銀行股份有限公司監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作辦法

1、ⅩⅩ銀行股份有限公司監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作辦法第一章總則第一條依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會工作指引》及本行章程賦予監(jiān)事會的職責，為做好監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作，特制定本辦法。第二條監(jiān)事會監(jiān)督檢查活動的目的主要是：按照法律法規(guī)和本行章程關(guān)于監(jiān)事會職責的規(guī)定，監(jiān)督全行財務(wù)活動、內(nèi)部控制、風險管理，監(jiān)督董事會成員和高級管理人員的盡職履責行為等方面，以督促董事會和高級管理層依法合規(guī)經(jīng)營，防范風險，保護本行、股東

2、、職工、債權(quán)人和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。第三條監(jiān)事會監(jiān)督檢查采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種形式，以監(jiān)事會組織監(jiān)事進行檢查的形式為主。必要時，可以聘請會計師事務(wù)所協(xié)助檢查，也可以要求本行有關(guān)部門協(xié)助檢查。第四條監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作由監(jiān)事會主席或其指定的監(jiān)事牽頭組織和領(lǐng)導。第二章監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容第五條監(jiān)事會監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括：（一）本行財務(wù)活動；（二）總行及其分支機構(gòu)遵守國家有關(guān)金融法律規(guī)章，依法合規(guī)經(jīng)營情況；（三）董事會確立穩(wěn)健經(jīng)營理念

3、、價值準則和制定符合本行實際的發(fā)展戰(zhàn)略的情況；項發(fā)表獨立意見的情況；（五）其他需要監(jiān)督的重要事項。第七條監(jiān)事會對高級管理層及其成員的履職監(jiān)督重點包括：（一）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件情況；（二）遵循本行章程和董事會授權(quán)，執(zhí)行股東大會、董事會和監(jiān)事會決議，在職權(quán)范圍內(nèi)履行經(jīng)營管理職責的情況；（三）持續(xù)改善經(jīng)營管理、風險管理和內(nèi)部控制的情況；（四）其他需要監(jiān)督的重要事項。第八條在財務(wù)監(jiān)督方面，監(jiān)事會重點監(jiān)督董事會和高級管理層的重

4、要財務(wù)決策和執(zhí)行情況，包括：（一）合并、分立、解散及變更公司形式等重大決策和執(zhí)行情況；（二）批準設(shè)立附屬機構(gòu)、收購兼并、對外投資、資產(chǎn)購置、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)核銷、對外擔保和關(guān)聯(lián)交易等重大事項；（三）經(jīng)營計劃和投資方案、經(jīng)濟資本分配方案、年度財務(wù)預(yù)算方案及決算方案、利潤分配方案及彌補虧損方案、增加或減少注冊資本方案、發(fā)行公司債券或其他有價證券方案、回購股票方案等；（四）其他監(jiān)事會認為需要重點監(jiān)督的事項。第九條在內(nèi)部控制方面，監(jiān)事會監(jiān)督重點包