職業(yè)安全健康管理體系培訓(xùn)教材

1、職業(yè)安全健康管理體系,主要內(nèi)容,職業(yè)安全健康管理體系的由來與發(fā)展職業(yè)安全健康管理體系的構(gòu)成要素職業(yè)安全健康管理體系的運(yùn)行機(jī)制職業(yè)安全健康管理體系建立的方法與步驟職業(yè)安全健康管理體系的審核與認(rèn)證,1 職業(yè)安全健康管理體系的由來與發(fā)展,職業(yè)安全健康管理體系的概念,實(shí)施OHSMS的作用和意義,職業(yè)安全健康管理體系的由來及發(fā)展現(xiàn)狀,1.1職業(yè)安全健康管理體系的概念,職業(yè)健康安全管理體系occupatioal health and saf

2、ety management system (OHSMS) ——為建立職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素 。,1.2職業(yè)安全健康管理體系的由來及發(fā)展現(xiàn)狀,國際發(fā)展?fàn)顩r 　 20世紀(jì)80年代以來，一些發(fā)達(dá)國家率先開展了實(shí)施OHSMS的活動。 1996年英國頒布了《職業(yè)安全健康管理體系指南》國家標(biāo)準(zhǔn)； 1999年英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（BIS）、澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)局、挪威船級社（DN

3、V）等13個國家標(biāo)準(zhǔn)組織和國際認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出了《職業(yè)安全健康評價系列》（OHSAS）。,1.2職業(yè)安全健康管理體系的由來及發(fā)展現(xiàn)狀,國內(nèi)發(fā)展?fàn)顩r 1999年10月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)（試行）》。 2001年12月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》和《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》（GB/T28001-2001 ）。 2002年4月，國家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施

4、細(xì)則》。,1.3實(shí)施OHSMS的作用和意義,1.為企業(yè)提高職業(yè)安全健康績效提供了一個科學(xué)、有效管理手段。2.有助于推動職業(yè)安全健康法規(guī)和制度的貫徹執(zhí)行。3.由被動強(qiáng)制行為轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃幼栽感袨?，提高職業(yè)安全健康管理水平。4.有助于消除貿(mào)易壁壘。5.會對企業(yè)產(chǎn)生直接和間接的經(jīng)濟(jì)效益 。6.將在社會上樹立企業(yè)良好的品質(zhì)和形象 。,2 職業(yè)安全健康管理體系的構(gòu)成要素,OSHMS的要素OSHMS的特征,2.1 OSHMS的要素,職業(yè)健康

5、安全方針 策劃 實(shí)施和運(yùn)行 檢查和糾正措施 管理評審,OSHMS,2.1.1職業(yè)安全健康方針,是指導(dǎo)安全工作的方向與目標(biāo)，是企業(yè)安全工作的發(fā)展定位。,2.1.1職業(yè)安全健康方針,本要素的目的是要求生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在征詢員工及其代表意見的基礎(chǔ)上，制定出書面的職業(yè)健康安全方針，以指導(dǎo)體系運(yùn)行中職業(yè)健康安全工作的方向和原則，確定職業(yè)健康安全責(zé)任及績效總目標(biāo)，表明生產(chǎn)經(jīng)營單位實(shí)現(xiàn)有效職業(yè)健康安全管理的正式承諾，并為下一步體系目標(biāo)的策劃提供

6、指導(dǎo)性框架。 生產(chǎn)經(jīng)營單位在制定、實(shí)施與評審職業(yè)健康安全方針時應(yīng)充分考慮下列因素： 1.適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)與其他要求。 2.企業(yè)自身整體的經(jīng)營方針和目標(biāo)。 3.企業(yè)規(guī)模、開展的活動及其帶來風(fēng)險的特點(diǎn)。 4.企業(yè)過去和現(xiàn)在的職業(yè)健康安全績效。 5.員工及其代表和其他外部相關(guān)方的意見和建議。,2.1.2 策劃,2.1.2 策劃,策劃階段包括：——危害

7、辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制計(jì)劃；——法律法規(guī)和其他要求；——目標(biāo)——職業(yè)健康安全管理方案 。 標(biāo)準(zhǔn)條款4.3,2.1.2 策劃,（一）對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃（標(biāo)準(zhǔn)條款4.3.1）——組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和實(shí)施必要的控制措施。——這些程序應(yīng)包含： （1）常規(guī)和非常規(guī)的活動；

8、 （2）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動； （3）工作場所的設(shè)施（無論由本組織還是由外界所提供）。,2.1.2 策劃,（二）法律、法規(guī)和其他要求（標(biāo)準(zhǔn)條款4.3.2）——組織應(yīng)建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和職業(yè)安全健康要求。——組織應(yīng)及時更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。,2.1.2 策劃,（三）目標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)條款4.3.3）——組織應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職

9、能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)安全健康目標(biāo)。如可行，目標(biāo)宜予以量化。組織在建立和評審職業(yè)安全健康目標(biāo)時，應(yīng)考慮： ①法規(guī)及其他要求； ②職業(yè)安全健康危險源和風(fēng)險； ③可選擇的技術(shù)方案； ④財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求； ⑤相關(guān)方的意見。,2.1.2 策劃,（四）職業(yè)安全健康管理方案（標(biāo)準(zhǔn)條款4.3.4）——組織應(yīng)制定并保持職業(yè)安全健康管理方案，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。方案應(yīng)包含形成文件的： ①為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而賦予組織

10、有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； ②實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法時間表。,2.1.3實(shí)施和運(yùn)行,2.1.3實(shí)施和運(yùn)行,組織機(jī)構(gòu)的建立,人員的培訓(xùn),運(yùn)行實(shí)時監(jiān)控,信息交流的建立,組織機(jī)構(gòu)的建立,實(shí)施準(zhǔn)備,實(shí)施過程,,,,,,,2.1.3實(shí)施和運(yùn)行,實(shí)施與運(yùn)行階段共包括：——機(jī)構(gòu)和職責(zé)；——培訓(xùn)、意識和能力；——協(xié)商與溝通；——文件化；——文件和資料控制；——運(yùn)行控制；——應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)。 標(biāo)準(zhǔn)條款4.4,2.

11、1.3實(shí)施和運(yùn)行,（一）機(jī)構(gòu)和職責(zé)（標(biāo)準(zhǔn)條款4.4.1）——對組織的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健康風(fēng)險有影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)安全健康管理。,2.1.3實(shí)施和運(yùn)行,（二）培訓(xùn)、意識和能力（標(biāo)準(zhǔn)條款4.4.2）——對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)安全健康的人員，應(yīng)有相關(guān)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織對其能力作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。,2.1.3實(shí)施和運(yùn)行,

12、（三）協(xié)商與溝通（標(biāo)準(zhǔn)條款4.4.3）——組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就有關(guān)職業(yè)安全健康信息進(jìn)行相互溝通。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報相關(guān)方。,2.1.3實(shí)施和運(yùn)行,（四）文件化（標(biāo)準(zhǔn)條款4.4.4）——組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ缂埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ?①描述管理體系核心要索及其相互作用； ②提供查詢相關(guān)文件的途徑。,2.1.3實(shí)施和運(yùn)行,（五）文件和資料控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.4.5）——

13、組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料，以確保： ①文件和資料易于查找； ②對文件和資料進(jìn)行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性； ③凡對職業(yè)安全健康體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本； ④及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用； ⑤對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當(dāng)標(biāo)識。,2.1

14、.3實(shí)施和運(yùn)行,（六）運(yùn)行控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.4.6）——組織應(yīng)識別與所認(rèn)定的，需要采取措施的風(fēng)險有關(guān)的運(yùn)行和活動，組織應(yīng)針對這些活動（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃。,2.1.3實(shí)施和運(yùn)行,（七）應(yīng)急計(jì)劃與響應(yīng)（標(biāo)準(zhǔn)條款4.4.7）——組織應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并作出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病與傷害。,2.1.4檢查和糾正措施,2.1.4 檢查與糾正措施,績效測量和檢測方法制定,實(shí)施監(jiān)測、檢查與記錄

15、,糾正措施的制定,管理體系審核,,,,,2.1.4檢查和糾正措施,檢查和糾正措施階段包括：——績效測量和監(jiān)視；——事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施；——記錄和記錄管理；——審核。 標(biāo)準(zhǔn)條款4.5,2.1.4檢查和糾正措施,（一）績效測量和監(jiān)視（標(biāo)準(zhǔn)條款4.5.1）——組織應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)安全健康績效進(jìn)行監(jiān)視和測量。 標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)監(jiān)測與測量是OHSMS的關(guān)鍵活動，它

16、確保了組織按照其所闡述的OSH管理方案的實(shí)施與運(yùn)行開展工作： 一是對從事的活動、重大危險因素進(jìn)行監(jiān)測，包括對監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)，保持它們始終處于受控狀態(tài)； 二是對監(jiān)測結(jié)果的評價，并與OSH法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和組織的OSH目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行跟蹤比較，考查其活動的符合性。,2.1.4檢查和糾正措施,（二）事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施（標(biāo)準(zhǔn)條款4.5.2）——組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限。以便：處理

17、和調(diào)查：①事故，②事件，③不符合；,2.1.4檢查和糾正措施,（三）記錄和記錄管理（標(biāo)準(zhǔn)條款4.5.3）——組織應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)識、保存和處置職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審結(jié)果。,2.1.4檢查和糾正措施,（四）審核（標(biāo)準(zhǔn)條款4.5.4）——組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核。,2.1.5管理評審,2.1.5管理評審,組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行評審，以確保體系的持

18、續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必需的信息，以供管理者進(jìn)行評價。管理評審應(yīng)形成文件。 標(biāo)準(zhǔn)條款4.6,2.1.5 管理評審,收集信息,運(yùn)行審核結(jié)果,外部條件變化,內(nèi)部條件變化,進(jìn)行審核,修改方針、目標(biāo),,,,,,,,,,,2.2 OSHMS的特征,企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)人必須承諾不斷加強(qiáng)和改善職業(yè)安全健康管理工作。危險源控制是OSHMS的管理核心。,

19、,作業(yè)活動,,,不可承受風(fēng)險,,目標(biāo)及指標(biāo),,運(yùn)行控制,,OSH方針,,,可接受標(biāo)準(zhǔn),檢查,糾正預(yù)防,,,,,培訓(xùn)與意識,,緊急應(yīng)變,,,,OHS危害,,法規(guī)要求,,OHS管理方案,,OSHMS的基礎(chǔ)、輸入和動力——危害辯識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制,3 OSHMS體系的運(yùn)行機(jī)制,OSHMS是發(fā)展了的PDCA循環(huán)法。,,方針,,,,,計(jì)劃,實(shí)施與運(yùn)行,管理評審,檢查與糾正,,4 職業(yè)健康安全管理體系建立的方法與步驟,建立與實(shí)施職業(yè)健康

20、安全管理體系分以下6個主要步驟：1.學(xué)習(xí)與培訓(xùn)2.初始評審3.體系策劃4.文件編寫5.體系試運(yùn)行6.評審?fù)晟?4.1 學(xué)習(xí)與培訓(xùn),培訓(xùn)的對象——管理層培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)和全體員工的培訓(xùn)。培訓(xùn)的主要內(nèi)容——是針對職業(yè)健康安全管理體系的基本要求、主要內(nèi)容和特點(diǎn),以及建立與實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系的重要意義與作用。培訓(xùn)的目的——是統(tǒng)一思想在推進(jìn)體系工作中給予有力的支持和配合。,4.2 初始評審,初始評審主要包括以下內(nèi)容

21、: 1.相關(guān)的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求,對其適用性及需遵守的內(nèi)容進(jìn)行確 認(rèn),并對遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評價。 2.對現(xiàn)有的或計(jì)劃的作業(yè)活動進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價。 3.確定現(xiàn)有措施或計(jì)劃采取的措施是否能夠消除危害或控制風(fēng)險。 4.對所有現(xiàn)行職業(yè)健康安全管理的規(guī)定、過程和程序等進(jìn)行檢查,并評價其對管理體系要求的有效性和適用性。 5.分析以往企業(yè)安全事故情

22、況以及員工健康監(jiān)護(hù)數(shù)據(jù)等相關(guān)資料,包括人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統(tǒng)計(jì)、防護(hù)記錄和趨勢分析。 6.對現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)、資源配備和職責(zé)分工等情況進(jìn)行評價。初始評審的結(jié)果應(yīng)形成文件,并作為建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)。為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系績效的持續(xù)改進(jìn),企業(yè)還應(yīng)參照上述初始評審的要求定期進(jìn)行復(fù)評。,4.4 文件編寫,文件形式:1.方針和目標(biāo)；2.關(guān)鍵崗位與職責(zé)；3.主要的職業(yè)健康安全風(fēng)險及其預(yù)防和控制措施；4.管

23、理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書；5.其他內(nèi)部文件等。 多數(shù)情況下職業(yè)健康安全管理體系文件的編寫結(jié)構(gòu)是采用手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的方式。,4.5 體系試運(yùn)行,各個部門和所有人員都按照職業(yè)健康安全管理體系的要求開展相應(yīng)的健康安全管理和活動，對職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行試運(yùn)行，以檢驗(yàn)體系策劃與文件化規(guī)定的充分性、有效性和適宜性。,4.6 評審?fù)晟?通過職業(yè)健康安全管理體系的試運(yùn)行，特別是依據(jù)績效監(jiān)測和測量、審核以及管理評審的結(jié)果，檢查與確

24、認(rèn)職業(yè)健康安全管理體系各要素是否按照計(jì)劃安排有效運(yùn)行，是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)，并采取相應(yīng)的改進(jìn)措施，使所建立的職業(yè)健康安全管理體系得到進(jìn)一步的完善。,5 職業(yè)健康安全管理體系的審核與認(rèn)證,職業(yè)健康安全管理體系審核的類型職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證,5 職業(yè)健康安全管理體系的審核與認(rèn)證,一、職業(yè)健康安全管理體系審核的類型 1.內(nèi)部審核又稱為第一方審核； 2.外部審核又分為第二方審核及第三方審核。(一)第一方審核 1.第一方審核

25、指由企業(yè)的成員或其他人員以企業(yè)的名義進(jìn)行的審核。 2.這種審核為企業(yè)提供了一種自我檢查、自我糾正和自我完善的運(yùn)行機(jī)制，可為有效地管理評審和采取糾正預(yù)防措施提供有用的信息。 3.第一方審核的審核準(zhǔn)則主要依據(jù)自身的職業(yè)健康安全管理體系文件，必要時包括第二方或第三方要求。,,5 職業(yè)健康安全管理體系的審核,(二)第二方審核 1.第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位(受審核方)有某種利益關(guān)系的相關(guān)方或由其他人員以相關(guān)方

26、的名義實(shí)施的審核。 2.第二方審核可以采用一般的職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則，也可以由合同方進(jìn)行特殊規(guī)定。 (三)第三方審核 1.第三方審核是由與其無經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。 2.在第三方審核中，由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)可制度的要求實(shí)施的，以認(rèn)證為目的的審核又稱為認(rèn)證審核。認(rèn)證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。,,5 職業(yè)健

27、康安全管理體系的審核,二、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證 職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序包括：認(rèn)證申請及受理、審核策劃及審核準(zhǔn)備、審核的實(shí)施、糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證以及審批發(fā)證及認(rèn)證后的監(jiān)督和復(fù)評。 (一)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的申請及受理 1.職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的申請 符合體系認(rèn)證基本條件的用人單位如果需要通過認(rèn)證，則應(yīng)以書面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請，并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交以下材料：

28、(1)申請認(rèn)證的范圍； (2)申請方同意遵守認(rèn)證要求，提供審核所必要的信息； (3)申請方一般簡況； (4)申請方安全情況簡介，包括近兩年中的事故發(fā)生情況； (5)申請方職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況； (6)申請方對擬認(rèn)證體系所適用標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件的說明； (7)申請方職業(yè)健康安全管理體系文件。,,5 職業(yè)健康安全管理體系的審核,2.職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的受

29、理 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接到申請認(rèn)證單位的有效文件后，對其申請進(jìn)行受理。申請受理的一般條件是： (1)申請方具有法人資格，持有有關(guān)登記注冊證明，具備二級或委托方法人資格也可； (2)申請方應(yīng)按職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的職業(yè)健康安全管理體系； (3)申請方的職業(yè)健康安全管理體系已按文件的要求有效運(yùn)行，并至少已做過一次完整的內(nèi)審及管理評審； (4)申請方的職業(yè)健康安全管理體系有

30、效運(yùn)行，一般應(yīng)將全部要素運(yùn)行一遍，并至少有3個月的運(yùn)行記錄。 3.職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的合同評審 在申請方具備以上條件后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就申請方提出的條件和要求進(jìn)行評審，確保： (1)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解； (2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請方之間在理解上的差異得到充分的理解； (3)針對申請方申請的認(rèn)證范圍、運(yùn)作場所及某些要求(如申請方使用的語言、申請方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉

31、及的專業(yè)等)，對本機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)是否包含申請方的專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行自我評審，若認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力實(shí)施對申請方的認(rèn)證，雙方則可簽訂認(rèn)證合同。,,5 職業(yè)健康安全管理體系的審核,(二)審核的策劃及審核準(zhǔn)備 職業(yè)健康安全管理體系審核的策劃和準(zhǔn)備是現(xiàn)場審核前必不可少的重要環(huán)節(jié)。它主要包括確定審核范圍、指定審核組長并組成審核組、制定審核計(jì)劃以及準(zhǔn)備審核工作文件等工作。 1.確定審核范圍 審核范圍是指受審核的職業(yè)健康安全管理

32、體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。確定審核范圍實(shí)質(zhì)上就是明確受審核方作出持續(xù)改進(jìn)及遵守相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的承諾，保證其職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施和正常運(yùn)行的責(zé)任范圍。準(zhǔn)確地界定和描述審核范圍，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是非常重要的，從申請的提出和受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計(jì)劃、實(shí)施認(rèn)證到認(rèn)證證書的表達(dá)均涉及審核范圍。 2.組成審核組 組建審核組是審核策劃與準(zhǔn)備中的重要工

33、作，也是確保職業(yè)健康安全管理體系審核工作質(zhì)量的關(guān)鍵。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對申請方的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行現(xiàn)場審核前，應(yīng)根據(jù)申請方的具體情況，指派審核組長和成員，確定審核組的規(guī)模。,,5 職業(yè)健康安全管理體系的審核,3.制定審核計(jì)劃 審核計(jì)劃是指現(xiàn)場審核人員的日程安排以及審核路線的確定(一般應(yīng)至少提前1周由審核組長通知被審核方，以便其有充分的時間準(zhǔn)備和提出異議)。審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核方確認(rèn)。如受審核方有特殊情況時，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整

34、。 職業(yè)健康安全管理體系審核一般分為兩個階段，由于這兩個階段審核工作的側(cè)重點(diǎn)不同，需要分別制定審核計(jì)劃。 4.編制審核工作文件 職業(yè)健康安全管理體系審核是依據(jù)審核準(zhǔn)則對用人單位的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行判定和驗(yàn)證的過程。它強(qiáng)調(diào)審核的文件化和系統(tǒng)化，即審核過程要以文件的形式加以記錄，因此，審核過程中需要用到大量的審核工作文件，實(shí)施審核前應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行編制，以此作為現(xiàn)場審核時的指南。 現(xiàn)場審核中需

35、用到的審核工作文件主要包括：審核計(jì)劃、審核檢查表、首末次會議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。,,5 職業(yè)健康安全管理體系的審核,(三)審核的實(shí)施 職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證審核通常分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段現(xiàn)場審核。第一階段審核又由文件審核和第一階段現(xiàn)場審核兩部分組成。 1.文件審核 文件審核的目的是了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件(主要是管理手冊和程序文件)是否符合職業(yè)健康安全

36、管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)的要求，從而確定是否進(jìn)行現(xiàn)場審核。同時通過文件審查，了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況，以便為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備。 2.第一階段現(xiàn)場審核 第一階段現(xiàn)場審核的目的主要有3個方面：一是在文件審核的基礎(chǔ)上，通過了解現(xiàn)場情況，充分收集信息，確認(rèn)體系實(shí)施和運(yùn)行的基本情況和存在的問題，并確定第二階段現(xiàn)場審核的重點(diǎn)；二是確定進(jìn)行第二階段現(xiàn)場審核的可行性和條件，即通過第一階段審核，審核組提出體系存在的問題，受審核

37、方應(yīng)按期進(jìn)行整改，只有在整改完成以后，方可進(jìn)行第二階段現(xiàn)場審核；三是現(xiàn)場對用人單位的管理權(quán)限、活動領(lǐng)域和限產(chǎn)區(qū)域等各個方面加以明確，以便確認(rèn)前期雙方商定的審核范圍是否合理。,,5 職業(yè)健康安全管理體系的審核,3.第二階段現(xiàn)場審核 職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證審核的主要內(nèi)容是進(jìn)行第二階段現(xiàn)場審核，其主要目的是：證實(shí)受審核方實(shí)施了其職業(yè)健康安全管理方針、目標(biāo)，并遵守了體系的各項(xiàng)相應(yīng)程序；證實(shí)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合相應(yīng)審

38、核標(biāo)準(zhǔn)的要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)其方針和目標(biāo)。通過第二階段現(xiàn)場審核，審核組要對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。 (四)糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證 現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系存在的不符合事項(xiàng)。對這些不符合項(xiàng)，受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求制定糾正措施計(jì)劃，并在規(guī)定時間實(shí)施和完成糾正措施。審核方應(yīng)對其糾正措施的落實(shí)和有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。,,5 職業(yè)健康安全管理體系的審核,(五)證后

39、監(jiān)督與復(fù)評 審核通過后，要給受審單位頒發(fā)認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。隨后，定期對取得證書的單位進(jìn)行監(jiān)督。證后監(jiān)督包括監(jiān)督審核和管理，對監(jiān)督審核和管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時處置，并在特殊情況下組織臨時性監(jiān)督審核。獲證單位認(rèn)證證書有效期為3年，有效期屆滿時，可通過復(fù)評，獲得再次認(rèn)證。 1.監(jiān)督審核 監(jiān)督審核是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲得認(rèn)證的單位在證書有效期限內(nèi)所進(jìn)行的定期或不定期的審核。其目的是通過對獲證單位的職業(yè)健康安全管

40、理體系的驗(yàn)證，確保受審核方的職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)地符合職業(yè)健康安全管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，確保持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的職業(yè)健康安全管理方針和目標(biāo)，并有效運(yùn)行，從而確認(rèn)能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。 2.復(fù)評 獲證單位在認(rèn)證證書有效期屆滿時，應(yīng)重新提出認(rèn)證申請，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后，重新對用人單位進(jìn)行的審核稱為復(fù)評。 復(fù)評的目的是為了證實(shí)用人單位的職業(yè)健康安全管