版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡介
1、證券監(jiān)管和解機(jī)制是一項(xiàng)優(yōu)良的制度設(shè)計(jì),是證券監(jiān)管創(chuàng)新規(guī)律中涌現(xiàn)的新型執(zhí)法方式,主要由法律授權(quán)、和解原則、啟動(dòng)、談判、決策、公開、效力和監(jiān)督幾大部分組成。找出部分與整體的最優(yōu)系統(tǒng)組合且使之本土化,是我國證券監(jiān)管和解機(jī)制首要解決的任務(wù)。
我國證券市場受國際化影響甚重且已處于相對成熟發(fā)達(dá)的階段,法律移植的條件基本成熟。關(guān)鍵在于尚未出臺的《行政程序法》和有待完善的《證券法》都有大量空間單獨(dú)或共同為和解機(jī)制授權(quán)。證券監(jiān)管和解機(jī)制的法
2、律原則需要綜合運(yùn)用,較之其他更具有直接指導(dǎo)性(需達(dá)到規(guī)則的程度)。被監(jiān)管方自認(rèn)可使用“既不承認(rèn)也不否認(rèn)”的措辭;無損權(quán)利原則不但可以保證和解過程中的自認(rèn)和承諾的免責(zé)性,而且保證和解的處理結(jié)果不被當(dāng)做違法犯罪行為計(jì)入征信系統(tǒng)。
和解首先不是單純的依職權(quán)提出的行為,啟動(dòng)者為行政監(jiān)管和解法律關(guān)系雙方,因而和解可在任何階段提出,只要行為沒有得到最后評價(jià)(行政處罰或判決)。啟動(dòng)和解的積極條件要注意證據(jù)的窮盡性與和解金不得尋求任何第三
3、方補(bǔ)償?shù)囊?guī)定,消極條件則更傾向于公益性的政策考量。和解談判比較注重契約的特性,實(shí)務(wù)中要保證雙方可以就和解的多方內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商。決策階段為了貫徹?zé)o損權(quán)利原則,人和事都應(yīng)獨(dú)立于行政處罰機(jī)構(gòu)和談判階段。和解決定書包括各個(gè)階段的處理信息,和解金和其他和解措施是重點(diǎn),和解決定采取開放式公開模式,但也受商業(yè)秘密公布不能的限制。和解履行之前的監(jiān)督有決策者獨(dú)立機(jī)制代替,之后的監(jiān)督略顯復(fù)雜,尤其在監(jiān)管對象明確肯定履行不能的情形下,即使請求司法執(zhí)行也沒有實(shí)質(zhì)
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 眾賞文庫僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 我國證券監(jiān)管和解制度探究.pdf
- 證券監(jiān)管和解制度研究.pdf
- 我國證券監(jiān)管體制研究.pdf
- 我國證券監(jiān)管制度研究.pdf
- 我國政府證券監(jiān)管體制研究.pdf
- 論我國證券監(jiān)管的適度性分析
- 論我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律定位.pdf
- 完善中國證券監(jiān)管體制之對策研究.pdf
- 中國“證券監(jiān)管”之現(xiàn)狀、問題及對策建議.pdf
- 我國證券監(jiān)管的法律問題研究.pdf
- 論我國的證券監(jiān)管權(quán)及其法律規(guī)制.pdf
- 我國證券監(jiān)管的制度變遷及其效率分析.pdf
- 我國證券監(jiān)管法制現(xiàn)狀及其完善.pdf
- QFII對我國證券監(jiān)管法律制度的挑戰(zhàn)與回應(yīng)之研究.pdf
- 我國證券監(jiān)管模式創(chuàng)新法律問題研究.pdf
- 無紙化證券監(jiān)管制度研究.pdf
- 中國證券監(jiān)管體制研究.pdf
- 證券監(jiān)管結(jié)構(gòu)問題研究.pdf
- 開放條件下我國證券監(jiān)管體制研究.pdf
- 我國證券監(jiān)管體系的風(fēng)險(xiǎn)與制度設(shè)計(jì).pdf
評論
0/150
提交評論