論資格刑在懲治證券期貨犯罪中的應(yīng)用.pdf

1、證券期貨犯罪是一類新型的金融犯罪，對證券期貨市場的管理秩序和交易秩序造成了重大破壞，使證券期貨投資者的合法利益遭受極大損害。隨著我國證券期貨市場的不斷發(fā)展與繁榮，此類犯罪的社會危害越米越凸現(xiàn)出來。證券期貨犯罪有一個重要特點，即證券期貨犯罪往往是行為人在其職業(yè)活動和業(yè)務(wù)活動中實施的，行為人實施犯罪其實是利用了在證券期貨市場中的從業(yè)資格。如果剝奪了行為人的證券期貨從業(yè)資格，就從根本上使行為人喪失了犯罪能力。資格刑的出現(xiàn)，就是扮演了這樣一個角

2、色。剝奪犯罪人證券期貨從業(yè)資格的資格刑，具有懲罰和預(yù)防犯罪的不可替代的功能，是完善懲治汪券期貨犯罪的刑罰體系的必然要求。 資格刑在懲治證券期貨犯罪中有著非常廣闊的應(yīng)用前景，我國證券期貨法律法規(guī)中的“禁止從業(yè)”行政處罰為資格刑的適用奠定了良好的基礎(chǔ)。當然，在資格刑與資格罰的關(guān)系問題上，首先要明確資格罰不能取代資格刑，然后必須對兩者在法條內(nèi)容、適用方法、適用程序方麗的銜接進行有機地協(xié)調(diào)，如此方能使資格刑的實踐應(yīng)用順利進行。

3、為了彌補資格刑的缺陷、完善資格刑的體系，必須設(shè)立復(fù)權(quán)制度與資格刑相配套。復(fù)權(quán)是指對于因?qū)嵤┓缸锒慌刑庂Y格刑的犯罪人，在其具備法律規(guī)定的條件時，提前恢復(fù)其被剝奪的資格，它是一種刺激受刑人悔過自新的激勵機制，有利于消除刑罰過剩、保護犯罪人的合法權(quán)益。本文通過將其與資格自然回復(fù)、赦免、前科消滅和減刑等制度進行比較，充分揭示了復(fù)權(quán)制度的內(nèi)涵與特征。同時，本文對復(fù)權(quán)適用的時間條件、實質(zhì)條件、程序條件以及復(fù)權(quán)的撤銷等問題進行了深入的探討。

4、 單位是構(gòu)成證券期貨犯罪的重要主體，因此不得不對單位資格刑問題加以重視。由于單一的罰金刑難以起到懲治和預(yù)防的作用，所以資格刑是懲治單位證券期貨犯罪必不可少的刑罰方法。本文對適用于證券期貨犯罪單位的資格刑進行了一番分析，認為懲治單位證券期貨犯罪的資格刑，只能是剝奪該單位利用來實施證券期貨犯罪的證券期貨從業(yè)資格，而非其他資格。 最后，筆者以立法設(shè)計竹為整篇論文的結(jié)論性成果，從刑法總則和分則兩個方面對懲治證券劃貨犯罪的資格刑進行了初步