高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價的改進DEA方法研究.pdf

1、隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的日益增長，技術(shù)創(chuàng)新成為決定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)長期持續(xù)發(fā)展，影響區(qū)域經(jīng)濟增長和區(qū)域競爭力的關(guān)鍵因素。由于創(chuàng)新資源的投入規(guī)模往往受到區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、區(qū)域知識基礎(chǔ)等客觀條件的制約，因此，在既定的創(chuàng)新資源投入規(guī)模下，提高技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率成為提高創(chuàng)新產(chǎn)出的重要途徑。而在提高技術(shù)創(chuàng)新效率的過程中，首先要解決的是如何評價高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率問題。
　　傳統(tǒng)生產(chǎn)過程一般滿足邊際收益遞減的規(guī)律，關(guān)于該規(guī)律

2、在知識經(jīng)濟中是否同樣適用，很多學者有不同的意見。已有學者從定性的角度討論了知識和收益遞增的關(guān)系以及知識經(jīng)濟中出現(xiàn)的邊際收益遞增現(xiàn)象。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的知識經(jīng)濟特點，因此，需要重新思考邊際收益遞減規(guī)律在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中是否具有普遍意義。DEA模型是效率評價的重要工具，該模型中生產(chǎn)可能集的凸性假設(shè)隱含邊際收益遞減或不變的前提，一旦所考察的對象出現(xiàn)邊際收益遞增的現(xiàn)象，所對應(yīng)的生產(chǎn)可能集不滿足凸性的要求，模型所確定的前沿面和實際不

3、符，必然導(dǎo)致評價結(jié)果缺乏合理性，甚至隱蔽性地存在著嚴重的不合理評價。因此，有必要從定量的角度來研究邊際收益特性的識別方法，探索邊際收益遞增特性下效率評價的新方法。
　　本文針對上述問題展開研究，主要有以下內(nèi)容：
　　在明確界定相關(guān)核心概念的基礎(chǔ)上，從投入產(chǎn)出的角度把高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新劃分為技術(shù)開發(fā)階段和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，相應(yīng)地，把技術(shù)創(chuàng)新效率分解成技術(shù)開發(fā)效率和技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，并通過分析每個階段的投入要素和產(chǎn)出成果，分階段構(gòu)建投入

4、產(chǎn)出指標體系。
　　針對DEA模型應(yīng)用的局限性，提出創(chuàng)新可能集及相關(guān)概念，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)造邊際收益特性的識別方法和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評價方法。創(chuàng)新可能集不受凸性假設(shè)約束，可以描述不同邊際收益特性下的投入產(chǎn)出活動。創(chuàng)新前沿面反映創(chuàng)新活動的實際前沿，創(chuàng)新前沿面上投影點的產(chǎn)出能作為相應(yīng)單元能達到的理想產(chǎn)出，因此，新的評價方法在邊際收益遞減、不變或者遞增的特性下都能獲得合理的評價結(jié)果。此外，通過對二階段序列DEA模型的擴展，新的效率

5、評價法不僅考慮每個階段的邊際收益特性，并且考慮系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)效率及其對系統(tǒng)整體效率的影響程度。為了剔除區(qū)域稟賦對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，通過借鑒Ruggiero的三階段模型，本文還提出了考慮稟賦差異的效率評價方法。
　　最后，從實證的角度分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)活動和技術(shù)轉(zhuǎn)化活動的邊際收益特性，并對我國各個地區(qū)的技術(shù)開發(fā)效率、技術(shù)轉(zhuǎn)化效率和總體效率進行評價。
　　研究表明，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)開發(fā)階段出現(xiàn)邊際收益遞增的現(xiàn)象