董監(jiān)高減持相關(guān)規(guī)定

1、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第七節(jié) 第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份管理 董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份管理3.7.1 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向本所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼等）：（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票上市時；（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）

2、通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；（三）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)；（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)；（六）本所要求的其他時間。以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向本所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。3.7.2 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向本所和中國結(jié)算深圳分公司申報

3、數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，同意本所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。3.7.3 上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份相關(guān)信息進行確認(rèn)，并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。如因確認(rèn)錯誤或反饋更正信息不及時等造成任何法律糾紛，均由上市公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。3.7.4 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，

4、對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動鎖定。3.7.5 每年的第一個交易日，中國結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人

5、員在上年最后一個交易日登記在其名下的在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計算其董事、監(jiān)事和高級管理人員以及董事會拒不申報或者披露的，本所在指定網(wǎng)站公開披露以上信息。3.7.12 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露以下內(nèi)容：（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的補救措施；（三）收益的計算

6、方法和董事會收回收益的具體情況；（四）本所要求披露的其他事項。3.7.13 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票：（一）上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；（二）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；（三）自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或進入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內(nèi)；（四）本所規(guī)定的其他期間。3.7

7、.14 上市公司根據(jù)公司章程的規(guī)定對董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時向本所申報。中國結(jié)算深圳分公司按照本所確定的鎖定比例鎖定股份。3.7.15 上市公司根據(jù)公司章程的規(guī)定對未擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員所持本公司股份進行鎖定或前述人員自愿申請對所持本公司股份進行鎖定的，應(yīng)當(dāng)及時向本所申報。中國結(jié)算深圳分公司按照本所