證券監(jiān)管中的行政訴訟問(wèn)題

1、1.181.18證券監(jiān)管中的行政訴訟問(wèn)題證券監(jiān)管中的行政訴訟問(wèn)題（管（管樂(lè)）證券監(jiān)管是指證券主管機(jī)關(guān)根據(jù)法律賦予的行政權(quán)力，以及自律機(jī)構(gòu)根據(jù)行業(yè)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)，即保證證券市場(chǎng)環(huán)境的公開(kāi)、公正和公平，保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，利用各種監(jiān)管手段對(duì)證券市場(chǎng)的參與者及其活動(dòng)實(shí)施管制和約束的行為。我國(guó)證券法的核心是證券監(jiān)管，證券法賦予證券管理行政機(jī)關(guān)在管理中的審批及核準(zhǔn)等權(quán)力，證券法在證券發(fā)行、證券上市、信息披露、交易收購(gòu)、各種機(jī)構(gòu)場(chǎng)所的設(shè)

2、立等方面均有行政行為程序性的規(guī)定。特別是在監(jiān)管方面，證券法關(guān)于禁止性條款的比重相當(dāng)大，如將欺詐行為、內(nèi)幕交易行為和操縱市場(chǎng)行為列為禁止的交易行為。此外，證券法還賦予證券管理機(jī)關(guān)使用行政強(qiáng)制措施的權(quán)力和廣泛的行政處罰功能。根據(jù)現(xiàn)行證券法的相關(guān)規(guī)定，證券監(jiān)管的對(duì)象主要是證券發(fā)行、上市、交易活動(dòng)以及證券市場(chǎng)的相關(guān)主體；證券監(jiān)管的方式主要是通過(guò)制定法律及其他規(guī)范性文件以及通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)規(guī)制市場(chǎng)主體和市場(chǎng)行為；證券監(jiān)管的目的在于保證證券市場(chǎng)的信息

3、得以真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露，提高市場(chǎng)透明度，懲罰市場(chǎng)違法違規(guī)行為，從而維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。證券監(jiān)管包括政府監(jiān)管和自律監(jiān)管兩部分。政府監(jiān)管是政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)上各種主體與活動(dòng)的限制與約束?？梢哉f(shuō)，監(jiān)管的本質(zhì)是以政府的命令作為一種基本的制度手段代替市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以確保獲得良好的經(jīng)濟(jì)效果。自律監(jiān)管由非官方的機(jī)構(gòu)根據(jù)機(jī)構(gòu)成員普遍認(rèn)可的行為準(zhǔn)則對(duì)行業(yè)內(nèi)部的行為自我約束和管理。大多數(shù)情況下，證券領(lǐng)域的監(jiān)管是由政

4、府監(jiān)管和自律監(jiān)管共同完成的。在我國(guó)，政府監(jiān)管主要是以證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為代表的政府機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)所實(shí)施的監(jiān)督。而自律監(jiān)管主要是指證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)所開(kāi)展的監(jiān)管。與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)所擁有的行政權(quán)力不同，自律監(jiān)管組織主要通過(guò)一定范圍內(nèi)的成員（如證券交易所相對(duì)于作為其會(huì)員的證券公司和在該市場(chǎng)上市的公司）制定的章程等規(guī)范性文件來(lái)獲得對(duì)成員的監(jiān)管權(quán)力。證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，在我國(guó)，證券公司都必須加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)務(wù)院授權(quán)的部

5、門的決定安排政府債券上市交易。因此，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)交易所履行上市核準(zhǔn)職責(zé)的監(jiān)管。3、證券交易、登記、存管、結(jié)算的監(jiān)督管理、證券交易、登記、存管、結(jié)算的監(jiān)督管理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證券交易、登記、存管、結(jié)算的監(jiān)督管理權(quán)是指證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行、上市后對(duì)證券的交易、登記、存管、結(jié)算等一系列環(huán)節(jié)予以持續(xù)監(jiān)督。比如對(duì)證券交易過(guò)程中的內(nèi)幕交易行為、操縱市場(chǎng)行為、虛假陳述行為、證券公司的欺詐行為等，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要對(duì)其進(jìn)行查處，其他人員若發(fā)現(xiàn)證券

6、違法違規(guī)情形，也應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。4、信息披露的監(jiān)督管理、信息披露的監(jiān)督管理證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的信息披露監(jiān)管權(quán)是指證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開(kāi)情況，對(duì)未真實(shí)、充分、及時(shí)披露信息的行為進(jìn)行查處。（三）（三）、證券市場(chǎng)主體的監(jiān)督管理權(quán)、證券市場(chǎng)主體的監(jiān)督管理權(quán)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的證券市場(chǎng)主體監(jiān)管權(quán)是指，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算

7、機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，對(duì)于違法或違規(guī)現(xiàn)象進(jìn)行查處。（四）違法違規(guī)行為查處權(quán)（四）違法違規(guī)行為查處權(quán)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的違法、違規(guī)行為查處權(quán)是指作為證券市場(chǎng)的主要監(jiān)管者，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法對(duì)違反證券交易相關(guān)法律和行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的違法、違規(guī)行為查處權(quán)是其維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益的主要手段。（五）其他職權(quán)（五）其他職權(quán)在《證券法》中，這是一個(gè)兜底性條款。根據(jù)此款，證監(jiān)會(huì)的職責(zé)除了上述幾項(xiàng)外，還包