第七章市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策2(外部性)

1、,外部性,外部性與市場(chǎng)無效率,外部性——一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的影響，這種影響得不到補(bǔ)償。外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失效，因此單靠市場(chǎng)力量不能使社會(huì)總剩余最大化。,An externality arises… 外部性產(chǎn)生…,. . . when a person engages in an activity that influences the well-being of a bystander and yet neither pays no

2、r receives any compensation for that effect. …當(dāng)一個(gè)人的行為影響到旁觀者的福利時(shí)，若此人（給旁觀者帶來成本時(shí)）既不為此支付成本，（給旁觀者帶來利益時(shí)）又不能得到補(bǔ)償，外部性就產(chǎn)生了。,外部性與市場(chǎng)無效率,給旁觀者帶來不利影響的外部性被稱為負(fù)外部性。給旁觀者帶來有利影響的外部性被稱為正外部性。,外部性與市場(chǎng)無效率,負(fù)外部性的例子汽車尾氣吸煙狂叫的狗 (大聲的寵物)在公寓里大聲

3、地放立體聲,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

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5、,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,外部性與市場(chǎng)無效率,正外部性的例子免疫修復(fù)歷史古跡新技術(shù)研發(fā),,,,,,,,

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14、,,,,,,,,,,,,外部性與市場(chǎng)無效率,負(fù)外部性導(dǎo)致市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)所希望的量正外部性導(dǎo)致市場(chǎng)生產(chǎn)的量小于社會(huì)所希望的量,,,圖1. 鋁市場(chǎng),,鋁的數(shù)量,0,,需求（私人價(jià)值),供給（ 私人成本),,福利經(jīng)濟(jì)學(xué): 回顧,鋁市場(chǎng) 每生產(chǎn)一個(gè)單位量的鋁，社會(huì)成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染的不利影響給旁觀者帶來的成本。,,,圖2. 污染和社會(huì)最優(yōu),,鋁的數(shù)量,0,,需求（私人價(jià)值),供給（私人成本),,負(fù)外部性,需求曲

15、線和社會(huì)成本曲線的交點(diǎn)決定了社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量低。,負(fù)外部性,外部性的內(nèi)部化——通過改變激勵(lì)，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。 為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量…政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場(chǎng)均衡產(chǎn)量為社會(huì)所希望的產(chǎn)量，將外部性內(nèi)部化 。,正外部性,當(dāng)外部性有利于旁觀者時(shí)，就存在正外部性物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計(jì)不僅給本企業(yè)帶來效益，還會(huì)增加社會(huì)的技術(shù)知識(shí)存量，給全社會(huì)帶來效益，也就是說創(chuàng)新和

16、設(shè)計(jì)存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性,教育與社會(huì)最優(yōu),,,,,,,,,,,,,,教育的數(shù)量,0,教育的價(jià)格,均衡,,最優(yōu),,,外部利益,正外部性,供給曲線和社會(huì)價(jià)值曲線的交點(diǎn)決定了社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量水平。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量多。市場(chǎng)生產(chǎn)的量比社會(huì)所希望的量少。物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。,正外部性,外部性內(nèi)部化：補(bǔ)貼作為首選的辦法將正外部性內(nèi)部化。產(chǎn)業(yè)政策政府旨在通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)專利

17、法是一種技術(shù)政策，它給予個(gè)人（或公司）對(duì)其發(fā)明的產(chǎn)權(quán)，對(duì)發(fā)明者的權(quán)益實(shí)施專利保護(hù)。因此，專利制度將外部性內(nèi)部化。,外部性的私人解決方法,并不總是需要政府行為來解決外部性問題私人解決方式道德規(guī)范和社會(huì)約束慈善組織不同類型企業(yè)的一體化交易各方簽訂合同,科斯定理,交易成本交易成本—— 各方在協(xié)商達(dá)成與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。,科斯定理,科斯定理在交易費(fèi)用為零（或很?。r(shí)，只要產(chǎn)權(quán)初始界定清晰，并允許經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人進(jìn)行談判交

18、易，那么無論初始產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡都是有效率的。,科斯定理,張三和李四是鄰居，張三喜歡養(yǎng)狗，李四喜歡寧靜。如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的結(jié)果嗎？,科斯定理,張三和李四是鄰居；張三喜歡養(yǎng)狗，從養(yǎng)狗中獲得500（或400）元的快樂；李四喜歡寧靜，從寧靜中獲得400（或500）元的快樂。假定法律判定張三有權(quán)養(yǎng)狗，如果二者無成本地進(jìn)行協(xié)商，能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的結(jié)果嗎？假定法律判定李四有權(quán)享受寧靜，如果二者無成本地進(jìn)行

19、協(xié)商，能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的結(jié)果嗎？,科斯定理,Why Private Solutions Do Not Always Work為什么私下解決方式不能總是有效,Sometimes the private solution approach fails because transaction costs can be so high that private agreement is not possible.有時(shí)候，交易成本很高而不

20、可能私下達(dá)成協(xié)議，因此私下方式不能解決外部性問題。,解決外部性的公共政策,當(dāng)外部性問題嚴(yán)重且找不到私人解決方式時(shí)，政府也許采用以下方式試圖解決外部性問題：命令和控制政策。以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策。,命令和控制政策：管制,經(jīng)常采用的管制形式：禁止某些行為要求采取某些行為例子要求所有學(xué)生注射疫苗。由環(huán)保局(EPA)制訂污染排放標(biāo)準(zhǔn)。,以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策1: 糾正性稅收和補(bǔ)貼,政府利用稅收和補(bǔ)貼手段給私人部門以激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效率。糾

21、正性稅收——用于糾正負(fù)外部性影響的稅收也被稱為庇古稅,以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策1: 糾正性稅收和補(bǔ)貼,管制和糾正性稅收的例子如果環(huán)保局決定想減少某個(gè)工廠的污染排放量，環(huán)保局可以…命令工廠減少一定量的污染（即管制）按工廠的排污量收稅（即糾正性稅收）,以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策2: 可交易的污染許可證,可交易的污染許可證允許排污權(quán)在企業(yè)之間自愿進(jìn)行轉(zhuǎn)移。交易這種許可證的市場(chǎng)將最終形成。以低成本可以減少污染的企業(yè)愿意將污染許可證出賣給只有以高成

22、本才能減少污染的企業(yè)。污染量沒有增加，但污染許可證這一稀缺資源重新配置給對(duì)其評(píng)價(jià)更高的企業(yè)。,圖4. 糾正性稅收和污染許可證的等效性,,,,,,,,,,,,,,污染量,0,污染的價(jià)格,(a) 糾正性稅收,圖4. 糾正性稅收和污染許可證的等效性,,,,,,,,,,,,,,0,(b) 污染許可證,糾正性稅收和污染許可證可以實(shí)現(xiàn)相同的效果,污染的價(jià)格,污染量,名詞解釋,外在性科斯定理,論述題,論外在性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響極其對(duì)策,環(huán)境經(jīng)濟(jì)

23、學(xué),環(huán)境問題已經(jīng)存在了若干個(gè)世紀(jì)。多少污染是可以接受的?,環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué),環(huán)境質(zhì)量的需求我們通過下列方式來獲得一個(gè)更好的環(huán)境結(jié)成組織投票購買“綠色”產(chǎn)品而避開有危害的產(chǎn)品為生活在愉快的鄰里中而支付較高的住房費(fèi)用,環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué),更好的環(huán)境需求已經(jīng)增加，這是因?yàn)椋菏杖氲奶岣呶覀儗?duì)我們?nèi)绾斡绊懎h(huán)境的了解,空氣污染,環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué),空氣污染爭(zhēng)議的問題：酸雨排放的汽油全球變暖臭氧層變薄,環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué),水污染水污染最大的來源是工業(yè)