大氣污染、公眾健康與環(huán)境政策研究.pdf

1、實(shí)行合理而嚴(yán)格的環(huán)境政策是踐行“綠水青山”就是“金山銀山”這一科學(xué)論斷的關(guān)鍵，也是對(duì)波特假說(shuō)理論思想的現(xiàn)實(shí)實(shí)踐。作為應(yīng)對(duì)大氣污染最重要組成部分SO2排放的現(xiàn)行主要環(huán)境政策，本文以排污權(quán)交易機(jī)制和“兩控區(qū)”為例，充分利用兩類(lèi)環(huán)境政策形成的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)特征，使用省份和城市工業(yè)數(shù)據(jù)，采用倍差法和DEA模型對(duì)其進(jìn)行全方位剖析，首先分別從大氣污染減排效應(yīng)、公眾健康改善效應(yīng)和波特效應(yīng)三方面證實(shí)環(huán)境政策在中國(guó)實(shí)踐與理論相悖，繼而從市場(chǎng)（市場(chǎng)建設(shè)）和政府

2、（環(huán)境規(guī)制）內(nèi)外“雙引擎”全面揭示現(xiàn)行環(huán)境政策面臨的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)并解答悖論之謎，進(jìn)而從政府執(zhí)法、個(gè)體參與和媒體報(bào)道三方面深入剖析現(xiàn)行環(huán)境政策的動(dòng)力機(jī)制，并由此得出環(huán)境政策在“新常態(tài)”階段的可行路徑。本文研究主要發(fā)現(xiàn):
　　(1)能否協(xié)調(diào)環(huán)境、健康與經(jīng)濟(jì)三者關(guān)系已成為檢驗(yàn)環(huán)境政策實(shí)踐的新標(biāo)準(zhǔn)，也是評(píng)判環(huán)境政策在中國(guó)實(shí)踐與理論是否相悖的標(biāo)尺。本文通過(guò)對(duì)理論基礎(chǔ)與中國(guó)實(shí)踐的梳理發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)估環(huán)境政策已從能否協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兩者關(guān)系的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)

3、，發(fā)展到能否協(xié)調(diào)環(huán)境、健康與經(jīng)濟(jì)三者互動(dòng)關(guān)系的新標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于中國(guó)的環(huán)境政策，始于1998年的“兩控區(qū)”是目前實(shí)施力度最大的命令—控制機(jī)制，始于2002年的SO2排放權(quán)交易試點(diǎn)政策是利用市場(chǎng)化手段解決環(huán)境問(wèn)題的先驅(qū)。理論上，相比于“兩控區(qū)”，排污權(quán)交易機(jī)制能解決排污權(quán)配置無(wú)效率問(wèn)題，為節(jié)能減排釋放巨大潛能，留住“綠水青山”，改善公眾健康，也能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，創(chuàng)造“金山銀山”，不失為解決中國(guó)環(huán)境問(wèn)題的最佳選擇。然而，受制于對(duì)市場(chǎng)較強(qiáng)的依賴(lài)性，排

4、污權(quán)交易機(jī)制在中國(guó)步履蹣跚。而“兩控區(qū)”盡管在理論上處于劣勢(shì)，但仍能在長(zhǎng)時(shí)間保留下來(lái)并推廣至全國(guó)范圍。由此，環(huán)境政策在中國(guó)實(shí)踐很可能與理論相悖。使用新標(biāo)準(zhǔn)，從大氣污染減排效應(yīng)、公眾健康改善效應(yīng)和波特效應(yīng)三方面評(píng)估比較兩類(lèi)環(huán)境政策，不失為證偽悖論的科學(xué)標(biāo)尺。
　　(2)兩類(lèi)環(huán)境政策均未能降低SO2排放，但排污權(quán)交易機(jī)制是中國(guó)未來(lái)解決環(huán)境問(wèn)題的有力手段。本文一方面采用一階段倍差法和兩階段倍差法兩類(lèi)分別適用于省份和城市宏中兩組數(shù)據(jù)特征的

5、研究方法，對(duì)環(huán)境政策的大氣污染減排效應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)實(shí)（短期）檢驗(yàn)，另一方面假定市場(chǎng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)構(gòu)建引入排污權(quán)交易試點(diǎn)的DEA模型進(jìn)行潛在（長(zhǎng)期）識(shí)別。研究發(fā)現(xiàn):無(wú)論是省份數(shù)據(jù)的初檢驗(yàn)，還是城市數(shù)據(jù)的再檢驗(yàn)，均未找到支持兩類(lèi)環(huán)境政策降低SO2排放的證據(jù)。相比于命令—控制機(jī)制，排污權(quán)交易機(jī)制在長(zhǎng)期可以推動(dòng)大幅度減排。2002-2012年試點(diǎn)政策平均潛在降低11.2％的工業(yè)SO2排放量，如果在全國(guó)推行，潛在減排將達(dá)到52.7％，這將是中國(guó)在“新常態(tài)”環(huán)

6、境能源強(qiáng)約束下尋求可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。
　　(3)兩類(lèi)環(huán)境政策均未能有效控制疾病發(fā)病率和疾病死亡率，尤其未能控制疾病高發(fā)人群的發(fā)病率。本文根據(jù)獲取的健康數(shù)據(jù)特征，一方面從微觀角度采用基于多元選擇Logit模型的倍差法，識(shí)別環(huán)境政策對(duì)微觀個(gè)體心臟病發(fā)病概率和呼吸系統(tǒng)疾病發(fā)病概率的影響，另一方面從宏觀角度采用兩階段倍差法，檢驗(yàn)環(huán)境政策對(duì)心臟病發(fā)病率和呼吸系統(tǒng)疾病發(fā)病率的影響，接著采用固定效應(yīng)估計(jì)法中的最小二乘虛擬變量法，厘清環(huán)境政策

7、對(duì)心腦血管病死亡率、呼吸系統(tǒng)疾病死亡率和肺癌死亡率的影響。研究發(fā)現(xiàn):無(wú)論是發(fā)病概率變化的初檢驗(yàn)，還是發(fā)?。ㄋ劳觯┞首兓脑贆z驗(yàn)，均未找到支持兩類(lèi)環(huán)境政策有效控制疾病發(fā)?。ㄋ劳觯┞实淖C據(jù)?？紤]到不同人群對(duì)大氣污染的暴露時(shí)間與免疫能力存在顯著差異，本文利用中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)提供的個(gè)體信息區(qū)分不同人群進(jìn)行異質(zhì)性分析，研究發(fā)現(xiàn):盡管兩類(lèi)環(huán)境政策對(duì)部分人群疾病發(fā)病率產(chǎn)生出顯著改善效應(yīng)，但未能對(duì)老年人口和嬰幼兒童這兩個(gè)疾病高發(fā)人群給予有效控制，

8、“兩控區(qū)”甚至對(duì)老年人口呼吸系統(tǒng)疾病發(fā)病率影響顯著為正。
　　(4)兩類(lèi)環(huán)境政策在城市層面短期均能實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)，但排污權(quán)交易機(jī)制不可持續(xù)，而且在省份層面短期和長(zhǎng)期均不能實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)。本文一方面采用一階段倍差法和兩階段倍差法兩類(lèi)分別適用于省份和城市宏中兩組數(shù)據(jù)特征的研究方法，對(duì)環(huán)境政策的波特效應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)實(shí)（短期）檢驗(yàn)，另一方面假定市場(chǎng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)構(gòu)建引入排污權(quán)交易試點(diǎn)的DEA模型，對(duì)排污權(quán)交易機(jī)制的潛在波特效應(yīng)進(jìn)行潛在（長(zhǎng)期）識(shí)別。研究發(fā)

9、現(xiàn):城市層面的短期檢驗(yàn)顯示，兩大現(xiàn)行環(huán)境政策在短期均能顯著提高工業(yè)總產(chǎn)值。其中，“兩控區(qū)”政策的波特效應(yīng)會(huì)隨著時(shí)間的推移不斷加強(qiáng)，5年效應(yīng)顯著為正。而排污權(quán)交易機(jī)制對(duì)工業(yè)總產(chǎn)值促進(jìn)作用不及“兩控區(qū)”，而且還會(huì)隨著時(shí)間的推移逐漸減弱，并在4.5年扭轉(zhuǎn)為負(fù)向影響，不可持續(xù)。省份層面無(wú)論是短期檢驗(yàn)，還是長(zhǎng)期分析，相比于傳統(tǒng)的命令—控制機(jī)制，中國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)政策均未能實(shí)現(xiàn)波特效應(yīng)，短期沒(méi)有顯著提高工業(yè)總產(chǎn)值，長(zhǎng)期不存在可持續(xù)的潛在經(jīng)濟(jì)紅利。<

10、br>　　(5)破解環(huán)境政策內(nèi)外現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)重在加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，而激活三方共治以加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制有助于實(shí)施環(huán)境政策。針對(duì)識(shí)別三大效應(yīng)證實(shí)的環(huán)境政策在中國(guó)實(shí)踐與理論相悖的事實(shí)，本文依據(jù)波特假說(shuō)和排污權(quán)交易機(jī)制的基本思想發(fā)現(xiàn):低效的交易市場(chǎng)與較弱的環(huán)境規(guī)制所形成的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，促使企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)、外引擎，是導(dǎo)致排污權(quán)交易機(jī)制未能發(fā)揮理論優(yōu)勢(shì)的根本原因。其中，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制是促使交易市場(chǎng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，而較弱的環(huán)境規(guī)制也是導(dǎo)致“兩控區(qū)”未能有效發(fā)揮作用

11、的重要原因。因此破解現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)重在加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，而從政府執(zhí)法、個(gè)體參與和媒體報(bào)道三方面提升環(huán)境規(guī)制可以成為環(huán)境政策的動(dòng)力機(jī)制，研究表明:無(wú)論是政府環(huán)保立法較多的地區(qū)，還是個(gè)體參與關(guān)注較多的地區(qū)，抑或媒體報(bào)道事件較多的地區(qū)，均有助于兩類(lèi)環(huán)境政策實(shí)現(xiàn)三大效應(yīng)，尤其對(duì)于兩類(lèi)環(huán)境政策有機(jī)結(jié)合的地區(qū)。此外，政府執(zhí)法更為嚴(yán)格的地區(qū)相比于單純環(huán)保立法更能提升環(huán)境政策在公眾健康改善效應(yīng)和波特效應(yīng)的表現(xiàn)。
　　本文的研究對(duì)“新常態(tài)”下應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題有著

12、重要的政策啟示，優(yōu)化政策設(shè)計(jì)、加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制與革新治理體系是助推“新常態(tài)”施行環(huán)境政策的三條可行路徑。具體地，繼續(xù)施行各類(lèi)環(huán)境政策的組合拳，漸進(jìn)式過(guò)渡至市場(chǎng)化手段為主;加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，破解推行環(huán)境政策尤其是市場(chǎng)化手段的關(guān)鍵性問(wèn)題;革新環(huán)境治理體系，推行三方共治啟動(dòng)中國(guó)環(huán)境政策新引擎。其中，推行三方共治革新環(huán)境治理體系是黨的十八屆五中全會(huì)和“十三五”規(guī)劃的新要求，對(duì)此本文的研究還可以提供以下有益的政策啟示:加強(qiáng)政府嚴(yán)格環(huán)保執(zhí)法，不僅要改變無(wú)法

13、可依，更要扭轉(zhuǎn)有法不依;調(diào)動(dòng)個(gè)體參與關(guān)注環(huán)保，引導(dǎo)其在環(huán)境保護(hù)上發(fā)揮出最大的正效應(yīng)，比如通過(guò)環(huán)保社團(tuán)進(jìn)行有效指引;鼓勵(lì)媒體報(bào)道污染事件，合理利用媒體力量，為社會(huì)還原真相。除此之外，我們也必須正視環(huán)境規(guī)制在短期帶來(lái)的額外成本，在加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的同時(shí)，還需要優(yōu)化環(huán)保激勵(lì)政策，使企業(yè)正確認(rèn)識(shí)環(huán)境保護(hù)，促使企業(yè)進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動(dòng)以提升企業(yè)的生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力，用創(chuàng)新補(bǔ)償部分或全部彌補(bǔ)由環(huán)境保護(hù)額外帶來(lái)的成本。
　　相比已有文獻(xiàn)，本文在研究?jī)?nèi)容、

14、研究方法和研究數(shù)據(jù)三方面存在著創(chuàng)新與特色:研究?jī)?nèi)容方面，對(duì)兩類(lèi)現(xiàn)行主要環(huán)境政策進(jìn)行全面比較;采取省份、城市和個(gè)體宏中微數(shù)據(jù)分析相互補(bǔ)、現(xiàn)實(shí)（短期）和潛在（長(zhǎng)期）檢驗(yàn)相結(jié)合的經(jīng)驗(yàn)評(píng)估方式;對(duì)環(huán)境政策的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)和動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行細(xì)致的探究。研究方法方面，結(jié)合中國(guó)特殊情景合理擴(kuò)展構(gòu)建引入排污權(quán)交易試點(diǎn)的DEA模型;嚴(yán)格遵循“方法服務(wù)于問(wèn)題、方法適用于數(shù)據(jù)”的原則，合理運(yùn)用一階段倍差法和兩階段倍差法，以及組合多元離散選擇模型進(jìn)行省份、城市和個(gè)體宏中

15、微的多層面檢驗(yàn)。研究數(shù)據(jù)方面，選取宏中微三個(gè)層面數(shù)據(jù)作為研究樣本，即省份和城市兩個(gè)層面的工業(yè)數(shù)據(jù)以及個(gè)體微觀層面的健康數(shù)據(jù);合理選擇指標(biāo)識(shí)別公眾健康改善效應(yīng)，一方面同時(shí)使用發(fā)病率和死亡率數(shù)據(jù)，另一方面考察并比較不同人群的公眾健康;嘗試從中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)中提取疾，病數(shù)據(jù)應(yīng)用于環(huán)境政策的公眾健康改善效應(yīng)。
　　然而，本文存在諸多不足與不妥之處，未來(lái)可能展開(kāi)的研究主要有:研究危害中國(guó)公眾健康的污染源，證偽工業(yè)污染排放是否為最大污染

16、源。本文聚焦工業(yè)SO2排放的環(huán)境政策，實(shí)質(zhì)上默認(rèn)工業(yè)污染排放對(duì)中國(guó)公眾健康已造成很強(qiáng)的危害。然而，根據(jù)2015年發(fā)表在《Nature》上的權(quán)威研究，危害中國(guó)公眾健康的最主要大氣污染源可能并非工業(yè)污染排放。當(dāng)然開(kāi)展這部分研究還亟待中國(guó)增強(qiáng)在居民生活、商業(yè)活動(dòng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等方面的環(huán)境數(shù)據(jù)披露。研究中國(guó)能源結(jié)構(gòu)改革的公眾健康改善效應(yīng)，探尋改善公眾健康的有效環(huán)境政策。本文的研究顯示，兩類(lèi)環(huán)境政策對(duì)公眾健康的改善效應(yīng)均有限。而2016年的一份研究發(fā)

17、現(xiàn)土耳其從1998年開(kāi)始大力推進(jìn)天然氣使用有助于緩解由大氣污染引起的嬰兒死亡率。然而，中國(guó)大量的能源消耗仍主要來(lái)源于煤炭，2013年天然氣占能源消費(fèi)總量的比重僅5.8％;分行業(yè)計(jì)算，2012年商業(yè)活動(dòng)天然氣占終端能源消費(fèi)總量的比重僅7.0％，居民生活的比重也只有10.5％，其中鄉(xiāng)村居民生活的比重不足1.0％，僅為0.4％。由此可見(jiàn)，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，尤其是居民生活和商業(yè)活動(dòng)，將是未來(lái)降低大氣污染對(duì)公眾健康影響的重中之重，與之匹配的能源結(jié)構(gòu)改