：一定賠付的：在規(guī)定期限內(nèi)提出且符合以下三個條件之一：（1）建設(shè)單位原因 （2）監(jiān)理原因 （3）設(shè)計原因不予賠付的 ：（1）施

46、工單位（或承包單位），不論分包還是總包（2）超過規(guī)定期限的（28天）特定條件的判斷（1）可以預(yù)見到的：工期與費用不予賠付。（2）不可抗力：工期索賠成立，費用索賠這樣處理： a）各自承擔(dān)自身的費用損失； b）對于業(yè)主要求恢復(fù)生產(chǎn)時，需要清理受災(zāi)后的現(xiàn)場時，該部分可以向業(yè)主提出費用索賠要求。,第四節(jié) 費用索賠和工期索賠的計算方法,63,第八章　工程索賠管理,第八章　工程索賠管理,64,第四節(jié) 費用索賠和工期索賠的計算方

47、法,一、費用索賠的計算(一)可索賠費用的組成 可索賠的費用內(nèi)容一般包括以下幾個方面：（1）人工費 （2）材料費 （3）施工機械使用費 （4）現(xiàn)場管理費 （5）企業(yè)管理費 （6）利潤 （7）其他應(yīng)予以補償?shù)馁M用,,65,66,（二）費用索賠值的計算,可索賠費用的組成,,自有設(shè)備——按臺班折舊費計算租賃設(shè)備——按實際租金和進退場分?jǐn)傎M計算,索賠費用的計算-人工費,人工費。包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失費和工作效

48、率降低的損失費等累計，增加工作內(nèi)容的人工費應(yīng)按照計日工費計算，停工損失費和工作效率降低的損失費按窩工費計算，窩工費的標(biāo)準(zhǔn)雙方應(yīng)在合同中約定。,67,第八章　工程索賠管理,請在此輸入您的標(biāo)題,例題．某基礎(chǔ)開挖工程，施工合同中約定的計日工費和窩工費的工資標(biāo)準(zhǔn)均為 50 元／工日，在基坑開挖過程中，由于業(yè)主未按合同約定履行與現(xiàn)場周邊村民協(xié)調(diào)的職責(zé)，造成承包商 7 人窩工 5 天，

49、而承包商由于勞動力計劃安排不當(dāng)導(dǎo)致 5 人窩工 10 天。承包商在基坑開挖中可提出的人工費索賠為( )元。 A．0 B．1750 C．2500 D．4250 答案 B解析：7*50*5=1750,68,第八章　工程索賠管理,索賠費用-設(shè)備費,可采用機械臺班費、機械折舊費、設(shè)備租賃費等幾種形式。當(dāng)工作內(nèi)容增加引起設(shè)備費索賠時，

50、設(shè)備費的標(biāo)準(zhǔn)按照機械臺班費計算。因窩工引起的設(shè)備費索賠，當(dāng)施工機械屬于施工企業(yè)自有時，按照機械折舊費計算索賠費用；當(dāng)施工機械是施工企業(yè)從外部租賃時，索賠費用的標(biāo)準(zhǔn)按照設(shè)備租賃費計算。,69,第八章　工程索賠管理,施工索賠費用的計算,例題．某新校區(qū)抗震模擬實驗室工程，主體部分采用鋼架結(jié)構(gòu)，施工合同約定鋼材由業(yè)主供料，其余材料均委托承包商采購。但承包商在以自有機械設(shè)備進行主體鋼結(jié)構(gòu)制作吊裝過程中，由于業(yè)主供應(yīng)鋼材不及時導(dǎo)致承包商停工

51、60;7 天，則承包商計算施工機械窩工費時，應(yīng)按( )向業(yè)主提出索賠。 A．機械臺班費 B．機械租賃費 C．機械使用費 D．機械臺班折舊費 答案 D,70,第八章　工程索賠管理,71,計算機械窩工費和人工窩工費,費用索賠內(nèi)容,費用：業(yè)主的責(zé)任前提下，一般合理的費用索賠成立。在計算人工費時要注意窩工狀態(tài)和工作狀態(tài)；在計算機械費時要注意是自有機械還是租賃機械，同時還要

52、區(qū)分工作狀態(tài)還是窩工狀態(tài)）費用索賠與是否在關(guān)鍵路線無任何關(guān)系，發(fā)生了多少費用，即可索賠多少。,72,第八章　工程索賠管理,73,第八章　工程索賠管理,材料費。包括索賠事件引起的材料用量增加、材料價格大幅度上漲、非承包人原因造成的工期延誤而引起的材料價格上漲和材料超期存儲費用。利潤。對工程范圍、工作內(nèi)容變更等引起的索賠，承包人可按原報價單中的利潤百分率計算利潤。遲延付款利息。發(fā)包人未按約定時間進行付款的，應(yīng)按約定利率支付遲延付款

53、的利息。,索賠費用,74,第八章　工程索賠管理,75,第八章　工程索賠管理,工期索賠計算方法,76,第八章　工程索賠管理,工期：業(yè)主的責(zé)任且延誤的時間超出本工作的總時差，超出部分可索賠。,77,第八章　工程索賠管理,,網(wǎng)絡(luò)圖與工程索賠案例要求解決的問題：1、雙代號六時間參數(shù)的計算，注意總時差計算。2、關(guān)鍵路線的確定及計劃工期的計算3、各事件發(fā)生后實際工期的計算（一定要重新計算總工期）,網(wǎng)絡(luò)圖與工程索賠案例,78,第八章　工程索賠管

54、理,,例：A工作由于業(yè)主原因延誤2天，C工作由于不可抗力因素延誤3天，F(xiàn)工作由于施工單位自身原因延誤1天，則實際工期為多少天？應(yīng)予以順延工期多少天？解答：原工期14天，任何原因造成的工期延誤都是實際發(fā)生的，把延誤天數(shù)反映到網(wǎng)絡(luò)圖上得關(guān)鍵路線為：①→②→④→⑤→⑥，實際工期為18天。順延工期3天。,79,第八章　工程索賠管理,網(wǎng)絡(luò)圖計算與工期索賠1、業(yè)主方原因、不可抗力導(dǎo)致的總工期延長，應(yīng)予以順延2、施工單位引起的原因，不予以批準(zhǔn)順

55、延。,A工作由于業(yè)主原因延誤2天，施工第6天C工作由于不可抗力因素延誤3天，F(xiàn)工作由于施工單位自身原因延誤1天，在施工第7天B工作因施工單位機械未按時到位，延誤2天。則實際工期為多少天？應(yīng)予以順延工期多少天？,+2,（19天）（3天）,80,【背景材料】（二建真題）某建筑公司通過招投標(biāo)方式與某商務(wù)大廈工程項目業(yè)主簽訂了工程施工合同。該工程地下2層，地上16層，于2012年5月26日開工。合同中約定， 工期每提前（延誤）一天獎（罰）承包

56、商5000元。承包商按時提交了單位工程施工組織設(shè)計，并得到了監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)。其中，工程的網(wǎng)絡(luò)計劃如圖所示。該工程施工過程中發(fā)生了以下幾項事件： 事件一：基礎(chǔ)工程A施工過程中，發(fā)生了邊坡塌方事故，為治理塌方事故，使A工作持續(xù)時間拖后了3天，增加用工20個工日。,81,事件二：門窗安裝C施工時，承包商發(fā)現(xiàn)業(yè)主負(fù)責(zé)購買的個別型號塑鋼窗質(zhì)量不合格，向監(jiān)理工程師

57、提出，建議業(yè)主重新購買合格的塑鋼窗。監(jiān)理工程師答復(fù)說，經(jīng)與業(yè)主商議改由承包商負(fù)責(zé)采購更換合格的門窗。由此造成門窗安裝延長4天，材料費增加損失2.5萬元。 事件三：外墻抹灰D施工時，天下罕見暴雨（當(dāng)?shù)貧庀笥涗?0年未出現(xiàn)過）使外墻抹灰延長3天，使按時進場的施工人員窩工45個工日。事件四：室內(nèi)裝修G施工時，承包商為保證合同工期，采取了加快施工技術(shù)措施，使內(nèi)墻抹灰施工縮短2天，室內(nèi)地面施工縮短2天，該技術(shù)措施費為1.8萬元。其余各項工作持

58、續(xù)時間和費用均與原計劃相同。,82,第八章　工程索賠管理,【問題】（1）找出關(guān)鍵線路并計算工期。（2）承包商就上述事件哪些事件可以向業(yè)主要求索賠，哪些事件不可以要求索賠，并說明原因。（3）可獲得工期索賠多少天？實際工期為多少天？ （4）承包商應(yīng)得到的費用補償為多少？,83,第八章　工程索賠管理,工期索賠的多少需看該項工作總時差的大?。蝗粼擁椆ぷ髟陉P(guān)鍵路線上，即總時差為0時，延誤幾天就索賠幾天；若該項工作不在關(guān)鍵路線上，即總時差不

59、為0時，索賠天數(shù)為延誤天數(shù)減去總時差的差額。費用索賠與是否在關(guān)鍵路線無任何關(guān)系，發(fā)生了多少費用，即可索賠多少。,84,第八章　工程索賠管理,85,（1） 關(guān)鍵線路為 ：A—B—C—G—H ； 工期為 ：210 天 （2） 事件一索賠不成立。因為基坑邊坡坍塌是施工單位施工不當(dāng)造成的，無權(quán)向業(yè)主索賠； 事件二索賠成立。因為C是關(guān)鍵工作門窗安裝的工期延誤和費用的增加是業(yè)主負(fù)責(zé)購買的個別型號塑鋼窗質(zhì)量不合格造成的，這個責(zé)任應(yīng)有業(yè)主承擔(dān)；

60、 事件三索賠不成立。因為外墻抹灰施工時，天下特大暴雨使外墻抹灰延長3天，理應(yīng)工期給以順延，但外墻抹灰是非關(guān)鍵工作，延誤的時間小于其總時差（10天）；事件四索賠不成立。因為是承包商自己為保證合同工期，采取了加快施工技術(shù)措施，使費用增加，所以無權(quán)向業(yè)主索賠；但內(nèi)室內(nèi)裝修是關(guān)鍵工作，其內(nèi)墻抹灰施工縮短2天，室內(nèi)地面施工縮短2天，可使工期縮短4天。（3） 可獲得工期補償4天（事件二）；

61、實際工期為 210 +（ 3 + 4 – 2 – 2 ）= 213天 （4） 承包商應(yīng)得到的費用補償 ：事件一被罰款 3 * 5000 = 15000 元； 事件二：業(yè)主補償4 * 5000 = 20000 元 索賠材料損失費 25000 元工期獎勵：工期提前 ：（ 210 + 4 ）— 213 = 1 天 工期獎勵 1 * 5000 = 5000元 承包商應(yīng)得到的費用補償總額為 ：20000

62、+ 25000 + 5000 — 15000 = 35000 元,案例二　　背景 某施工單位與業(yè)主簽訂了某綜合樓工程施工合同。經(jīng)過監(jiān)理方審核批準(zhǔn)的施工進度網(wǎng)絡(luò)圖如下圖所示（時間單位：月），假定各項工作均勻施工。,86,在施工中發(fā)生了如下事件：　　事件一：因施工單位租賃的挖土機大修，晚開工2天?！　∈录夯娱_挖后（B工作），因發(fā)現(xiàn)了軟土層，施工單位接到了監(jiān)理工程師停工的指令，停工10天。　　事件三：在主體結(jié)構(gòu)施工中（

63、G工作），因遇連續(xù)罕見特大暴雨，被迫現(xiàn)場停工3天。　　事件四：在進行到H工作時，業(yè)主提供的磁磚不合格，延誤了3個月?！締栴}】　　1.分別指出圖中的關(guān)鍵工作及關(guān)鍵線路?！　?.求出計劃總工期是多少個月？　　3.施工單位對上述哪些事件向業(yè)主要求工期索賠成立，哪些不成立？并說明理由。如成立，各事件可索賠工期多少天？,87,第八章　工程索賠管理,所以：關(guān)鍵線路有兩條?！　。?）該網(wǎng)絡(luò)計劃的關(guān)鍵工作有：A、B、C、D、G、I、K。　

64、　（2）該網(wǎng)絡(luò)計劃的關(guān)鍵路線為：①→②→④→⑤→⑧→⑨→⑩和①→③→⑤→⑧→⑨→⑩　　2.總工期為：3+4+5+4+1＝17月　　3.事件一工期索賠不成立，因為此事件為施工單位責(zé)任。事件二工期索賠成立，因為此事件為非施工單位責(zé)任，并且在關(guān)鍵線路上，可索賠工期10天。事件三工期索賠成立，因為此事件屬不可抗力，可索賠工期3天。事件四因為H工作有2個月的總時差（TFH＝17-15＝2個月），所以能索賠工期1個月（3-2＝1）,88,

65、第八章　工程索賠管理,案例（進度、工期索賠、費用索賠、工期獎罰）　　【背景資料】（執(zhí)業(yè)資格考試真題） 某辦公樓由12層主樓和3層輔樓組成。施工單位（乙方）與建設(shè)單位（甲方）簽訂了承建該辦公樓施工合同，合同工期為41周。合同約定，工期每提前（或拖后）1天獎勵（或罰款）2500元。乙方提交了施工網(wǎng)絡(luò)進度計劃，并得到甲方的批準(zhǔn)。該網(wǎng)絡(luò)進度計劃如下圖所示：,89,施工過程中發(fā)生了如下事件：　　事件一：在基坑開挖后，發(fā)現(xiàn)局部有軟土層，乙

66、方配合地質(zhì)復(fù)查，配合用工10個工日。根據(jù)批準(zhǔn)的地基處理方案，乙方增加直接費5萬元。因地基復(fù)查使基礎(chǔ)施工工期延長3天，人工窩工15個工日?！　∈录狠o樓施工時，因某處設(shè)計尺寸不當(dāng)，甲方要求拆除已施工部分重新施工因此造成增加用工30個工日，材料費、機械臺班費計2萬元，輔樓主體工作拖延1周。事件三：在主樓主體施工中，因施工機械故障，造成工人窩工8個工日，該工作工期延長4天。　　事件四：因乙方購買的室外工程管線材料質(zhì)量不合格，甲方令乙方

67、重新購買，因此造成該項工作多用人工8個工日，該項工作工期延長4天，材料損失費1萬元?！　∈录澹鸿b于工期較緊，經(jīng)甲方同意，乙方在裝飾裝修時采取了加快施工的技術(shù)措施，使得該項工作縮短了1周，該項技術(shù)組織措施費0.6萬元?！　∑溆喔黜椆ぷ鲗嶋H作業(yè)工期和費用與原計劃相符。,90,【問題】　　1.該網(wǎng)絡(luò)計劃中哪些工作是主要控制對象（關(guān)鍵工作），計劃工期是多少？　　2．針對上述每一事件，分別簡述乙方能否向甲方提出工期及費用索賠的理由?！?/p>

68、　3．該工程可得到的工期補償為多少天？工期獎（罰）款是多少？　　4．合同約定人工費標(biāo)準(zhǔn)是30元/工日，窩工人工費補償標(biāo)準(zhǔn)是18元/工日，該項工程其他直接費、間接費等綜合取費率為30%(窩工不計取此費用)。在工程結(jié)算時，乙方應(yīng)得到的索賠款是多少？【答案】　　1．該網(wǎng)絡(luò)計劃中，主要控制對象有基礎(chǔ)工程、主樓主體工程、設(shè)備安裝、裝飾裝修。計劃工期為41周?！　?．事件一：可提出費用和工期索賠。因為地質(zhì)條件變化是甲方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。由此產(chǎn)生

69、的費用及關(guān)鍵工作工期延誤都可以提出索賠?！　∈录嚎商岢鲑M用索賠。因為乙方費用的增加是由甲方原因造成的，可提出費用索賠；但該項關(guān)鍵工作不是關(guān)鍵工作，它的總時差＝41-33＝8周，故一周的工期延誤不會影響到整個工期，不必提出工期索賠。,91,事件三：不應(yīng)提出任何索賠。因為乙方的窩工費及關(guān)鍵工作工期的延誤是乙方自身原因造成的，索賠不成立?！　∈录模翰粦?yīng)提出索賠。因為室外工程管線材料質(zhì)量不合格是乙方自身的原因造成的，由此產(chǎn)生的費用和工

70、期延誤應(yīng)由自己承擔(dān)。　　事件五；不應(yīng)提出任何索賠。因為乙方采取的加快施工的技術(shù)措施是為了趕工期做出的決策，屬于自身原因。3．該工程的實際工期＝41（周）+3（天）+4（天）-1（周）＝41周,其中可得到業(yè)主的工期補償為3天，即業(yè)主同意的工期為：41周+3天。故工期獎勵對應(yīng)的天數(shù)為3天，工期獎勵款為3天×2500元/天=7500元?！　?．乙方應(yīng)得到的索賠額為：事件一的15個窩工、10個配合用工、5萬直接費；事件二的30個