用友nc內(nèi)控與風險管理解決方案

1、幫助企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢 幫助企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢——用友 用友 NC NC 集團企業(yè)內(nèi)控與風險管理解決方案 集團企業(yè)內(nèi)控與風險管理解決方案1 內(nèi)控與風險管理中的常見問題 內(nèi)控與風險管理中的常見問題 ...............................................................................................12 用友 用友 NC 內(nèi)控與風險管理解決方案的特點 內(nèi)控

2、與風險管理解決方案的特點..............................................................................22.1 內(nèi)涵 COSO 內(nèi)控與風險管理框架........................................................................................22.2 內(nèi)置《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等

3、相關(guān)要求....................................................................22.3 符合 SOX 法規(guī)要求...............................................................................................................33 用友 用友 NC 內(nèi)控與風險管理解決

4、方案的價值 內(nèi)控與風險管理解決方案的價值..............................................................................33.1.1 實現(xiàn)內(nèi)控與風險管理，提高企業(yè)競爭能力........................................................................33.1.2 快速遵從財政部、國資委相關(guān)管理條文要

5、求....................................................................43.1.3 快速遵從 SOX 法規(guī)要求.......................................................................................................44 用友 用友 NC 內(nèi)控與風險管理解決方案 內(nèi)控與風

6、險管理解決方案.........................................................................................54.1 本解決方案的應用架構(gòu) .......................................................................................................54.2

7、建立內(nèi)控制度的知識管理平臺，將內(nèi)控手冊電子化、規(guī)范意識普及化........................64.3 將內(nèi)控規(guī)范與日常業(yè)務運作結(jié)合，并實現(xiàn)實時監(jiān)控........................................................64.3.1 建立嚴密的崗位和權(quán)責分工 ...............................................................

8、................................64.3.2 實現(xiàn)不相容職責控制與檢查 ...............................................................................................74.3.3 實現(xiàn)內(nèi)控業(yè)務流程與業(yè)務操作流程合二為一...............................................

9、.....................74.3.4 內(nèi)部管理控制點與業(yè)務操作環(huán)環(huán)相扣 ...............................................................................74.4 建立企業(yè)重大風險事項的內(nèi)控預警平臺，防患未然........................................................84.4.1 構(gòu)建風險預警

10、指標體系 .......................................................................................................84.4.2 形成風險事項的自動預警機制 ...........................................................................................

11、84.4.3 建立風險實時監(jiān)控的信息反饋與溝通平臺........................................................................94.5 建立完善的集團管控體系，加強對分子公司重大風險事項的監(jiān)控................................94.6 建立有效長期的內(nèi)控審計監(jiān)督機制，持續(xù)跟蹤改進內(nèi)控風險管理體系.......................

12、.91 內(nèi)控與風險管理中的常見問題 內(nèi)控與風險管理中的常見問題? 如何實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控制度在員工內(nèi)部的普及灌輸？? 如何將企業(yè)內(nèi)控制度與日常業(yè)務無縫融合？? 如何快速符合《企業(yè)內(nèi)部控制管理基本規(guī)范》的要求，降低合規(guī)成本？? 與ERP的業(yè)務系統(tǒng)實現(xiàn)完整的應用整合，支持內(nèi)控風險評估與控制數(shù)據(jù)的采集。2.3 符合 符合 SOX 法規(guī)要求 法規(guī)要求? 公司管理層，特別是高級管理層能夠系統(tǒng)、實時、主動地檢查公司內(nèi)控信息，并可發(fā)布相關(guān)工作指令。? 能夠

13、記錄公司業(yè)務流程、識別風險和控制方法，實現(xiàn)內(nèi)控評價流程的標準化、自動化。? 提高實施文檔處理的自動化程度，實現(xiàn)集中性的文檔維護和管理。? 明確業(yè)務流程、組織部門甚至是個人控制的責任，提高內(nèi)控的透明度。? 可依賴系統(tǒng)生成的內(nèi)控報告進行分析，提供便利的查詢功能。3 用友 用友 NC 內(nèi)控與風險管理解決方案的價 內(nèi)控與風險管理解決方案的價值基于COSO 框架的全面風險管理解決方案側(cè)重從企業(yè)整體層面制定風險戰(zhàn)略、完善內(nèi)控體系、利用IT 技術(shù)建立

14、完善的風險管理流程和內(nèi)部控制。幫助企業(yè)搭建風險管理的綜合IT架構(gòu)，建立風險管理的長效機制，從根本上提升風險管理的效率和效果。3.1.1 實現(xiàn)內(nèi)控與風險管理，提高企業(yè)競爭能力 實現(xiàn)內(nèi)控與風險管理，提高企業(yè)競爭能力? 能夠形成企業(yè)上下統(tǒng)一的內(nèi)部控制管理標準，并通過規(guī)范化與系統(tǒng)化的業(yè)務流程及控制點保障內(nèi)控制度的有效實施；? 明確風險管理職責，將所有風險的管理責任落實到企業(yè)的各個層面，形成風險信息的收集、分析、報告系統(tǒng)，為風險的實時有效監(jiān)控和應