新三板定增流程圖

1、 一、前期階段 前期階段 1.1協(xié)商發(fā)行方案 1.2審查投資者適當(dāng)性 管理規(guī)定 1.3.發(fā)行人與發(fā)行對(duì)象 簽訂附生效條件的股份 認(rèn)購(gòu)協(xié)議 1.4召開董事會(huì)審議發(fā) 行股份議案并披露 1.5召開監(jiān)事會(huì)并披露 監(jiān)事會(huì)決議公告 1.6召開股東大會(huì)做出 相關(guān)決議并公告 1.7披露股票發(fā)行認(rèn)購(gòu) 公告 1.8發(fā)行對(duì)象繳款 二、材料制作階段 材料制作階段 2.1辦理驗(yàn)資手續(xù)， 出具驗(yàn)資報(bào)告 2.2準(zhǔn)備發(fā)行情況 報(bào)告書、法律意 見書、股票發(fā)行 合法合規(guī)性

2、意見 2.3制作申報(bào)材料 和工作底稿 三、股轉(zhuǎn)公司審核階段 股轉(zhuǎn)公司審核階段 3.1向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交申 報(bào)文件 3.2股轉(zhuǎn)公司對(duì)材料進(jìn) 行形式審查 3.3股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為不符 合要求的，向公司出具 問(wèn)題清單 3.4中介機(jī)構(gòu)對(duì)問(wèn)題進(jìn) 行答復(fù)和解決 3.5全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具 股份登記函 四、中登公司辦理登記階段 中登公司辦理登記階段 4.1向中登公司申請(qǐng)辦理股 份登記 4.2中登公司進(jìn)行股份登記 并出具股份登記證明文件 4.3 公告相關(guān)文件 五、掛

3、牌轉(zhuǎn)讓及后續(xù)階段 掛牌轉(zhuǎn)讓及后續(xù)階段 5.1 按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中 的時(shí)間公開轉(zhuǎn)讓 5.2備案后辦理工商變更 登記 新三板定向增資流程圖 新三板定向增資流程圖 一、前期階段 前期階段 1.1協(xié)商發(fā)行方案 1.2審查投資者適當(dāng)性 管理規(guī)定 1.3.發(fā)行人與發(fā)行對(duì)象 簽訂附生效條件的股份 認(rèn)購(gòu)協(xié)議 1.4召開董事會(huì)審議發(fā) 行股份議案并披露 1.5召開監(jiān)事會(huì)并披露 監(jiān)事會(huì)決議公告 1.6召開股東大會(huì)做出 相關(guān)決議并公告 1.7披露股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)

4、公告 1.8發(fā)行對(duì)象繳款 二、材料制作階段 材料制作階段 2.1辦理驗(yàn)資手續(xù)， 出具驗(yàn)資報(bào)告 2.2準(zhǔn)備發(fā)行情況 報(bào)告書、法律意 見書、股票發(fā)行 合法合規(guī)性意見 2.3制作申報(bào)材料 和工作底稿 三、股轉(zhuǎn)公司審核階段 股轉(zhuǎn)公司審核階段 3.1向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交申 報(bào)文件 3.2股轉(zhuǎn)公司對(duì)材料進(jìn) 行形式審查 3.3股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為不符 合要求的，向公司出具 問(wèn)題清單 3.4中介機(jī)構(gòu)對(duì)問(wèn)題進(jìn) 行答復(fù)和解決 3.5全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具 股份登記函 四、中登