我國證券期貨監(jiān)管體制研究.pdf

1、我國證券期貨監(jiān)管體制成立二十多年以來，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，我國證券期貨監(jiān)管體制不斷完善，形成了以中國證券監(jiān)督管理委員會為主，上海證券交易所、深證證券交易所以及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會等自律組織為輔的證券期貨監(jiān)管模式，并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。盡管中國證監(jiān)會在確立專業(yè)性、權(quán)威性和獨立性方面不斷進(jìn)行探索，但是對于我國資本市場改革發(fā)展的形勢，以及當(dāng)前存在的中小投資者保護(hù)不足，市場操作、內(nèi)幕交易等違

2、法行為猖獗，資本市場的資源配置作用沒有有效發(fā)揮，證券期貨監(jiān)管體制存在很多不足，改革呼聲很高。
　　本文在研究過程中綜合運用文獻(xiàn)分析法、比較分析法、訪談?wù){(diào)研法，通過廣泛收集資料，對比借鑒國外發(fā)達(dá)國家或地區(qū)證券期貨監(jiān)管體制，基于證券期貨監(jiān)管理論，分析我國證券期貨監(jiān)管行政體制的現(xiàn)狀與不足，從理論基礎(chǔ)、法律框架、組織架構(gòu)、具體運行與評價制度等方面研究提出一個適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與國情的比較完善與成熟的證券期貨監(jiān)管體制。提出將我國證監(jiān)會作為