企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

1、第 1 頁 共 7 頁企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告 企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，增加公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)財(cái)政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》要求，董事會辦公室與審計(jì)部共同組建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估小組，對 2012 年度企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。一、 企業(yè)基本情況1、公司名稱：XXXX 有限公司2、公司地址：XXXXX3、企業(yè)經(jīng)營范圍：XXXXX。4、公司股權(quán)架構(gòu)

2、：5、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)：2012 年度，公司由各部門負(fù)責(zé)人共同組建了解風(fēng)險(xiǎn)管理小組，由董事會辦公室與審計(jì)部共同負(fù)責(zé)日常工作，組長 XXX 經(jīng)理，副組長 XXX 經(jīng)理，在審計(jì)委員會的領(lǐng)導(dǎo)下展開工作，具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)識別、分析并制訂應(yīng)對措施，不斷推動公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平。風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)如下圖：董事會審核委員會風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審計(jì)部董事會辦公室人力資源部行政辦公室信息中心法律事務(wù)部質(zhì)管部設(shè)備動力部生產(chǎn)部營銷部進(jìn)出口部技術(shù)中心理財(cái)部項(xiàng)目

3、運(yùn)作部物流中心二、 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估情況第 3 頁 共 7 頁5、企業(yè)文化公司這些年來一直重視企業(yè)文化建設(shè)，擁有獨(dú)具特色的企業(yè)文化，樹立了“鼓群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”企業(yè)宗旨。2012 年度編訂了企業(yè)文化評估辦法，在企業(yè)文化建設(shè)方面的成績與不足進(jìn)行評價(jià)，加快企業(yè)文化建設(shè)，發(fā)揮企業(yè)文化在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，有效地規(guī)避了企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)。6、 資金活動公司通過行之有效的財(cái)務(wù)管理制度，對資金管理嚴(yán)格控制，在規(guī)范審批流程與付款控制的同時(shí)，加大稽

4、查力度，保證了資金安全，提高了資金效益。公司制訂了規(guī)范的融資、投資方面的決策制度，對子公司資金活動進(jìn)行統(tǒng)一控制。公司對籌資途徑與方式進(jìn)行了嚴(yán)格控制，按照籌資額度進(jìn)行逐級決策制度，嚴(yán)格了經(jīng)理辦公會、董事會與股東大會的決策權(quán)限，規(guī)范了借款、還本付息等資金收付流程。公司通過集體決策，科學(xué)確定投資項(xiàng)目，建立健全投資管理臺賬，時(shí)刻關(guān)注被投資方經(jīng)營情況，定期對投資進(jìn)行了評估。公司定期制訂資金運(yùn)營計(jì)劃，規(guī)范資金收支管理，嚴(yán)格控制運(yùn)營資金支付權(quán)限審批，

5、確保了運(yùn)營資金安全與資金效益。通過檢查評估，企業(yè)在資金活動方面未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，7、采購業(yè)務(wù)公司通過《物資采購管理制度》 、 《固定資產(chǎn)管理制度》 、 《招標(biāo)管理制度》 、《付款方式及流程管理辦法》等制度規(guī)范了公司采購與付款的管理，通過物資采購計(jì)劃審批流程、采購價(jià)格審批流程、采購結(jié)算審批流程與付款審批流程，對采購業(yè)務(wù)進(jìn)行了行之有效的控制，規(guī)避了采購計(jì)劃、供應(yīng)商選擇、采購驗(yàn)收等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，未發(fā)現(xiàn)重大采購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。8、資產(chǎn)管理在資產(chǎn)管理方面，公