2016-0429--中廣影視盡職調(diào)查報(bào)告

1、目 錄聲 明.............................................................................................................................1第一節(jié) 第一節(jié) 項(xiàng)目基 項(xiàng)目基本情況 情況................................................................

2、................................5一、公司基本信息 一、公司基本信息 ................................................................................................................5二、公司主營(yíng)業(yè)務(wù) 二、公司主營(yíng)業(yè)務(wù) ......................................

3、..........................................................................5三、項(xiàng)目盡職調(diào)查概況 三、項(xiàng)目盡職調(diào)查概況 ........................................................................................................6第二節(jié) 第二節(jié) 盡職調(diào)查程序與方法

4、 盡職調(diào)查程序與方法....................................................................................7一、盡職調(diào)查程序 一、盡職調(diào)查程序 ...........................................................................................................

5、.....7二、盡職調(diào)查方法 二、盡職調(diào)查方法 ................................................................................................................7（一）公司業(yè)務(wù)調(diào)查 （一）公司業(yè)務(wù)調(diào)查 ...............................................................

6、.........................................7（二）公司治理調(diào)查 （二）公司治理調(diào)查 ........................................................................................................8（三）公司財(cái)務(wù)調(diào)查 （三）公司財(cái)務(wù)調(diào)查 .................................

7、.....................................................................10（四）公司合法合規(guī)調(diào)查 （四）公司合法合規(guī)調(diào)查 ..............................................................................................11三、調(diào)查證據(jù)的來(lái)源及采信順序 三、調(diào)查證據(jù)的來(lái)源及采信順序

8、 ......................................................................................13第三節(jié) 第三節(jié) 公司符合股票掛牌條件盡職調(diào)查 公司符合股票掛牌條件盡職調(diào)查..............................................................14一、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年 一、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年 ...

9、...........................................................................................14二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 ..................................................................................14三、公司治理機(jī)制健全，

10、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng) 三、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng) ..........................................................................16四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī) 四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī) ..............................................................17五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

11、 五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo) ..........................................................................................19第四節(jié) 第四節(jié) 盡職調(diào)查具 盡職調(diào)查具體情況 情況......................................................................................2

12、1一、公司合法合規(guī)調(diào)查 一、公司合法合規(guī)調(diào)查 ......................................................................................................21（一）依據(jù)和結(jié)論 （一）依據(jù)和結(jié)論 ...........................................................................

13、...............................211、股東主體適格 、股東主體適格 ............................................................................................................212、出資合法合規(guī) 、出資合法合規(guī) ...........................................

14、.................................................................213、公司設(shè)立與變更 、公司設(shè)立與變更 ........................................................................................................224、股權(quán) 、股權(quán) ...................

15、.........................................................................................................245、控股股東與實(shí)際控制人 、控股股東與實(shí)際控制人 ........................................................................................

16、....246、董監(jiān)高及核心員工 、董監(jiān)高及核心員工 ....................................................................................................293-2-2（一）依據(jù)和結(jié)論 （一）依據(jù)和結(jié)論 ....................................................................

17、......................................68（二）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或存在的風(fēng)險(xiǎn) （二）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或存在的風(fēng)險(xiǎn) ..................................................................................70七、公司關(guān)聯(lián)交易調(diào)查 七、公司關(guān)聯(lián)交易調(diào)查 ............................................

18、..........................................................70（一）依據(jù)和結(jié)論 （一）依據(jù)和結(jié)論 ..........................................................................................................701、關(guān)聯(lián)方 、關(guān)聯(lián)方 .......................

19、.................................................................................................702、關(guān)聯(lián)交易類(lèi)型 、關(guān)聯(lián)交易類(lèi)型 ........................................................................................................

20、....723、必要性與公允性 、必要性與公允性 ........................................................................................................755、關(guān)聯(lián)方資金（資源）占用 、關(guān)聯(lián)方資金（資源）占用 ..............................................................

21、..........................77（二）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或存在的風(fēng)險(xiǎn) （二）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或存在的風(fēng)險(xiǎn) ..................................................................................78八、公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查 八、公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查 ........................................................

22、..............................................78（一）依據(jù)和結(jié)論 （一）依據(jù)和結(jié)論 ..........................................................................................................78（二）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或存在的風(fēng)險(xiǎn) （二）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或存在的風(fēng)險(xiǎn) ................

23、..................................................................79九、公司財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)的分開(kāi)情況調(diào)查 九、公司財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)的分開(kāi)情況調(diào)查 ..........................................79（一）依據(jù)和結(jié)論 （一）依據(jù)和結(jié)論 ......................................

24、....................................................................79（二）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或存在的風(fēng)險(xiǎn) （二）發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或存在的風(fēng)險(xiǎn) ..................................................................................80第五節(jié) 第五節(jié) 發(fā)表八項(xiàng)獨(dú) 發(fā)表八項(xiàng)獨(dú)立意見(jiàn) 意見(jiàn)..........

25、............................................................................81一、公司控股股東、實(shí)際控制人情況及持股數(shù)量 一、公司控股股東、實(shí)際控制人情況及持股數(shù)量 ..........................................................81二、公司的獨(dú)立性 二、公司的獨(dú)立性 ....................

26、..........................................................................................81三、公司治理情況 三、公司治理情況 ..............................................................................................................

27、82四、公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 四、公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) ......................................................................................................83五、公司的法律風(fēng)險(xiǎn) 五、公司的法律風(fēng)險(xiǎn) ........................................................................

28、..................................83六、公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 六、公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ..........................................................................................................83七、公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 七、公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 ................................