版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
1、近年來(lái),越來(lái)越多的金融機(jī)構(gòu)被外國(guó)施以金融制裁。以美國(guó)為例,被實(shí)施制裁的主體常被多個(gè)美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查和處罰,最終被罰款金額為與各執(zhí)法機(jī)構(gòu)達(dá)成和解后的總金額。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),近十年美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)向全球各級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)出的罰單高達(dá) 400 多億美元。金融制裁是從反洗錢制度中衍生出來(lái)的強(qiáng)制措施,作為一種旨在打擊不法行為的手段,其如果僅僅在本國(guó)主權(quán)范圍之內(nèi)實(shí)施,立足于國(guó)內(nèi)法,并不會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。但在實(shí)踐中,金融制裁往往與“長(zhǎng)臂管轄”結(jié)合在一起,其效力延伸到他國(guó)
2、主權(quán)范圍之內(nèi),從而形成國(guó)際沖突。在美國(guó),金融制裁是處罰相關(guān)國(guó)家金融機(jī)構(gòu)、限制其金融活動(dòng)等的主要方式之一,其能在很大程度上威脅到金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展——除了繳納巨額罰款、資產(chǎn)凍結(jié)、限制業(yè)務(wù)外,金融機(jī)構(gòu)還可能被排除在美元金融體系之外,同時(shí)遭受股價(jià)下跌、聲譽(yù)受損等負(fù)面影響。金融制裁的體系和方法金融系統(tǒng)是毒品、恐怖活動(dòng)等犯罪行為歸集和轉(zhuǎn)移資金的主要路徑,正因如此,通過(guò)凍結(jié)資產(chǎn)、阻截資金流,對(duì)特定主體實(shí)施制裁的方法來(lái)打擊防范犯罪,已經(jīng)成為現(xiàn)代社會(huì)通
3、行的治理手段。從全球范圍來(lái)看,金融制裁總體上可以分出三個(gè)層次:首先是聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織發(fā)布的制裁決議(United Nations sanctions resolution)。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》的規(guī)定,這些決議對(duì)會(huì)員國(guó)具有一定的拘束力,各國(guó)應(yīng)當(dāng)采取措施予以落實(shí)。我國(guó)外交部采用將決議轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)機(jī)構(gòu)或在網(wǎng)站上公示的方美國(guó)的金融制裁最大的特點(diǎn)在于其與所謂的“長(zhǎng)臂管轄”制度融合在一起,制裁效力不僅適用于美國(guó)本土,還延伸到與美國(guó)存在各種聯(lián)系因素的外
4、國(guó)機(jī)構(gòu)和個(gè)人,如其司法判例認(rèn)定只要在交易過(guò)程中使用了美元清算系統(tǒng),美國(guó)就有權(quán)對(duì)交易當(dāng)事方行使管轄權(quán)等。再加上采用了次級(jí)制裁的手段,美國(guó)的制裁范圍事實(shí)上已經(jīng)波及全球每一個(gè)角落。這樣的金融制裁,不僅已遠(yuǎn)超打擊犯罪的范疇,還影響到國(guó)際貿(mào)易體系。紐約州以金融制裁為由對(duì)各國(guó)銀行施加的罰款,構(gòu)成了其可觀的財(cái)政收入來(lái)源之一。建立“阻斷機(jī)制”是應(yīng)對(duì)金融制裁的可行措施世界各國(guó)為了應(yīng)對(duì)單邊金融制裁,一直在探尋各種措施。歐盟針對(duì)美國(guó)制裁伊朗的行為,于 201
5、9 年初宣布與伊朗之間建立專用的“貿(mào)易往來(lái)支持工具”(INSTEX),這套工具繞開(kāi)了被美國(guó)控制的 CHIPS(clearing house interbank payment system)、SWIFT 等支付系統(tǒng),為雙方之間的貿(mào)易結(jié)算提供了另外一種渠道。俄羅斯則與伊朗設(shè)立了一套兩國(guó)間直聯(lián)的銀行結(jié)算機(jī)制。許多國(guó)家采用雙邊貨幣互換的方法來(lái)避開(kāi)美元的使用,也具有應(yīng)對(duì)美國(guó)制裁的效果。我國(guó)建成的人民幣 CIPS 跨境系統(tǒng),同樣為各國(guó)提供了新的
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 眾賞文庫(kù)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 我國(guó)金融機(jī)構(gòu)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的公告效應(yīng)研究.pdf
- 2020金融碩士考研沖刺要點(diǎn)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)
- 金融國(guó)際化研究.pdf
- 金融國(guó)際化效應(yīng)研究.pdf
- 存款性金融機(jī)構(gòu)與非存款性金融機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別
- 《金融市場(chǎng)與金融機(jī)構(gòu)》課后習(xí)題答案
- 《金融市場(chǎng)與金融機(jī)構(gòu)》復(fù)習(xí)提綱
- ch4金融機(jī)構(gòu)與金融體系
- 《金融市場(chǎng)與金融機(jī)構(gòu)》課后習(xí)題答案
- 金融市場(chǎng)與金融機(jī)構(gòu)課后習(xí)題答案
- 境外金融機(jī)構(gòu)投資入股中資金融機(jī)構(gòu)管理辦法
- 非貨幣金融機(jī)構(gòu)
- 全球金融購(gòu)并與中國(guó)金融國(guó)際化.pdf
- 人民幣國(guó)際化新形勢(shì)與金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)策略研究——以中信銀行為例.pdf
- 第三章 金融中介與金融機(jī)構(gòu)
- 試析中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)金融轉(zhuǎn)型與金融機(jī)構(gòu)多元化
- 金融機(jī)構(gòu)科技加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢科技應(yīng)對(duì)能力淺析
- 新加坡金融市場(chǎng)的國(guó)際化
- 我國(guó)金融機(jī)構(gòu)參與碳金融的思考
- 金融機(jī)構(gòu)實(shí)習(xí)鑒定范文
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論