新三板定增流程圖_第1頁
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文檔簡介

1、 一、前期階段 前期階段 1.1協(xié)商發(fā)行方案 1.2審查投資者適當性 管理規(guī)定 1.3.發(fā)行人與發(fā)行對象 簽訂附生效條件的股份 認購協(xié)議 1.4召開董事會審議發(fā) 行股份議案并披露 1.5召開監(jiān)事會并披露 監(jiān)事會決議公告 1.6召開股東大會做出 相關決議并公告 1.7披露股票發(fā)行認購 公告 1.8發(fā)行對象繳款 二、材料制作階段 材料制作階段 2.1辦理驗資手續(xù)， 出具驗資報告 2.2準備發(fā)行情況 報告書、法律意 見書、股票發(fā)行 合法合規(guī)性

2、意見 2.3制作申報材料 和工作底稿 三、股轉(zhuǎn)公司審核階段 股轉(zhuǎn)公司審核階段 3.1向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交申 報文件 3.2股轉(zhuǎn)公司對材料進 行形式審查 3.3股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認為不符 合要求的，向公司出具 問題清單 3.4中介機構對問題進 行答復和解決 3.5全國股轉(zhuǎn)公司出具 股份登記函 四、中登公司辦理登記階段 中登公司辦理登記階段 4.1向中登公司申請辦理股 份登記 4.2中登公司進行股份登記 并出具股份登記證明文件 4.3 公告相關文件 五、掛

3、牌轉(zhuǎn)讓及后續(xù)階段 掛牌轉(zhuǎn)讓及后續(xù)階段 5.1 按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中 的時間公開轉(zhuǎn)讓 5.2備案后辦理工商變更 登記 新三板定向增資流程圖 新三板定向增資流程圖 一、前期階段 前期階段 1.1協(xié)商發(fā)行方案 1.2審查投資者適當性 管理規(guī)定 1.3.發(fā)行人與發(fā)行對象 簽訂附生效條件的股份 認購協(xié)議 1.4召開董事會審議發(fā) 行股份議案并披露 1.5召開監(jiān)事會并披露 監(jiān)事會決議公告 1.6召開股東大會做出 相關決議并公告 1.7披露股票發(fā)行認購

4、公告 1.8發(fā)行對象繳款 二、材料制作階段 材料制作階段 2.1辦理驗資手續(xù)， 出具驗資報告 2.2準備發(fā)行情況 報告書、法律意 見書、股票發(fā)行 合法合規(guī)性意見 2.3制作申報材料 和工作底稿 三、股轉(zhuǎn)公司審核階段 股轉(zhuǎn)公司審核階段 3.1向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交申 報文件 3.2股轉(zhuǎn)公司對材料進 行形式審查 3.3股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認為不符 合要求的，向公司出具 問題清單 3.4中介機構對問題進 行答復和解決 3.5全國股轉(zhuǎn)公司出具 股份登記函 四、中登

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