開(kāi)放條件下我國(guó)證券監(jiān)管體制研究.pdf

1、隨著我國(guó)正式加入世界貿(mào)易組織(WTO)，我國(guó)的證券市場(chǎng)的對(duì)外全面開(kāi)放就是不可避免的。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)新興的證券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，要面對(duì)來(lái)自世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家證券市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際投機(jī)資金的巨大沖擊，要求我國(guó)的證券市場(chǎng)不斷成熟和監(jiān)管制度不斷健全。然而，在我國(guó)這樣一個(gè)新興的證券市場(chǎng)上，市場(chǎng)各參與方(包括管理層)均不十分成熟，市場(chǎng)游戲規(guī)則或不盡健全、或不盡合理，市場(chǎng)上各種違規(guī)違法事件層出不窮。所以，研究在開(kāi)放條件下如何完善我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制就成

2、為了本文的中心內(nèi)容。本文共分為四個(gè)部分。第一，文章首先介紹了證券監(jiān)管的一些基本概念，接著介紹了證券監(jiān)管體制的三種類型和各自的優(yōu)缺點(diǎn)、世界各國(guó)證券監(jiān)管的發(fā)展歷程、各國(guó)證券監(jiān)管模式的選擇以及對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管體制模式確立的啟示。第二，著重從理論上分析了政府為什么要對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行監(jiān)管，鑒于證券市場(chǎng)對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)的特殊影響，對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管就顯得尤為重要。第三，主要分析了各國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的意義、成因、風(fēng)險(xiǎn)；證券市場(chǎng)監(jiān)管國(guó)際合作的原因、內(nèi)容、原