國(guó)際貿(mào)易相關(guān)的專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度研究.pdf

1、專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度作為重要的專(zhuān)利保護(hù)利益平衡機(jī)制,是促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移和傳播的重要手段,以及實(shí)現(xiàn)與專(zhuān)利技術(shù)有關(guān)的社會(huì)目標(biāo)的重要途徑。從專(zhuān)利強(qiáng)制許可的歷史發(fā)展來(lái)看,專(zhuān)利權(quán)最初是一種由國(guó)王或封建領(lǐng)主所恩賜的封建特權(quán),而強(qiáng)制許可的前身則是專(zhuān)利撤銷(xiāo)制度?！栋屠韫s》和TRIPS協(xié)定是對(duì)各國(guó)相關(guān)法律制度的國(guó)際協(xié)調(diào)。此后的多哈宣言、2003年總理事會(huì)決議和2005年TRIPS協(xié)定第三十一條修正案也體現(xiàn)了通過(guò)專(zhuān)利強(qiáng)制許可促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的要求。在國(guó)內(nèi)法層面,

2、美國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和巴西、印度等發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)建立了具有各自特色的專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度。
　　 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論可以適用于涉及專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)交易。專(zhuān)利制度能夠發(fā)揮促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用,主要是由于其能夠產(chǎn)生減少技術(shù)交易成本的作用,而其所造成的負(fù)面影響則是由于在某些領(lǐng)域無(wú)法起到減少交易成本作用,反而突顯其獨(dú)占性對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系帶來(lái)的危害。專(zhuān)利強(qiáng)制許可在進(jìn)一步減少交易成本中能夠發(fā)揮積極作用,以此為政策目標(biāo)和價(jià)值取向是有效實(shí)施強(qiáng)制許可的

3、關(guān)鍵。同時(shí)在與國(guó)際貿(mào)易密切聯(lián)系的背景下,該制度對(duì)于實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利制度價(jià)值取向由保護(hù)私人權(quán)利到實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值的轉(zhuǎn)變起到推動(dòng)作用。
　　 專(zhuān)利強(qiáng)制許為消除國(guó)際技術(shù)貿(mào)易及同知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的國(guó)際貨物貿(mào)易障礙提供有力支持,特別是克服同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的技術(shù)壁壘所造成的交易成本過(guò)高方面能夠發(fā)揮積極作用。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易的重要因素,并且在世界范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用,而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利化傾向使得其促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的功能受到限制。各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織已經(jīng)制定了專(zhuān)利政策

4、加以應(yīng)對(duì),各國(guó)法律對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的反壟斷法律和專(zhuān)利問(wèn)題加以規(guī)制,并在適當(dāng)時(shí)候引入強(qiáng)制許可作為救濟(jì)措施。與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的強(qiáng)制許可主要體現(xiàn)在防止欺詐行為、反壟斷法救濟(jì)和防止專(zhuān)利阻遏行為等方面。而在實(shí)施與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的強(qiáng)制許可中,應(yīng)當(dāng)著重解決明確專(zhuān)利權(quán)在專(zhuān)利信息披露方面的義務(wù)、確立專(zhuān)利政策中的事先協(xié)商原則、明確專(zhuān)利權(quán)人退出標(biāo)準(zhǔn)化組織后的有關(guān)義務(wù),以及有效解決技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的強(qiáng)制許可費(fèi)問(wèn)題。
　　 專(zhuān)利權(quán)對(duì)于公共健康問(wèn)題的解決具有兩方面的作用

5、,在促進(jìn)生物技術(shù)發(fā)展和新藥開(kāi)發(fā)的同時(shí)也對(duì)于研究工具的利用和藥品的傳播和可獲得性造成負(fù)面影響,特別是可能會(huì)增加研究工具技術(shù)轉(zhuǎn)移和醫(yī)藥技術(shù)轉(zhuǎn)移的交易成本。對(duì)于新藥品的發(fā)現(xiàn)、研發(fā)和推廣三個(gè)階段來(lái)說(shuō),專(zhuān)利權(quán)都能夠在激勵(lì)創(chuàng)新方面產(chǎn)生積極作用,但是也因?yàn)槠洫?dú)占性可能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和利用造成阻礙,以及產(chǎn)生藥品價(jià)格過(guò)高問(wèn)題,不利于公共健康問(wèn)題的解決。專(zhuān)利強(qiáng)制許可在專(zhuān)利池和科學(xué)實(shí)驗(yàn)例外等條款不能有效發(fā)揮作用的情況下,可以解決研究工具專(zhuān)利可獲得性問(wèn)題。在加拿大

6、、巴西、泰國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū),TRIPS協(xié)定實(shí)施后均發(fā)生藥品強(qiáng)制許可實(shí)施或者申請(qǐng)實(shí)施的案例,為T(mén)RIPS協(xié)定框架下公共健康問(wèn)題的解決提供了借鑒。發(fā)展中國(guó)家在實(shí)施強(qiáng)制許可中面臨多邊或者雙邊的國(guó)際法律規(guī)范限制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制不完善、對(duì)外國(guó)直接投資的負(fù)面影響以及技術(shù)和經(jīng)濟(jì)條件落后等不利因素,需要通過(guò)解決國(guó)際規(guī)范限制以及加強(qiáng)國(guó)際和區(qū)域合作并增強(qiáng)實(shí)施能力和采用有效機(jī)制加以解決。
　　 我國(guó)1984年專(zhuān)利法規(guī)定了強(qiáng)制許可制度,1992年、2

7、000年和2008年三次修改都對(duì)強(qiáng)制許可制度進(jìn)行了調(diào)整。專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則和強(qiáng)制許可行政規(guī)章對(duì)頒發(fā)強(qiáng)制許可的條件和程序做了進(jìn)一步規(guī)范。我國(guó)專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度在規(guī)則制定上符合減少交易成本的要求,特別是采用先行協(xié)商規(guī)則等,盡管該規(guī)定在2008年修正時(shí)發(fā)生變化。反壟斷法的制定為該領(lǐng)域?qū)嵤?qiáng)制許可提供了法律基礎(chǔ),對(duì)于申請(qǐng)人資格問(wèn)題、強(qiáng)制許可轉(zhuǎn)讓、強(qiáng)制許可使用費(fèi)和強(qiáng)制許可司法審查問(wèn)題而言,我國(guó)專(zhuān)利法總體上合理但仍需要進(jìn)行細(xì)化和調(diào)整。我國(guó)要有效實(shí)施強(qiáng)制許

8、可還需要克服政治、經(jīng)濟(jì)和文化等諸因素的制約。我國(guó)在實(shí)施TRIPS協(xié)定修正案和與貿(mào)易壁壘有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)利權(quán)問(wèn)題上,應(yīng)對(duì)強(qiáng)制許可制度加以完善。
　　 總之,專(zhuān)利強(qiáng)制許可需要在專(zhuān)利制度基礎(chǔ)上起到減少技術(shù)交易成本的作用,并且在推動(dòng)專(zhuān)利制度從保護(hù)私權(quán)到促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)方面做出貢獻(xiàn)。在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和與技術(shù)有關(guān)的貨物貿(mào)易不斷發(fā)展的基礎(chǔ)上,需要通過(guò)專(zhuān)利強(qiáng)制許可進(jìn)一步克服技術(shù)交易的障礙,促進(jìn)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。專(zhuān)利強(qiáng)制許可不應(yīng)當(dāng)是