國(guó)際貿(mào)易、FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)研究——基于我國(guó)細(xì)分制造業(yè)的分析.pdf

1、改革開放以來(lái)，作為世界經(jīng)濟(jì)最重要的兩種活動(dòng)：國(guó)際貿(mào)易、FDI在我國(guó)獲得了飛躍式發(fā)展，2007年，我國(guó)已發(fā)展成為世界第三大貿(mào)易國(guó)，第一大吸引外資的發(fā)展中國(guó)家，國(guó)際貿(mào)易和FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了多方面和多層次的深遠(yuǎn)影響。其中，又以我國(guó)制造業(yè)的國(guó)際貿(mào)易和FDI最為活躍，2007年制造業(yè)進(jìn)出口總額占當(dāng)年我國(guó)進(jìn)出口總額的93.4％；引資項(xiàng)目和實(shí)際使用外資額分別占當(dāng)年我國(guó)總引資項(xiàng)目數(shù)的51％和總引資額的55％?！爸袊?guó)制造”、“中國(guó)是世界

2、工廠”的說(shuō)法在爭(zhēng)議中盛行?？陀^地說(shuō)我國(guó)可謂是制造業(yè)大國(guó)，但遠(yuǎn)非是制造業(yè)強(qiáng)國(guó)。從制造業(yè)的技術(shù)和創(chuàng)新能力方面來(lái)看，我國(guó)制造業(yè)整體上技術(shù)水平低下，創(chuàng)新能力不高。我國(guó)多數(shù)行業(yè)的核心技術(shù)大多是引進(jìn)和模仿外國(guó)的技術(shù)，目前還沒有形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系，多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵裝備也依賴于外國(guó)。在大而不強(qiáng)的背景下，我們有必要深入研究國(guó)際貿(mào)易和FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的外溢效應(yīng)，國(guó)際貿(mào)易和FDI是否促進(jìn)了我國(guó)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步?從而對(duì)于改變大而不強(qiáng)的現(xiàn)狀提供有

3、益的啟示。本文從理論研究和實(shí)證研究?jī)煞矫娣治隽藝?guó)際貿(mào)易、FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)，主要研究結(jié)論有：
　　 ⑴異質(zhì)企業(yè)結(jié)構(gòu)下非對(duì)稱國(guó)家間國(guó)際貿(mào)易和FDI的理論研究分析了開放經(jīng)濟(jì)的一般均衡情形，分析結(jié)論顯示了對(duì)外投資的企業(yè)、出口企業(yè)、非出口企業(yè)的系統(tǒng)差異：技術(shù)水平最高的企業(yè)進(jìn)行對(duì)外投資，其次對(duì)外出口。并通過(guò)比較開放經(jīng)濟(jì)均衡解和封閉經(jīng)濟(jì)均衡解，討論了國(guó)際貿(mào)易和FDI所引發(fā)的影響，國(guó)際貿(mào)易和FDI降低了行業(yè)邊際成本“生存上界”，從而進(jìn)一步產(chǎn)

4、生如下外溢效應(yīng)：加強(qiáng)了企業(yè)的自我選擇效應(yīng)：企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的退出率有所提高；提升了行業(yè)平均技術(shù)水平；降低了行業(yè)平均價(jià)格；提升了行業(yè)平均生產(chǎn)率；國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的外國(guó)知識(shí)存量外溢性降低研發(fā)部門的技術(shù)門檻；提升了行業(yè)平均工資及人均效用。另外，貿(mào)易和FDI還產(chǎn)生了額外的收益和利潤(rùn)。
　　 ⑵基于我國(guó)細(xì)分制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究，構(gòu)建工具變量處理了國(guó)際貿(mào)易內(nèi)生性問(wèn)題后的二階段回歸結(jié)果顯示：對(duì)于全體制造行業(yè)面板數(shù)據(jù)，

5、以出口依存度、進(jìn)口依存度和外貿(mào)依存度衡量的國(guó)際貿(mào)易變量對(duì)制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率、TFP增長(zhǎng)率和新產(chǎn)品開發(fā)，除進(jìn)口依存度對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)產(chǎn)生了負(fù)向的外溢效應(yīng)外，均沒有顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)；而對(duì)于技術(shù)資本密集型行業(yè)，國(guó)際貿(mào)易對(duì)行業(yè)生產(chǎn)率和TFP增長(zhǎng)率有顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。進(jìn)一步分析得出：我國(guó)全體制造行業(yè)的出口自我選擇效應(yīng)不顯著；進(jìn)口機(jī)制顯示國(guó)外溢出的R&D資本存量對(duì)TFP增長(zhǎng)率影響顯著，促進(jìn)了我國(guó)制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，且大于國(guó)內(nèi)R&D資本存量的影響系數(shù)；行

6、業(yè)消化吸收能力對(duì)進(jìn)口在勞動(dòng)生產(chǎn)率的外溢效應(yīng)方面存在門檻效應(yīng)。
　　 ⑶基于我國(guó)細(xì)分制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究，實(shí)證結(jié)果顯示：FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生了正向的示范模仿效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)；對(duì)TFP增長(zhǎng)率既有負(fù)向的示范模仿效應(yīng)，也有正向的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，示范模仿效應(yīng)的影響系數(shù)絕對(duì)值大于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的影響系數(shù)；對(duì)內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的示范模仿效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)都為負(fù)向；內(nèi)外資技術(shù)差距對(duì)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)影響始終為

7、負(fù)。聯(lián)立方程估計(jì)結(jié)果顯示，在相互影響機(jī)制的推動(dòng)下，F(xiàn)DI的正向技術(shù)外溢效應(yīng)更為明顯。另從內(nèi)資企業(yè)的消化吸收能力、行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征、內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距、行業(yè)開放程度和行業(yè)要素密集度，五個(gè)層面的影響因素作了分析。
　　 ⑷綜合作用下的國(guó)際貿(mào)易、FDI技術(shù)外溢與第4章、第5章分析的單獨(dú)作用效應(yīng)基本一致，對(duì)于27大類行業(yè)和制造業(yè)整體來(lái)說(shuō)，綜合作用下，國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)仍然不顯著，F(xiàn)DI對(duì)行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率有正向的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)作用，對(duì)行業(yè)新產(chǎn)

8、品開發(fā)有負(fù)向的示范模仿效應(yīng)，但對(duì)行業(yè)TFP增長(zhǎng)率沒有顯著外溢效應(yīng)。并分析了綜合作用下的行業(yè)消化吸收能力、行業(yè)開放度的門檻效應(yīng)。協(xié)整檢驗(yàn)表明國(guó)際貿(mào)易、FDI和TFP增長(zhǎng)率之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。
　　 本文的研究創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下方面：①應(yīng)用并拓展了最前沿的國(guó)際貿(mào)易理論：新新國(guó)際貿(mào)易理論，同時(shí)考慮了國(guó)家間的非對(duì)稱性和企業(yè)異質(zhì)性，勞動(dòng)生產(chǎn)率水平取決于技術(shù)水平和勞動(dòng)力水平的結(jié)合，并通過(guò)設(shè)定具體的D-X生產(chǎn)函數(shù)，推導(dǎo)了生產(chǎn)率的具體公式，在

9、一般均衡框架內(nèi)分析了FDI、國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的充分條件，以及FDI企業(yè)、出口企業(yè)、非出口企業(yè)的差異性，并進(jìn)而推導(dǎo)了FDI、國(guó)際貿(mào)易在行業(yè)層面的技術(shù)外溢效應(yīng)。②對(duì)技術(shù)外溢影響的實(shí)證分析分為三個(gè)維度考慮：行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率(代表技術(shù)現(xiàn)狀)、TFP增長(zhǎng)率(代表技術(shù)進(jìn)步)和新產(chǎn)品開發(fā)(代表R&D研發(fā)成績(jī))，相比前人研究更為全面，更具參考性。TFP增長(zhǎng)率應(yīng)用非參數(shù)分析方法(DEA)測(cè)算而得。③行業(yè)層面的國(guó)際貿(mào)易技術(shù)外溢效應(yīng)研究在國(guó)內(nèi)實(shí)證分析方面有一定的前