我國(guó)證券監(jiān)管模式創(chuàng)新法律問(wèn)題研究.pdf

1、金融業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的核心,證券業(yè)是金融業(yè)重要的組成部分,對(duì)于市場(chǎng)的質(zhì)量而言,市場(chǎng)的監(jiān)管應(yīng)該是第一位的,同時(shí)也是最重要的,因此,可以說(shuō)證券監(jiān)管是金融監(jiān)管的重要組成部分。證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性在席卷全球的金融危機(jī)中展露無(wú)遺,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管已成為各個(gè)國(guó)家都無(wú)法回避的事實(shí)問(wèn)題。整個(gè)證券業(yè)的發(fā)展史就是一部不斷創(chuàng)新的歷史,證券監(jiān)管模式的演變也應(yīng)該是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,并與證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展相適應(yīng)。我國(guó)的證券監(jiān)管模式就經(jīng)歷了一個(gè)從多頭到統(tǒng)一,從分散到

2、集中的過(guò)程。證券市場(chǎng)發(fā)展的不同階段和格局決定了證券監(jiān)管模式的變遷及特征,也折射出其中特殊的政治、經(jīng)濟(jì)特色。隨著我國(guó)證券市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的聯(lián)系越來(lái)越密切,要求其監(jiān)管模式也要與之相適應(yīng),趨向國(guó)際化,并不斷創(chuàng)新。
　　 我國(guó)目前采取的是以中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中監(jiān)管為主,自律監(jiān)管為輔的證券監(jiān)管模式,是由2005年修訂的《證券法》確立的。該模式的確立克服了以往監(jiān)管模式存在的很多不足,具有一定的進(jìn)步性,但同時(shí)也存在著許多問(wèn)題,諸多問(wèn)題的存在折射到監(jiān)管

3、模式上來(lái),反映的是模式的低效和滯后,嚴(yán)重阻礙了我國(guó)證券業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,危害到交易各方的利益。一個(gè)富有效率的證券監(jiān)管模式應(yīng)該是政府監(jiān)管和自律管理之間合理分工、協(xié)調(diào)配合的有機(jī)統(tǒng)一體,核心在于正確設(shè)定二者的位置,妥善處理二者的關(guān)系。
　　 中國(guó)證券市場(chǎng)在過(guò)去的十余年里取得了舉世矚目的巨大發(fā)展,但仍不能否認(rèn)我國(guó)的證券市場(chǎng)仍處在發(fā)展的初級(jí)階段,證券市場(chǎng)上存在的問(wèn)題主要是因?yàn)楸O(jiān)管不力,從而導(dǎo)致證券市場(chǎng)混亂和不健全。文章通過(guò)對(duì)證券監(jiān)管及監(jiān)管模