基于專利濫用視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估研究.pdf

1、專利權(quán)作為一種合法的壟斷權(quán)，設(shè)立的初衷是保護(hù)和激勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)專利知識(shí)的擴(kuò)散。但在實(shí)踐中由于專利制度的固有缺陷，專利濫用日趨嚴(yán)重：專利權(quán)人憑借其市場勢力，通過不實(shí)施專利，或在專利許可中不正當(dāng)?shù)叵拗平灰?，以及采用不公正的交易方法等行為，以違法方式將其合法的壟斷權(quán)拓展到相關(guān)市場或?yàn)榱舜_保其自身的壟斷地位而阻止新市場的形成。專利濫用觸及兩個(gè)根本問題：一是它將專利權(quán)不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)展至合法范圍以外，從而抑制了創(chuàng)新激勵(lì)和知識(shí)擴(kuò)散；二是專利權(quán)的不正當(dāng)行使通

2、過市場壟斷和知識(shí)控制進(jìn)而干擾了市場競爭?？傊?，專利濫用對(duì)企業(yè)的知識(shí)環(huán)境和市場環(huán)境都有直接影響，從而減少了社會(huì)福利。
　　 本文將技術(shù)創(chuàng)新能力置于企業(yè)運(yùn)營和專利濫用的現(xiàn)實(shí)背景下，認(rèn)為企業(yè)持久競爭優(yōu)勢的獲得需要企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成和提升，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是衡量企業(yè)創(chuàng)新績效和持續(xù)競爭力的重要尺度，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的系統(tǒng)要素和外部環(huán)境密切相關(guān)，進(jìn)而運(yùn)用模型分析、博弈分析、結(jié)構(gòu)方程、AHP等工具，以產(chǎn)業(yè)組織理論

3、、技術(shù)創(chuàng)新理論、知識(shí)管理理論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，分析評(píng)估了專利權(quán)濫用對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。
　　 本文在第三章首先構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究模型，探討了系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境，并重點(diǎn)對(duì)其功能進(jìn)行了論述，進(jìn)而在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力間建立了聯(lián)系；同時(shí)從知識(shí)管理的角度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行了闡釋，突出了知識(shí)要素的重要地位，提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的五種構(gòu)成及相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
　　 第四章建立了專

4、利濫用影響的研究框架。首先闡釋了專利濫用的相關(guān)市場，剖析了市場勢力與專利濫用的關(guān)系及市場勢力的顯著影響；其次從市場競爭和知識(shí)擴(kuò)散的角度概念性地闡釋了專利濫甲對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的外部環(huán)境，特別是市場環(huán)境和知識(shí)環(huán)境的影響；還討論了專利濫用對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的影響方式、作用對(duì)象和影響路徑，建立了專利濫用與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)間的聯(lián)系。
　　 第五章首先從市場競爭的角度對(duì)搭售、拒絕許可、專利聯(lián)營等專利濫用行為進(jìn)行博弈分析，研究了專利濫用下技

5、術(shù)市場和產(chǎn)品市場受到的影響，認(rèn)為專利濫用造成了資源配置的無效率；其次從知識(shí)擴(kuò)散的角度，借用Nordhaus模型考察專利濫用的影響，認(rèn)為專利濫用下的知識(shí)控制抑制了專利需求企業(yè)的知識(shí)獲取和知識(shí)創(chuàng)新，造成了生產(chǎn)的無效率。
　　 第六章借助結(jié)構(gòu)方程模型分析了專利濫用對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響路徑，認(rèn)為專利濫用通過排斥新技術(shù)的產(chǎn)生、圍堵新技術(shù)路徑、抑制創(chuàng)新激勵(lì)、干擾技術(shù)市場交易等方式，阻礙了知識(shí)擴(kuò)散以及由此而來的模仿學(xué)習(xí)，進(jìn)而影響了專利需求

6、企業(yè)的知識(shí)獲取和知識(shí)創(chuàng)新；同時(shí)，專利濫用通過控制專利市場和專利產(chǎn)品市場、侵占非專利產(chǎn)品市場、排斥潛在進(jìn)入者等方式，干擾了市場競爭，影響了市場的資源配置，進(jìn)而影響了專利需求企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
　　 第七章對(duì)專利濫用下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的變化進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究，基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用AHP-模糊綜合評(píng)價(jià)方法分析了專利搭售、拒絕許可、專利聯(lián)營三類典型專利濫用行為對(duì)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各指標(biāo)的具體影響，認(rèn)為這種影響不僅現(xiàn)實(shí)存在