英語主位化評述結構的功能語言學研究.pdf

1、從Jespersen，Quirk，Biber等人的語法研究到Halliday，Thompson，F(xiàn)awcett，Sinclair等系統(tǒng)功能語法學者的研究，主位化評述結構均受到了不同程度的關注。學者們從不同角度限制它的研究范圍，賦予它不同名稱，從不同角度解釋了這一結構。
　　 在這些重要研究的基礎上，本文將在系統(tǒng)功能語言學理論的框架下，以評價理論作為研究的切入點，圍繞主位化評述結構的評價功能進行研究。本文主要探索以下幾個的問題：（

2、1）主位化評述結構是否具有評價功能？（2）主位化評述結構與詞匯在評價機制方面有何異同？（3）這一結構的評價理據有哪些？（4）該結構如何在語篇中體現(xiàn)它的評價功能？
　　 本文首先細致地梳理了相關的理論。在借助Martin和White的評價理論以及Hunston和Sinclair的評價的局部語法理論（ALOCAL GRAMMAR OF EVALUATON 簡稱LGE）研究這一結構的評價功能時，本文發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的評價理論已經無法涵蓋主位化

3、評述結構在語法層面上的評價機制。系統(tǒng)功能語言學家的研究表明，在人際元功能的不同層面均有評價存在，各種評價都有自身的特點。因此，有必要建立一個評價系統(tǒng)模型，以便解釋從音系、詞匯語法到語篇的不同層面的評價存在。
　　 Sinclair 把點滴式的經驗記錄和描述稱為語篇在自動層面（autonomous plane）上的表達，因為它只涉及描述外部世界，而和描述外部世界的方式無關；同時他將語言基于人際的、突出互動、協(xié)商的一面稱為語篇的互動

4、層面（interactive plane）。據此，本文把語篇在自動層面上表現(xiàn)說/寫者的看法、立場和態(tài)度的語義系統(tǒng)稱為自動層面上的評價（簡稱自動評價）；把在互動層面上表現(xiàn)會話雙方著力作用于對方，或調整話語方向或調諧雙方關系的人際語義系統(tǒng)稱為互動層面上的評價（簡稱互動評價）。根據Biber等人的看法，選擇情感類或評價類的詞匯與用語法手段來標記評價有很大不同。最重要的一點是，評價詞匯只是表達單個命題，而不與其他命題發(fā)生關系。
　　 因

5、此，本文在Martin和White的評價理論的基礎上，結合Hunston和Sinclair的評價的局部語法理論構建了“可擴展的評價理論”（the Extendable Appraisal Theory，簡稱EAT）。
　　 “可擴展的評價理論”（EAT）包括一個從音系、詞匯語法到語篇的評價模型；一個含有自動和互動兩個操作層面的工作框架；一個上義操作概念（“評價指示語”）及其兩個下義操作概念（“評價詞匯”和“評價結構”）。這一模型

6、的建立對本研究的意義有兩點：一是能夠解釋主位化評述結構在詞匯語法層面的評價存在，并且在這一前提下討論主位化評述結構的評價功能和意義。二是能夠解釋主位化評述結構在語篇中的評價特點和功能。
　　 對EAT中的分析框架，自動評價和互動評價相互作用且互為條件。首先從形式上看，自動評價鑲嵌在互動評價中，表現(xiàn)為說/寫者從各種資源中選擇某種形式來描述他對客觀世界的看法、立場或態(tài)度，如果沒有互動作為目的，描述就失去了意義。它的操作界面由說/寫者

7、與客觀世界構成。其次，互動層面的評價也需要自動層面的評價作為操作資源，表現(xiàn)為主體間性。它的操作界面由對話雙方構成，表現(xiàn)為主體間的相互作用與反作用，調諧與反調諧，是言語雙方達到交際目的的必經之路。評價者、評價和外部世界構成了一種評價三角關系。這種評價三角關系反映出評價者、評價和外部世界之間是相互聯(lián)系的。
　　 在“可擴展的評價理論”（EAT）框架下，本文從自動和互動層面分別研究了主位化評述結構的兩種評價功能。主位化評述結構在自動層

8、面上的評價功能主要由詞匯手段來承擔，在互動層面上的評價功能由命題承擔。自動層面的評價體現(xiàn)了評價者對詞匯的選擇，互動層面的評價則體現(xiàn)評價者對小句命題的態(tài)度。自動評價功能由態(tài)度（Attitude），級差（Graduation）和介入（Engagement）三個子項構成?；釉u價功能由參照（Reference）和引入（Lead-in）兩個子項構成。
　　 評價的主觀性和客觀性是說/寫者進行評價的重要依據和特點。評價者的選擇，視角、情感

9、和認知情態(tài)決定了評價的主觀性。由于說話人表明個人態(tài)度的基本理據在于要從聽話人那里得到回應，因此主觀性的評價在人際交互時具有施為性；客觀性的評價則具有描述性，因為評價者只有把經驗和外部世界聯(lián)系起來才會做出客觀性的評價。因此，為了建構理想的人際關系，評價者可以借助主位化評述結構表達不同程度的主觀性和客觀性，這種靈活的處理方式是通過主觀看法的客觀化來實現(xiàn)的。本文從語用的角度分析了這一結構的評價特點：其一，可以表達較為隱蔽的語用目的：表達一種觀

10、點或傳遞某種信息時，并不透露其來源；其二，將某種命題或觀點通過無人稱的主語客觀化，從而使得說/寫者不必承擔任何責任；其三，主位化評述結構甚至可以以命題的方式將某種設想通過客觀化的手段變成事實，從而操控對話。
　　 本文認為，主位化評述結構是一種特殊類型的評價結構，不但可以描述事物、發(fā)表看法、表明態(tài)度和立場，承擔或推卸責任；而且還可以交換信息和服務、能夠借助各種評價資源建構對話雙方的人際關系。這一人際互動的功能是由主位化評述結構本

11、身的主體間性決定的?？梢哉f，主位化評述結構是集主觀性、客觀性以及主體間性于一體的特殊結構。在此基礎上，本研究歸納了主位化評述結構在主體間所具有的四種重要作用：
　　 作模糊語，作態(tài)度標記，作強調語和指示歸屬。
　　 根據Traugott和Dasher（2002）提出的主觀性、客觀性和主體間性表達的特點，本文提出，主位化評述結構具有兩種不同的適用原則。其一為主觀性評價的三個適用原則：
　　 （1）具有表明說/寫者態(tài)

12、度的評價指示語（包括對命題認知態(tài)度的評價指示語）
　　 和對語境關系的評價指示語（包括對語篇結構的評價指示語）；
　　 （2）具有明顯的時間和空間指示語；
　　 （3）符合交際時的關聯(lián)原則（R-Principle），與說/寫者照應程度越大，主觀性就越強。
　　 其二為客觀性評價的三個適用原則：
　　 （1）評價指示語與說/寫者的照應最?。?br>　　 （2）陳述句與情態(tài)的關系最小，或者說與對話雙

13、方的照應程度最小；
　　 （3）符合交際時的質量原則（Q-Principle）。
　　 在討論主位化評述結構的評價功能依據的基礎上，結合語用原則，本文提出語用對主位化評述結構主體間性的限制。即：
　　 （1）評價指示語與聽/讀者照應；
　　 （2）表達內容符合關聯(lián)原則和質量原則（R-Principle和Q-Principle）。
　　 本文最后研究了主位化評述結構在語篇的評價功能。本文在仔細研究了

14、主位化評述結構在語篇中的作用后，將其在語篇中的功能總結為三點：（1）主題功能，（2）銜接功能和（3）互動功能。
　　 本文研究發(fā)現(xiàn)，（1）主位化評述結構具有評價功能，其評價功能與詞匯手段所表達的評價功能既有區(qū)別又有聯(lián)系，評價詞匯表達的是單個命題，承擔自動層面的評價功能，表達說話人與外部世界的聯(lián)系，評價結構表達的是相互聯(lián)系的命題，承擔互動層面的評價功能，表達對話人之間的人際關系；（2）主位化評述結構集主觀性、客觀性、主體間性于一體

15、，具有自身的評價特點：主位化評述結構可以在傳遞信息和交互服務的過程中，根據雙方的態(tài)度和立場建構各種可能的關系；（3）主觀性、客觀性和主體間性足以支撐主位化評述結構在自動和互動兩個層面評價功能，并且在句法和語篇中有所體現(xiàn)。
　　 綜上所述，本研究具有以下四點理論價值：
　　 第一，從理論研究的角度建構了“可擴展的評價理論模型”。這一理論模型可以把從音系到詞匯語法再到語篇的評價資源納入其中，而不僅僅限于詞匯，具有很好的概括性

16、和解釋力。
　　 第二，在上述模型的基礎上，深入系統(tǒng)地研究了主位化評述結構。研究認為，主位化評述結構的評價功能可以從自動層面和互動層面的工作框架得到很好的分析，評價詞匯和評價結構能夠明確地指示這一結構的評價資源存在，并建立與語境的聯(lián)系。從深層次上看，自動層面的評價功能體現(xiàn)了評價者和外部世界之間的聯(lián)系，而互動層面的評價功能體現(xiàn)了評價者與被評價者之間的關系。
　　 第三，對主位化評述結構評價功能的動因和目的進行了合理的解釋，