論我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律定位.pdf

1、證券監(jiān)管體制改革的實(shí)質(zhì)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律定位的調(diào)整。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律定位可分為職能定位和主體定位兩個(gè)方面。職能定位決定政府與市場(chǎng)的關(guān)系。主體定位決定監(jiān)管機(jī)構(gòu)與其他政府機(jī)構(gòu)的關(guān)系。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能定位應(yīng)當(dāng)是擔(dān)當(dāng)證券市場(chǎng)的“交警”，維護(hù)市場(chǎng)秩序，規(guī)范市場(chǎng)行為，而不是過(guò)度干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)行。各國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主體定位呈現(xiàn)朝向獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)展的明顯趨勢(shì)。我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律地位尷尬、獨(dú)立性不強(qiáng)、審批權(quán)力過(guò)大，不能適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的新形勢(shì)，這也是我國(guó)多數(shù)政府監(jiān)

2、管機(jī)構(gòu)存在的共同問(wèn)題，其產(chǎn)生與我國(guó)傳統(tǒng)法律文化、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的制度和思維慣性、政治體制有著密切的聯(lián)系。重構(gòu)我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律定位，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持尊重監(jiān)管原理、順應(yīng)世界潮流、大膽創(chuàng)新、穩(wěn)妥推進(jìn)的原則，在職能定位上體現(xiàn)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的理念，在主體定位上構(gòu)建新型法定特設(shè)機(jī)構(gòu)，可以從創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)做起變證券發(fā)行核準(zhǔn)制為注冊(cè)制，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)中實(shí)行真正的委員會(huì)合議決策機(jī)制，改革委員會(huì)任命制度、保障委員任期，完善監(jiān)管經(jīng)費(fèi)保障制度，組建金融市場(chǎng)行政處罰委員