基于技術能力演化的后來者專利許可策略研究.pdf

1、后來者具有進入產(chǎn)業(yè)時間遲、初始資源貧乏、擁有起初競爭優(yōu)勢、以追趕先動者作為戰(zhàn)略目標等特征，其中，進入產(chǎn)業(yè)時間遲是歷史的原因而非企業(yè)的選擇或策略。中國等發(fā)展中國家的許多企業(yè)現(xiàn)在或者曾經(jīng)屬于行業(yè)的后來者，如中國的華為公司、韓國的三星公司等。由于技術差距，后來者往往需要從先動者處購買技術或者獲得專利許可，才能使用專利技術制造產(chǎn)品以及在特定的市場銷售產(chǎn)品。所以，專利許可成為先動者專利運營的重要內(nèi)容，也是后來者利用技術后發(fā)優(yōu)勢、縮短技術差距、進行

2、技術學習的重要手段。
　　企業(yè)專利許可策略是指企業(yè)從自身利益最大化角度出發(fā)，在專利許可過程中所采取的一系列行為。根據(jù)許可方與被許可方的地位差異，企業(yè)專利許可策略可劃分為先動者專利許可策略和后來者專利許可策略。關于企業(yè)專利許可策略研究的文獻主要是以先動者作為研究主體，假設先動者具有完全討價還價能力，后來者只能選擇“接受”或者“拒絕”先動者單方設計的專利許可契約，較少涉及以后來者作為研究主體，較少考慮后來者在專利許可過程中的討價還價能

3、力。但是，在現(xiàn)實的專利許可過程中，專利許可契約體現(xiàn)的是許可雙方共同的意愿，后來者具有部分討價還價能力的情況是普遍存在的。
　　本文將采用理論演繹推理與案例分析相結合的方法，建立反映專利許可的斯坦伯格產(chǎn)量博弈模型和古諾產(chǎn)量博弈模型，分別從成本差異視角和技術能力演化視角研究后來者專利許可策略。與先動者作為專利所有者的專利許可策略相比，后來者作為專利使用者，其專利許可策略除了考慮市場因素、信息因素、法律因素、技術因素等共同因素，后來者成

4、本優(yōu)勢與技術后發(fā)優(yōu)勢將影響后來者討價還價能力。首先，考慮后來者的成本優(yōu)勢，研究成本差異下后來者專利許可策略，研究得出：后來者具有成本優(yōu)勢將可以激勵先動者對其進行專利許可。其次，考慮后來者的技術后發(fā)優(yōu)勢，研究后來者在技術能力發(fā)展不同階段的專利許可策略，研究得出：后來者在技術引進階段，采取接受許可和及時放棄的策略；后來者在技術模仿階段，采取模仿創(chuàng)新的二次開發(fā)策略；后來者在技術創(chuàng)新階段，采取交叉許可的互惠互利策略。最后，以絲麗雅為案例，驗證前