注冊(cè)制改革背景下的證券監(jiān)管研究.pdf

1、中國(guó)證券市場(chǎng)歷經(jīng)二十余載發(fā)展，已取得較為不錯(cuò)的成就，無(wú)論是證券法規(guī)的創(chuàng)新，仰或是制度的創(chuàng)新均有了很多突破，注冊(cè)制改革乃中國(guó)證券審核制度之一大突破，而其改革之道路也將漫長(zhǎng)而艱辛。當(dāng)前證券市場(chǎng)存在信息披露不完善、欺詐上市等一系列問(wèn)題，暴露了當(dāng)前中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)制不能適應(yīng)注冊(cè)制改革現(xiàn)實(shí)需要的情況，要推進(jìn)證券市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)前進(jìn)進(jìn)程，必須進(jìn)行證券監(jiān)管機(jī)制之改革與完善相應(yīng)之配套制度。本文主要依托于注冊(cè)制改革這一背景，通過(guò)對(duì)域外國(guó)家和地區(qū)證券制度的介紹，分析

2、注冊(cè)制改革下中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管與信息披露相關(guān)制度將發(fā)生的變化，剖析中國(guó)整體證券監(jiān)管機(jī)制之弊病，進(jìn)而提出完善之構(gòu)想。以下是本文的大致脈絡(luò)：
　　第一部分，闡述中國(guó)注冊(cè)制改革之歷史背景與現(xiàn)實(shí)背景，剖析證券市場(chǎng)現(xiàn)狀，引出我國(guó)由原有核準(zhǔn)制向注冊(cè)制改革變化之必要，以及實(shí)行注冊(cè)制可能給予中國(guó)證券市場(chǎng)之影響。
　　第二部分，通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家及地區(qū)證券監(jiān)管制度及特點(diǎn)的研究，分析其各自存在的問(wèn)題，總結(jié)出它們的優(yōu)點(diǎn)，如：充分的信息披露、專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

3、、嚴(yán)格的保薦人責(zé)任、中介機(jī)構(gòu)歸責(zé)原則等，作為完善我國(guó)完善證券監(jiān)管機(jī)制之參考。
　　第三部分，剖析中國(guó)整體證券監(jiān)管機(jī)制之弊病。將證券監(jiān)管劃分為政府監(jiān)管、自律監(jiān)管、司法監(jiān)管三大板塊，具體分析各部分存在之問(wèn)題與不足。
　　第四部分，證券監(jiān)管制度之完善建議。闡述注冊(cè)制改革下監(jiān)管由實(shí)質(zhì)監(jiān)管向形式監(jiān)管、由事前監(jiān)管向事中事后監(jiān)管之變化，以及在監(jiān)管重心變化的背景下應(yīng)堅(jiān)持的證券監(jiān)管宗旨。剖析解決政府監(jiān)管和自律監(jiān)管中存在問(wèn)題之方法以及不同監(jiān)管主