我國(guó)證券期貨監(jiān)管體制研究.pdf_第1頁(yè)
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1、我國(guó)證券期貨監(jiān)管體制成立二十多年以來(lái),為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,我國(guó)證券期貨監(jiān)管體制不斷完善,形成了以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)為主,上海證券交易所、深證證券交易所以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)等自律組織為輔的證券期貨監(jiān)管模式,并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。盡管中國(guó)證監(jiān)會(huì)在確立專業(yè)性、權(quán)威性和獨(dú)立性方面不斷進(jìn)行探索,但是對(duì)于我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的形勢(shì),以及當(dāng)前存在的中小投資者保護(hù)不足,市場(chǎng)操作、內(nèi)幕交易等違

2、法行為猖獗,資本市場(chǎng)的資源配置作用沒(méi)有有效發(fā)揮,證券期貨監(jiān)管體制存在很多不足,改革呼聲很高。
  本文在研究過(guò)程中綜合運(yùn)用文獻(xiàn)分析法、比較分析法、訪談?wù){(diào)研法,通過(guò)廣泛收集資料,對(duì)比借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)證券期貨監(jiān)管體制,基于證券期貨監(jiān)管理論,分析我國(guó)證券期貨監(jiān)管行政體制的現(xiàn)狀與不足,從理論基礎(chǔ)、法律框架、組織架構(gòu)、具體運(yùn)行與評(píng)價(jià)制度等方面研究提出一個(gè)適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與國(guó)情的比較完善與成熟的證券期貨監(jiān)管體制。提出將我國(guó)證監(jiān)會(huì)作為

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