基金從業(yè)資格考試歷年真題精選5節(jié)

1、基金從業(yè)資格考試歷年真題精選 基金從業(yè)資格考試歷年真題精選 5 節(jié)基金從業(yè)資格考試歷年真題精選 5 節(jié) 第 1 節(jié)合格境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，對(duì)該條件說法錯(cuò)誤的是（ ） 。A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在 2 年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于 5 億美元 B.保險(xiǎn)公司，成立 2 年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于 5 億美元 C.證券公司，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

2、2 年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元 D.商業(yè)銀行，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù) 10 年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元答案：C 解析：合格境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件。C 項(xiàng)，對(duì)證券公司而言，要成為合格境外投資者，需滿足經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù) 5 年以上，凈資產(chǎn)不少于 5 億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元。開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包

3、括基金份額的（ ） 。A.申購(gòu) B.轉(zhuǎn)換 C.轉(zhuǎn)托管 D.贖回答案：C 解析：開放式基金還須對(duì)基金份額的申購(gòu)與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。股票基金管理人會(huì)密切關(guān)注行業(yè)和個(gè)股的基金面變化，構(gòu)13：00—15：00D.9：30—11：30，13：00—15：00答案：D 解析：封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外） ，每天 9：30—11：30，13：00—15：00。投資政策說明書的內(nèi)容不包括（

4、 ） 。A.確定收益 B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) C.投資回報(bào)率目標(biāo) D.投資決策流程答案：A 解析：投資政策說明書的內(nèi)容一般包括：①投資回報(bào)率目標(biāo)；②投資范圍；③投資限制（包括期限、流動(dòng)性、合規(guī)等） ；④業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說明書。合規(guī)管理部門的職責(zé)包括（ ） 。Ⅰ．制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃Ⅱ．審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性Ⅲ．協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合