北京市融資擔(dān)保公司變更

1、<p>　　北京市融資擔(dān)保公司變更</p><p>　　審批、備案、報(bào)告事項(xiàng)辦理操作手冊(cè)</p><p><b>　　北京市金融工作局</b></p><p><b>　　二零一八年六月</b></p><p><b>　　目 錄</b></p>

2、<p><b>　　一、總則1</b></p><p><b>　　二、適用范圍3</b></p><p>　　三、事項(xiàng)核查分類5</p><p><b>　　四、辦理流程6</b></p><p>　　五、相關(guān)文件模板12</p><p

3、>　　六、融資擔(dān)保公司審批/備案申請(qǐng)書模板29</p><p>　　七、相關(guān)證明材料37</p><p>　　八、外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)47</p><p>　　九、符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)要求53</p><p><b>　　十、附則55</b></p><p>&l

4、t;b>　　一、總則</b></p><p>　　為進(jìn)一步規(guī)范北京市融資擔(dān)保公司的審批、備案、報(bào)告工作，明確工作流程，保證審批工作的及時(shí)公開透明，北京市金融工作局（以下簡(jiǎn)稱“市金融局”）特制定本工作手冊(cè)。</p><p><b>　?。ㄒ唬r(shí)限要求</b></p><p>　　融資擔(dān)保公司擬申報(bào)審批、備案、報(bào)告事項(xiàng)的，應(yīng)向所在

5、區(qū)監(jiān)管部門提交申報(bào)材料。區(qū)監(jiān)管部門受理后將全套申請(qǐng)材料報(bào)送市監(jiān)管部門。市監(jiān)管部門應(yīng)在收到全套申報(bào)審批材料后30日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定；申報(bào)備案事項(xiàng)的，市監(jiān)管部門應(yīng)在收到全套備案材料后30日內(nèi)作出是否備案決定。</p><p><b>　?。ǘ┕ぷ髟瓌t</b></p><p>　　北京市融資擔(dān)保公司審批、備案、報(bào)告工作應(yīng)堅(jiān)持依法、及時(shí)、公開透明的原則，認(rèn)真高效

6、辦理融資擔(dān)保公司的申請(qǐng)事項(xiàng)；根據(jù)審批、備案、報(bào)告事項(xiàng)的程序及復(fù)雜性，分類辦理；加強(qiáng)與區(qū)監(jiān)管部門、中介機(jī)構(gòu)的合作，建立起各方協(xié)調(diào)配合、分工負(fù)責(zé)和定期上報(bào)的工作責(zé)任機(jī)制。</p><p><b>　?。ㄈ┓ㄒ?guī)依據(jù)</b></p><p>　　1、《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令683號(hào)）；</p><p>　　2、《融資擔(dān)保業(yè)

7、務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號(hào)）；</p><p>　　3、《融資擔(dān)保責(zé)任余額計(jì)量辦法》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號(hào)）；</p><p>　　4、《融資擔(dān)保公司資產(chǎn)比例管理辦法》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號(hào)）；</p><p>　　5、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與融資擔(dān)保公司業(yè)務(wù)合作指引》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號(hào)）；</p><p>　

8、　6、《北京市金融工作局關(guān)于支持本市融資性擔(dān)保行業(yè)改革創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》（京金融[2013]211號(hào)）；</p><p>　　7、《北京市金融工作局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與銀行簽訂專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議的通知》。</p><p><b>　　二、適用范圍</b></p><p><b>　?。ㄒ唬┥陥?bào)審批事項(xiàng)</b>&l

9、t;/p><p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立融資擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。</p><p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，融資擔(dān)保公司合并、分立或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。</p><p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需經(jīng)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地

10、監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。</p><p><b>　?。ǘ┥陥?bào)備案事項(xiàng)</b></p><p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，融資擔(dān)保公司有下列備案事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項(xiàng)之日起30日內(nèi)向監(jiān)管部門備案，包括變更公司名稱，本市融資擔(dān)保公司在本市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及法律規(guī)定

11、的其他備案事項(xiàng)。</p><p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》第八條規(guī)定，融資擔(dān)保公司變更名稱、營(yíng)業(yè)地址、業(yè)務(wù)范圍或者增加注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門備案并換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證。</p><p><b>　?。ㄈ┥陥?bào)報(bào)告事項(xiàng)</b></p><p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，本市融資擔(dān)保公司在京外設(shè)立分支

12、機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告公司住所地監(jiān)管部門。</p><p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，融資擔(dān)保公司不得為其控股股東、實(shí)際控制人提供融資擔(dān)保，為其他關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的條件不得優(yōu)于為非關(guān)聯(lián)方提供同類擔(dān)保的條件。</p><p>　　融資擔(dān)保公司為關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)自提供擔(dān)保之日起30日內(nèi)向監(jiān)督管理部門報(bào)告，并在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中予以

13、披露。</p><p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定，融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按季度向住所地監(jiān)督管理部門和業(yè)務(wù)發(fā)生地監(jiān)督管理部門報(bào)告業(yè)務(wù)開展情況。</p><p><b>　　三、事項(xiàng)核查分類</b></p><p><b>　?。ㄒ唬﹤浒钢剖马?xiàng)</b></p>

14、<p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，融資擔(dān)保公司有下列備案事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起或者變更相關(guān)事項(xiàng)之日起30日內(nèi)向監(jiān)管部門備案，包括變更公司名稱，本市融資擔(dān)保公司在本市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及法律規(guī)定的其他備案事項(xiàng)。</p><p>　　依據(jù)《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》第八條規(guī)定，融資擔(dān)保公司變更名稱、營(yíng)業(yè)地址、

15、業(yè)務(wù)范圍或者增加注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門備案并換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證。</p><p>　　上述備案制事項(xiàng)在材料齊全并經(jīng)正式受理的前提下，直接由我局審查全套申請(qǐng)材料，無需委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性核查。</p><p>　?。ǘ┬柚薪闄C(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查事項(xiàng)</p><p>　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資擔(dān)保公司、減少注冊(cè)資本、外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、融資擔(dān)保公司分

16、立或者合并事項(xiàng)的，需由中介機(jī)構(gòu)到融資擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，并做好現(xiàn)場(chǎng)約談?dòng)涗洝?lt;/p><p><b>　　四、辦理流程</b></p><p>　?。ㄒ唬徟马?xiàng)辦理流程</p><p>　　市監(jiān)管部門應(yīng)依法合規(guī)辦理融資擔(dān)保公司的申報(bào)審批事項(xiàng)。審批事項(xiàng)的辦理流程具體如下：</p><p><b>　　1、一般

17、程序</b></p><p><b>　?。?）收件</b></p><p>　　市監(jiān)管部門接收區(qū)監(jiān)管部門報(bào)送的公司申請(qǐng)材料、區(qū)監(jiān)管部門正式審查意見及評(píng)審表。接件人員應(yīng)完整準(zhǔn)確填寫《北京市融資擔(dān)保公司審批事項(xiàng)登記表》（本指引第五部分（一））</p><p><b>　?。?）初審 </b></p>

18、<p>　　接件后，市監(jiān)管部門經(jīng)審查認(rèn)為存在問題需作出補(bǔ)正或解釋的，向區(qū)監(jiān)管部門發(fā)告知書（本指引第五部分（二）），由區(qū)監(jiān)管部門通知申請(qǐng)公司提交補(bǔ)充材料，經(jīng)區(qū)監(jiān)管部門審查后上報(bào)市監(jiān)管部門；市監(jiān)管部門經(jīng)審查認(rèn)為無問題的，出具受理通知書（本指引第五部分（三））。</p><p><b>　?。?）掛單受理</b></p><p>　　市監(jiān)管部門擬受理全套材料后

19、，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)將區(qū)監(jiān)管部門的正式審查意見送至辦公室申請(qǐng)掛單。辦公室應(yīng)于2個(gè)自然日內(nèi)簽發(fā)《北京市金融工作局文件轉(zhuǎn)辦單》，銀行服務(wù)處審核人員在收到《北京市金融工作局文件轉(zhuǎn)辦單》后應(yīng)于2個(gè)自然日內(nèi)委托中介機(jī)構(gòu)辦理。</p><p><b>　?。?）委托中介辦理</b></p><p>　　對(duì)于需中介機(jī)構(gòu)核查的申請(qǐng)變更事項(xiàng)，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)在處領(lǐng)導(dǎo)審核《委托中介

20、機(jī)構(gòu)核查工作表》（本指引第五部分（四））后委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性核查，合規(guī)性核查不符合要求的，本次申請(qǐng)事項(xiàng)不予核準(zhǔn)。</p><p>　　原則上，對(duì)于設(shè)立融資擔(dān)保公司、外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、減少注冊(cè)資本、融資擔(dān)保公司分立或者合并事項(xiàng)的，需委托律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并做好現(xiàn)場(chǎng)約談?dòng)涗洝?lt;/p><p>　　對(duì)于需中介機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查的申請(qǐng)變更事項(xiàng)，會(huì)計(jì)

21、師事務(wù)所應(yīng)在我局下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)檢查通知的同時(shí)，聯(lián)系公司向相關(guān)單位發(fā)出詢證函，核查公司的資金情況?，F(xiàn)場(chǎng)檢查后，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)于5個(gè)自然日（含現(xiàn)場(chǎng)檢查當(dāng)日）內(nèi)出具核查報(bào)告。</p><p>　　申報(bào)審批具體事項(xiàng)所需提供材料清單及重點(diǎn)審核要點(diǎn)（詳見本指引第七部分和第八部分）。</p><p><b>　?。?）現(xiàn)場(chǎng)檢查</b></p><p>　　對(duì)于需現(xiàn)場(chǎng)檢

22、查的申請(qǐng)變更事項(xiàng)，市監(jiān)管部門應(yīng)提前3個(gè)自然日向公司下發(fā)《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知》（本指引第五部分（五））及材料清單（應(yīng)將word版本轉(zhuǎn)換成pdf文件發(fā)送，材料清單為《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知》的附件），根據(jù)申請(qǐng)變更事項(xiàng)，材料清單內(nèi)容由會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所匯總現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，公司需準(zhǔn)備齊全的資料。</p><p>　　同時(shí)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系公司向相關(guān)單位發(fā)出詢證函，核實(shí)公司的資金情況?，F(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，市監(jiān)管部門應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)檢查約談?dòng)涗洠ū?/p>

23、指引第五部分（六））。公司應(yīng)按照材料清單在現(xiàn)場(chǎng)檢查前將材料準(zhǔn)備齊全，現(xiàn)場(chǎng)檢查后中介機(jī)構(gòu)不再接收公司補(bǔ)充材料，中介機(jī)構(gòu)將以公司現(xiàn)場(chǎng)檢查當(dāng)日提供的材料為準(zhǔn)進(jìn)行合規(guī)性核查。公司如因提供材料不齊全導(dǎo)致未通過合規(guī)性核查，應(yīng)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。</p><p>　?。?）未能按時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查/現(xiàn)場(chǎng)約談</p><p>　　如公司無法按時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查/現(xiàn)場(chǎng)約談，應(yīng)至少提前1個(gè)自然日向市監(jiān)管部門提交書面申請(qǐng)

24、（本指引第五部分（七）），明確未能按時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查/約談的原因及可檢查/約談的時(shí)間。市監(jiān)管部門收到書面申請(qǐng)后，應(yīng)撰寫情況說明及同意延遲申請(qǐng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證事項(xiàng)辦理時(shí)限通知（本指引第五部分（八）），報(bào)處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審。處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審?fù)ㄟ^后，報(bào)主管局領(lǐng)導(dǎo)終審。核稿、印制后，應(yīng)于下次現(xiàn)場(chǎng)檢查/約談時(shí)，下發(fā)公司。</p><p>　　如公司在3個(gè)月內(nèi)無任何反饋，市監(jiān)管部門應(yīng)于每季度末對(duì)該類公司集中作出停止受理的決定。<

25、/p><p><b>　?。?）復(fù)審及終審</b></p><p>　　銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)在進(jìn)行合規(guī)性核查后，撰寫批復(fù)（本指引第五部分（九）），或停止受理通知（本指引第五部分（十））及情況說明，報(bào)處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審。處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審?fù)ㄟ^后，報(bào)主管局領(lǐng)導(dǎo)終審。如復(fù)審或終審任一環(huán)節(jié)不通過，審核人員應(yīng)及時(shí)作出相應(yīng)處理。</p><p><b>　　（8）辦

26、公室核稿</b></p><p>　　主管局領(lǐng)導(dǎo)終審?fù)ㄟ^后，辦公室應(yīng)于3個(gè)自然日內(nèi)就擬下發(fā)的批復(fù)/停止受理通知進(jìn)行核稿。</p><p>　?。?）印制批復(fù)/停止受理通知、經(jīng)營(yíng)許可證（或有）</p><p>　　辦公室核稿后，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)通過北京市金融工作局內(nèi)部辦公系統(tǒng)將擬印發(fā)的文書發(fā)送至文印室。文印室應(yīng)于2個(gè)自然日內(nèi)印制批復(fù)或停止受理通知，并確

27、保制作的文書完整、正確、有效。</p><p>　　注意：變更公司名稱、公司住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍事項(xiàng)，需印制新的《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。</p><p>　?。?0）告知企業(yè)領(lǐng)取文書</p><p>　　在文印室印制好文書后，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)在1個(gè)自然日內(nèi)告知企業(yè)領(lǐng)取文書。領(lǐng)取人員應(yīng)攜帶身份證原件、復(fù)印件，并完整準(zhǔn)確填寫《北京市融資擔(dān)保公司審批事項(xiàng)登記表

28、》。變更事項(xiàng)涉及換發(fā)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證的，領(lǐng)取人員應(yīng)憑公司介紹信、經(jīng)辦人有效身份證件、監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)或備案文件和原《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》領(lǐng)取新《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。</p><p><b>　　2、申報(bào)材料</b></p><p>　　詳見本指引第七部分“相關(guān)證明材料”中申報(bào)審批事項(xiàng)部分和本指引第八部分。</p><p>　　

29、3、本周計(jì)劃及臺(tái)賬制度</p><p>　　為保證融資擔(dān)保公司行政審批事項(xiàng)公開透明，現(xiàn)建立本周計(jì)劃及臺(tái)賬制度。本周計(jì)劃為銀行服務(wù)處審核人員每周一對(duì)一周工作的提前計(jì)劃，并按照周計(jì)劃開展行政審批工作；臺(tái)賬制度應(yīng)真實(shí)反映每筆行政審批的進(jìn)展程度，審核人員應(yīng)按照本手冊(cè)每個(gè)階段的工作時(shí)限有序開展，對(duì)于即將超過時(shí)限的工作提前預(yù)警。</p><p>　　按照本手冊(cè)規(guī)定，對(duì)于無法按時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查/現(xiàn)場(chǎng)約談的

30、公司，公司應(yīng)向市監(jiān)管部門提交書面申請(qǐng)，明確未能按時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查/約談的原因及可檢查/約談的時(shí)間。如出現(xiàn)上述情形，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)及時(shí)匯總各公司的書面申請(qǐng)，并按周向主管局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書面匯報(bào)。</p><p><b>　　審批事項(xiàng)辦理流程圖</b></p><p>　?。ǘ﹤浒甘马?xiàng)辦理流程</p><p>　　1、備案事項(xiàng)的辦理流程</p

31、><p>　?。?）公司至工商局備案登記</p><p>　　申請(qǐng)就備案事項(xiàng)向相關(guān)工商登記機(jī)關(guān)辦理登記后，由相關(guān)工商登記機(jī)關(guān)出具登記證明。</p><p>　?。?）按照備案申請(qǐng)書模板（本指引第六部分），依據(jù)所備案事項(xiàng)類型提供相應(yīng)材料并填寫、裝訂。備案材料請(qǐng)?zhí)峁┘堎|(zhì)版，一式二份。備案材料應(yīng)嚴(yán)格按照附件序號(hào)的順序整理，標(biāo)明頁碼、編制目錄（應(yīng)體現(xiàn)具體文件的名稱及對(duì)應(yīng)頁碼）、

32、裝訂成冊(cè)、加蓋騎縫章。</p><p>　?。?）向所在區(qū)監(jiān)管部門提交備案材料</p><p>　　區(qū)監(jiān)管部門認(rèn)為材料符合要求的，受理備案材料；認(rèn)為材料不完整的，要求補(bǔ)充材料。</p><p>　?。?）區(qū)監(jiān)管部門審查工作</p><p>　　區(qū)監(jiān)管部門審查確認(rèn)備案材料符合要求，確保提供材料的完整性、合規(guī)性。</p><p

33、>　?。?）市監(jiān)管部門審查歸檔工作</p><p>　　區(qū)監(jiān)管部門定期向市監(jiān)管部門報(bào)送備案材料，市監(jiān)管部門自接收到備案材料30個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查并出具予以備案的通知（本指引第五部分（十一））。</p><p><b>　　2、申報(bào)材料</b></p><p>　　詳見本指引第七部分“相關(guān)證明材料”中申報(bào)備案事項(xiàng)部分。</p>

34、<p>　　注：若備案事項(xiàng)涉及修改公司章程的，還需提供修改后的公司章程；若相關(guān)數(shù)據(jù)和信息發(fā)生變化，需及時(shí)在系統(tǒng)中更新。</p><p>　?。ㄈ﹫?bào)告事項(xiàng)辦理流程</p><p>　　本市融資擔(dān)保公司在京外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，需由公司向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)批并完成工商登記。公司持申報(bào)材料（詳見本指引第七部分“相關(guān)證明材料”中申報(bào)報(bào)告事項(xiàng)部分）向公司住所地的區(qū)監(jiān)管部門

35、報(bào)告，區(qū)監(jiān)管部門受理后將全套申請(qǐng)材料報(bào)送市監(jiān)管部門，由市監(jiān)管部門接收?qǐng)?bào)告。</p><p>　　融資擔(dān)保公司為關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的、向監(jiān)督管理部門報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的年度審計(jì)報(bào)告等文件資料的，融資擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)的，公司持報(bào)告材料（詳見本指引第七部分“相關(guān)證明材料”中申報(bào)報(bào)告事項(xiàng)部分）向公司住所地的區(qū)監(jiān)管部門報(bào)告，區(qū)監(jiān)管部門受理后將全套申請(qǐng)材料報(bào)送市監(jiān)管部門，由市監(jiān)管部門

36、接收?qǐng)?bào)告。</p><p><b>　　五、相關(guān)文件模板</b></p><p>　?。ㄒ唬┍本┦腥谫Y擔(dān)保公司審批事項(xiàng)登記表</p><p><b>　　（二）告知書模板</b></p><p><b>　　告 知 書</b></p><p>　　XXX

37、X（區(qū)金融辦名稱）：</p><p>　　根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令683號(hào)）等規(guī)范性文件的要求，經(jīng)對(duì)XXXX（融資擔(dān)保公司名稱）申請(qǐng)資料審查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：</p><p><b>　　一、……</b></p><p><b>　　二、……</b></p><p>

38、;<b>　　……</b></p><p>　　請(qǐng)你辦接到告知書后,盡快通知該公司向你辦補(bǔ)充資料。上述補(bǔ)充資料及相關(guān)情況須經(jīng)你辦審核通過后，再次上報(bào)我局。</p><p><b>　　簽收人：</b></p><p><b>　　簽收時(shí)間：</b></p><p>　　北京市金

39、融工作局　　 </p><p>　　XX年XX月XX日　　</p><p>　?。ㄈ┦芾硗ㄖ獣０?lt;/p><p><b>　　受理通知書</b></p><p>　　受理單一式兩份，申請(qǐng)人與受理人各執(zhí)一份。</p><p>　?。ㄋ模┪兄薪闄C(jī)構(gòu)核查工作表</p><p&g

40、t;　　委托中介機(jī)構(gòu)核查工作表</p><p>　?。ㄎ澹┈F(xiàn)場(chǎng)檢查通知模板</p><p><b>　　現(xiàn)場(chǎng)檢查通知</b></p><p>　　XXXX（融資擔(dān)保公司名稱）：</p><p>　　你公司申請(qǐng)變更XXXX（公司申請(qǐng)的變更事項(xiàng)），我局?jǐn)M于XX年XX月XX日對(duì)你公司上述申請(qǐng)事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)依據(jù)《融

41、資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令683號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，向你公司下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書，請(qǐng)你公司相關(guān)人員（董事長(zhǎng)或總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)）屆時(shí)留守公司，并于本次現(xiàn)場(chǎng)檢查前將《檢查所需材料清單》中所列材料準(zhǔn)備妥當(dāng)，以備核查。</p><p>　　請(qǐng)你公司協(xié)助完成本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。</p><p>　　聯(lián)系人：北京市金融工作局銀行處 XXX</p&g

42、t;<p><b>　　聯(lián)系電話：XXXX</b></p><p>　　北京市金融工作局　　</p><p>　　XX年XX月XX日　　</p><p>　?。┈F(xiàn)場(chǎng)檢查約談?dòng)涗浤０?lt;/p><p><b>　　現(xiàn)場(chǎng)檢查約談?dòng)涗?lt;/b></p><p>　?。?/p>

43、七）延期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)約談/現(xiàn)場(chǎng)檢查的申請(qǐng)書模板</p><p>　　XXXX（融資擔(dān)保公司名稱）</p><p>　　關(guān)于延期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)約談/現(xiàn)場(chǎng)檢查的申請(qǐng)書</p><p><b>　　北京市金融工作局：</b></p><p>　　XX年XX月XX日，你單位正式受理我公司變更XXXX（申請(qǐng)變更事項(xiàng)）的申請(qǐng)事項(xiàng)。XX年XX月

44、XX日，你單位通知我公司聯(lián)系人XXX就公司變更事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)約談/現(xiàn)場(chǎng)檢查。我公司因XXXX（原因）無法按期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)約談/現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)申請(qǐng)延后進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)約談/現(xiàn)場(chǎng)檢查并暫停計(jì)算我公司變更事項(xiàng)的辦理時(shí)限，待我公司協(xié)調(diào)好現(xiàn)場(chǎng)約談/現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間后，再與你單位聯(lián)系現(xiàn)場(chǎng)約談/現(xiàn)場(chǎng)檢查事宜。請(qǐng)你單位于現(xiàn)場(chǎng)約談/現(xiàn)場(chǎng)檢查當(dāng)日繼續(xù)計(jì)算我公司變更事項(xiàng)的辦理時(shí)限。</p><p><b>　　特此申請(qǐng)。</b>&l

45、t;/p><p>　　XXXX（融資擔(dān)保公司名稱）　　</p><p>　　XX年XX月XX日　　　　　</p><p>　?。ò耍┩庋舆t申請(qǐng)融資擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)許可證事項(xiàng)辦理時(shí)限通知的模板</p><p><b>　　北京市金融工作局</b></p><p>　　關(guān)于同意XX公司申請(qǐng)延遲公司變更事項(xiàng)辦

46、理時(shí)限的通知</p><p><b>　　XX公司：</b></p><p>　　XX年XX月XX日，我局正式受理XXXX(區(qū)監(jiān)管部門名稱)《XXXX》（初審意見名稱）及相關(guān)申報(bào)材料。</p><p>　　XX年XX月XX日，我局向你公司下發(fā)了《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知》，并通知你公司于XX年XX月XX日就你公司申請(qǐng)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢

47、查。你公司因XXXX（原因）無法按期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。我局于 XX年XX月XX日收到你公司遞交《XX請(qǐng)示》。</p><p>　　經(jīng)研究，我局同意延后進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)約談及現(xiàn)場(chǎng)檢查，并暫停計(jì)算你公司變更事項(xiàng)辦理時(shí)限的申請(qǐng)，待現(xiàn)場(chǎng)檢查當(dāng)日將繼續(xù)計(jì)算你公司申請(qǐng)事項(xiàng)的辦理時(shí)限。根據(jù)《北京市融資擔(dān)保公司設(shè)立審批事項(xiàng)辦理操作手冊(cè)》，如你公司在3個(gè)月內(nèi)仍未將現(xiàn)場(chǎng)檢查資料準(zhǔn)備齊全，我局將停止受理你公司的變更申請(qǐng)。你公司在準(zhǔn)備充分后可重新提

48、出相關(guān)變更申請(qǐng)，經(jīng)區(qū)監(jiān)管部門審核通過后上報(bào)我局。</p><p><b>　　北京市金融工作局</b></p><p><b>　　XX年XX月XX日</b></p><p>　?。?lián)系人：市金融局 XXX；聯(lián)系電話：010-88011522）</p><p><b>　?。ň牛┡鷱?fù)模板

49、</b></p><p>　　京金融〔2018〕 號(hào) </p><p><b>　　北京市金融工作局</b></p><p>　　關(guān)于同意XX公司XX審批事項(xiàng)的批復(fù)</p><p><b>　　XX公司：</b></p><p>

50、;　　你公司融資擔(dān)保公司審批申請(qǐng)相關(guān)材料收悉。經(jīng)研究，根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令683號(hào)），現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)批復(fù)如下：</p><p>　　一、同意你公司由XX公司、XX公司合并為XX公司；由XX公司分立為XX公司、XX公司。</p><p>　　二、同意你公司注冊(cè)資本由人民幣XX元減資至人民幣XX元。減資后，股東XXXX以貨幣出資XX元,占注冊(cè)資本的XX%、股東

51、XXXX以貨幣出資XX元,占注冊(cè)資本的XX%。</p><p>　　三、同意你公司向我局交回原融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證</p><p>　?。ň幪?hào)：No.XXXX）后，向你公司換發(fā)《中華人民共和國(guó)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》。</p><p>　　四、你公司憑此批復(fù)30日內(nèi)向工商行政管理部門辦理相關(guān)變更手續(xù)，并向我局備案；如在30日內(nèi)未辦理完成相關(guān)變更手續(xù)，須重新申報(bào)我

52、局審批。</p><p><b>　　北京市金融工作局</b></p><p><b>　　XX年XX月XX日</b></p><p>　?。?lián)系人：市金融局 XXX；聯(lián)系電話：010-88011522）</p><p>　　京金融〔2018〕 號(hào)</p><p><

53、;b>　　北京市金融工作局</b></p><p>　　關(guān)于同意XX公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)</p><p><b>　　XX公司：</b></p><p>　　你公司報(bào)送的在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)相關(guān)申請(qǐng)材料收悉。經(jīng)研究，根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令683號(hào)）、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)等七

54、部門令〔2010〕3號(hào)）及其8個(gè)配套文件、市金融局等八部門《關(guān)于印發(fā)〈北京市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法〉和開展融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作意見的通知》（京金融〔2010〕94號(hào)）相關(guān)規(guī)定以及XXXX(區(qū)監(jiān)管部門)《初審意見》，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)批復(fù)如下：</p><p>　　同意你公司在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。</p><p>　　同意你公司根據(jù)上述變更情況相應(yīng)修改公司章程，并向工商行政管理部門辦理相關(guān)變更

55、登記手續(xù)。</p><p>　　請(qǐng)你公司持本批復(fù)自分支機(jī)構(gòu)設(shè)立之日起30日內(nèi)向公司住所地監(jiān)管部門報(bào)告。</p><p>　　你公司擬設(shè)各分支機(jī)構(gòu)經(jīng)我局批準(zhǔn)后，你公司應(yīng)向各分支機(jī)構(gòu)撥付營(yíng)運(yùn)資金。</p><p>　　本批復(fù)自簽發(fā)之日起30日內(nèi)有效，你公司應(yīng)在本批復(fù)有效期內(nèi)完成各分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)手續(xù)；如在30日內(nèi)未辦理完成相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)，須重新申報(bào)我局審批。</p&g

56、t;<p><b>　　北京市金融工作局</b></p><p><b>　　XX年XX月XX日</b></p><p>　?。?lián)系人：市金融局 XXX；聯(lián)系電話：010-88011522）</p><p><b>　?。ㄊ┩Ｖ故芾砟０?lt;/b></p><p>

57、;<b>　　北京市金融工作局</b></p><p>　　關(guān)于停止受理XX公司申請(qǐng)XX變更事項(xiàng)的通知</p><p><b>　　XX公司：</b></p><p>　　XX年XX月XX日，我局收到XXXX(區(qū)監(jiān)管部門)《初審意見》及相關(guān)申報(bào)材料。經(jīng)審核，你公司申請(qǐng)事項(xiàng)存在不符合《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和

58、國(guó)國(guó)務(wù)院令683號(hào)）相關(guān)規(guī)定的情況。具體如下：</p><p>　　（一）你公司XXXXXXXX。經(jīng)核查，XXXXXXXX，你公司不符合/違反了《XXXX》(違反規(guī)定名稱)第XX條“XXXXXXXX”的規(guī)定。你公司應(yīng)XXXXXXXX。</p><p>　?。ǘ┠愎綳XXXXXXX。經(jīng)核查，XXXXXXXX，你公司不符合/違反了《XXXX》(違反規(guī)定名稱)第XX條“XXXXXXXX”的規(guī)

59、定。你公司應(yīng)XXXXXXXX。</p><p>　　綜合上述情況，我局停止受理你公司XX變更事項(xiàng)的申請(qǐng)。在你公司申請(qǐng)事項(xiàng)完全符合監(jiān)管要求后可重新提出相關(guān)變更申請(qǐng)，經(jīng)區(qū)監(jiān)管部門審核通過后上報(bào)我局。</p><p><b>　　特此通知。</b></p><p><b>　　北京市金融工作局</b></p>&l

60、t;p><b>　　XX年XX月XX日</b></p><p>　?。?lián)系人：市金融局 XXX；聯(lián)系電話：010-88011522）</p><p>　　抄送：XXXX(區(qū)監(jiān)管部門)。</p><p>　?。ㄊ唬┯枰詡浒改０?lt;/p><p>　　京金融〔2018〕 號(hào)</p><p>&

61、lt;b>　　北京市金融工作局</b></p><p>　　關(guān)于XX公司變更事項(xiàng)備案的通知</p><p><b>　　XX公司：</b></p><p>　　你公司提交的變更事項(xiàng)備案相關(guān)文件、資料收悉。根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令683號(hào)）、《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，就

62、以下事項(xiàng)予以備案：</p><p>　　你公司XXX變更為XXXX，予以備案。</p><p>　　你公司XXX變更為XXXX，予以備案。 </p><p><b>　　北京市金融工作局</b></p><p><b>　　XX年XX月XX日</b></p><p>　?。?lián)

63、系人：市金融局 XXX；聯(lián)系電話：010-88011522）</p><p>　　六、融資擔(dān)保公司變更（審批/備案）申請(qǐng)書</p><p><b>　?。ㄒ唬┓饷?lt;/b></p><p>　　融資擔(dān)保公司變更（審批/備案）申請(qǐng)書</p><p><b>　?。ㄎ奶?hào)）</b></p>

64、<p>　　單位名稱（公章）： </p><p>　　法定代表人（簽字）： </p><p>　　申請(qǐng)時(shí)間： 年 月 日</p><p><b>　?。ǘ?lt;/b></p><p>

65、<b>　?。▎挝幻Q）</b></p><p>　　關(guān)于融資擔(dān)保公司變更（審批/備案）的申請(qǐng)</p><p>　　北京市金融工作局/區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱：</p><p>　　根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令683號(hào)）等規(guī)范性文件的要求，我單位現(xiàn)擬變更如下事項(xiàng)（或解散公司）（請(qǐng)?jiān)谙铝惺马?xiàng)前□中劃“√”）：</p&

66、gt;<p>　　審批事項(xiàng)：□減少注冊(cè)資本；□合并或分立；□外省、自治區(qū)、直轄市公司在京內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。</p><p>　　備案事項(xiàng)：□公司名稱；□董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；□法定代表人；□持有5%以上股權(quán)的股東；□公司住所地所在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；□營(yíng)業(yè)地址；□業(yè)務(wù)范圍；□增加注冊(cè)資本。</p><p>　　□其它：

67、 </p><p><b>　　請(qǐng)予備案。</b></p><p>　　單位名稱（公章）： </p><p>　　法定代表人（簽名）： </p><p><b>　　年 月 日</b></p><

68、;p><b>　?。ㄈ?lt;/b></p><p><b>　　情況說明</b></p><p>　　特別提示：請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述擬變更（審批/備案）內(nèi)容及理由，變更前后的情況，變更的可行性等內(nèi)容（加蓋公章）。</p><p><b>　?。ㄋ模?lt;/b></p><p>　　公司變

69、更（審批/備案）事項(xiàng)一覽表</p><p><b>　?。ㄎ澹?lt;/b></p><p><b>　　單位名稱 承諾書</b></p><p>　　北京市金融工作局/區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱：</p><p>　　我單位在提交申請(qǐng)融資擔(dān)保公司變更（審批/備案）的全部文件（“申請(qǐng)材料”）前，已認(rèn)真審閱申請(qǐng)

70、材料，確認(rèn)申請(qǐng)材料中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。</p><p>　　單位名稱（公章）： </p><p>　　法定代表人（簽名）： </p><p><b>　　年 月 日</b></p><p><b>

71、;　?。?lt;/b></p><p>　　營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證）</p><p><b>　　特別提示：</b></p><p>　　經(jīng)登記管理部門年檢或上一年度年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書）復(fù)印件并加蓋單位公章，帶原件核實(shí)。</p><p><b>　?。ㄆ撸?lt;/b>&l

72、t;/p><p><b>　　代理人授權(quán)書</b></p><p>　　茲授權(quán) 姓名 作為 單位名稱 代表（代理人）向?qū)俚刂鞴懿块T名稱辦理融資擔(dān)保公司申請(qǐng)變更（審批/備案）手續(xù)。</p><p>　　授權(quán)期限自 年 月 日至 年 月 日。</p><p><b>　　授權(quán)權(quán)限：<

73、;/b></p><p>　　1.提交申請(qǐng)材料并簽字簽收相關(guān)文件；</p><p>　　2.修改申請(qǐng)材料的錯(cuò)誤文字；</p><p>　　3.補(bǔ)充提交申請(qǐng)材料。</p><p>　　單位名稱（公章）： </p><p><b>　　年 月 日</b></p>

74、<p><b>　　附：</b></p><p>　　1.代理人基本情況:</p><p>　　姓名： ；性別： ；民族： ；身份證號(hào)碼： </p><p>　　家庭住址： &l

75、t;/p><p>　　郵政編碼： ；聯(lián)系電話： </p><p>　　2.代理人（簽字）: </p><p>　　3.有效身份證件復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）</p><p><b>　?。ò耍?lt;/b></p>

76、<p>　　融資擔(dān)保公司基本情況表</p><p>　　說明：擬變更（審批/備案）事項(xiàng)涉及本表內(nèi)容的，應(yīng)提交變更前及變更后的兩份基本情況表。</p><p>　?。▎挝幻Q） （公章） 七、相關(guān)證明材料</p><p><b>　　相關(guān)證明材料</b></p><p>　　（以下相關(guān)證明材料均需加蓋公司

77、公章）</p><p>　　一、申報(bào)審批事項(xiàng)所需材料</p><p>　?。ㄒ唬┰O(shè)立融資性擔(dān)保公司</p><p>　　1、關(guān)于融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證的申請(qǐng)</p><p>　　2、代理人授權(quán)委托書</p><p>　　3、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表</p><p>　　4、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書

78、</p><p><b>　　5、公司章程</b></p><p><b>　　6、股東名冊(cè)</b></p><p><b>　　7、組織架構(gòu)圖</b></p><p>　　8、擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況表</p><p>　　9、擬任董事、監(jiān)事、

79、高管任職簡(jiǎn)歷、學(xué)位證書復(fù)印件、相關(guān)資格證書及是否具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力的相關(guān)情況說明</p><p><b>　　10、擬任人陳述書</b></p><p><b>　　11、擬任人承諾書</b></p><p>　　12、與申請(qǐng)相關(guān)股東決定、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議</p><p>　

80、　13、股東基本信息表、股東入資憑證或驗(yàn)證報(bào)告</p><p><b>　　14、股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照</b></p><p>　　15、經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃</p><p><b>　　16、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明</b></p><p>　　17、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所租賃合同和授權(quán)委托書及房屋所有權(quán)證復(fù)印件</p>

81、<p>　　18、股東近3年審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)表</p><p>　　19、真實(shí)申請(qǐng)承諾書</p><p>　　20、股東關(guān)于設(shè)立融資性擔(dān)保公司的董事會(huì)決議</p><p>　　21、法人股東的通過上一年度年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、基本情況介紹、近三年度審計(jì)報(bào)告、最近一個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表主表）、近半年銀行流水對(duì)賬單、

82、企業(yè)信用記錄報(bào)告、近三年無重大違法違規(guī)行為記錄相關(guān)情況說明等材料</p><p>　　22、自然人股東的身份證明復(fù)印件、個(gè)人情況介紹、近半年銀行流水對(duì)賬單、完稅證明、出資資產(chǎn)證明、戶籍地公安部門出具的無犯罪記錄證明、個(gè)人信用記錄報(bào)告、近三年無重大違法違規(guī)記錄相關(guān)情況說明等材料</p><p>　　23、擬實(shí)施的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部管理制度</p><p>　

83、　24、真實(shí)申報(bào)承諾書</p><p><b>　　25、區(qū)初審意見</b></p><p>　　26、監(jiān)管部門要求提供的其他資料</p><p>　?。ǘp少注冊(cè)資本（需印發(fā)新經(jīng)營(yíng)許可證）</p><p>　　1、關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更的申請(qǐng)</p><p>　　2、情況說明（請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述擬變更

84、內(nèi)容及理由，變更前后的情況，變更的可行性等內(nèi)容并加蓋公章）</p><p>　　3、公司變更事項(xiàng)一覽表</p><p><b>　　4、變更單位承諾書</b></p><p><b>　　5、營(yíng)業(yè)執(zhí)照</b></p><p>　　6、代理人授權(quán)委托書</p><p>　　7、

85、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表</p><p><b>　　8、股東會(huì)決議；</b></p><p>　　9、注冊(cè)資本變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況；</p><p>　　10、新股東(如有）同意出資的證明文件；</p><p>　　11、新股東（如有）出資來源說明及合法性聲明；</p><p>　　12、引起注

86、冊(cè)資本變更的法人股東的通過上一年度年檢的企業(yè)（法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、基本情況介紹、近三年度審計(jì)報(bào)告、最近一個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表(資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表主表）、近半年銀行流水對(duì)賬單、企業(yè)信用記錄報(bào)告等材料；)</p><p>　　13、引起注冊(cè)資本變更的自然人股東的身份證明復(fù)印件、個(gè)人情況介紹、近半年銀行流水對(duì)賬單、完稅證明、出資資產(chǎn)證明、戶籍地公安部出具的無犯罪記錄證明、個(gè)人信用記錄報(bào)告等材料</p

87、><p>　　14、編制的資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單；</p><p>　　15、通知債權(quán)人以及報(bào)紙上公告的證明文件；</p><p>　　16、修改后的公司章程或公司章程修正案；</p><p>　　17、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；</p><p><b>　　18、區(qū)初審意見</b&

88、gt;</p><p>　　19、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>　　根據(jù)《北京市金融工作局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與銀行簽訂專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議的通知》，申請(qǐng)減少注冊(cè)資本金，公司應(yīng)與主結(jié)算賬戶銀行簽訂了《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》，并提供《賬戶監(jiān)管承諾與授權(quán)書》。同時(shí)，公司應(yīng)將全部資本金存入簽訂《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》的主結(jié)算賬戶中。</p><p><b

89、>　　分立或者合并</b></p><p>　　1、關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)變更的申請(qǐng)</p><p>　　2、情況說明（請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述擬變更內(nèi)容及理由，變更前后的情況，變更的可行性等內(nèi)容并加蓋公章）</p><p>　　3、公司變更事項(xiàng)一覽表</p><p><b>　　4、變更單位承諾書</b></p&

90、gt;<p><b>　　5、營(yíng)業(yè)執(zhí)照</b></p><p>　　6、代理人授權(quán)委托書</p><p>　　7、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表</p><p><b>　　8、股東會(huì)決議；</b></p><p>　　9、公司分立或者合并協(xié)議；</p><p>　　

91、10、編制的資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單；</p><p>　　11、通知債權(quán)人以及報(bào)紙上公告的證明文件；</p><p>　　12、可行性研究報(bào)告；</p><p>　　13、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；</p><p>　　14、修改后的公司章程或公司章程修正案；</p><p>　　15、監(jiān)管部門

92、要求提供的其他材料。</p><p><b>　　16、區(qū)初審意見</b></p><p>　?。ㄋ模┩馐∪谫Y性擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)</p><p>　　1、關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)</p><p><b>　　2、單位承諾書</b></p><p><

93、b>　　3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照</b></p><p>　　4、代理人授權(quán)委托書</p><p>　　5、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表</p><p>　　6、工商部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》（如有）</p><p>　　7、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東會(huì)或董事會(huì)決議</p><p>　　8、總公司基本情況說明（包括

94、業(yè)務(wù)開展情況、在保余額、在保業(yè)務(wù)明細(xì)、存入存出保證金情況、擬撥付營(yíng)運(yùn)性資金情況、組織架構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、員工情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等）</p><p>　　9、總公司近三年度審計(jì)報(bào)告、最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表主表）、近兩年銀行流水對(duì)賬單</p><p>　　10、總公司信用記錄報(bào)告及近兩年無重大違法違規(guī)行為記錄相關(guān)情況說明等材料</p><p&

95、gt;　　11、總公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員名冊(cè)；總公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員信用記錄報(bào)告、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、學(xué)位證書復(fù)印件、相關(guān)資格證書及是否具有履行職責(zé)所需的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力的相關(guān)情況說明</p><p>　　12、總公司關(guān)于公司撥付給北京市轄區(qū)以內(nèi)的各分支機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資金的總和，不超過公司資本金總額60%的承諾書</p><p>　　13、公司撥付營(yíng)業(yè)資金的證明

96、文件</p><p>　　14、融資性擔(dān)保公司住所地監(jiān)管部門名稱及聯(lián)系方式</p><p><b>　　15、區(qū)初審意見</b></p><p>　　16、擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)從事融擔(dān)業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部管理制度</p><p>　　17、公司最近三年的融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)臺(tái)賬</p><p>　

97、　18、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東會(huì)或董事會(huì)決議</p><p>　　19、監(jiān)管部門要求提供的其他材料</p><p>　　二、申報(bào)備案事項(xiàng)所需材料</p><p>　?。ㄒ唬┳兏久Q（需印發(fā)新經(jīng)營(yíng)許可證）</p><p>　　1、股東會(huì)決議或董事會(huì)決議；</p><p>　　2、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)

98、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；</p><p>　　3、修改后的公司章程或公司章程修正案；</p><p>　　4、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>　　（二）變更持有5%以上股權(quán)的股東</p><p><b>　　1、股東會(huì)決議；</b></p><p>　　2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或相關(guān)文件；</p&g

99、t;<p>　　3、股東變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況；</p><p>　　4、新股東出資來源說明及合法性聲明；</p><p>　　5、新法人股東的通過上一年度年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、基本情況介紹、近三年度審計(jì)報(bào)告、最近一個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表主表）、近半年銀行流水對(duì)賬單、企業(yè)信用記錄報(bào)告等材料；</p><p>　　6

100、、新自然人股東的身份證明復(fù)印件、個(gè)人情況介紹、近半年</p><p>　　銀行流水對(duì)賬單、完稅證明、出資資產(chǎn)證明、戶籍地公安部門出具的無犯罪記錄證明、個(gè)人信用記錄報(bào)告等材料；</p><p>　　7、修改后的公司章程或公司章程修正案；</p><p>　　8、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>　　根據(jù)《北京市金融工作局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)

101、范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與銀行簽訂專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議的通知》，申請(qǐng)變更控股股東（變更持有50%（含）以上股權(quán)的股東事項(xiàng)），公司應(yīng)與主結(jié)算賬戶銀行簽訂了《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》，并提供《賬戶監(jiān)管承諾與授權(quán)書》，同時(shí)，公司將全部資本金均存入簽訂《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》的主結(jié)算賬戶中；申請(qǐng)變更非控股股東（變更持有5%（含）-50%股權(quán)的股東事項(xiàng)），公司應(yīng)與主結(jié)算賬戶銀行簽訂了《專項(xiàng)資金監(jiān)管協(xié)議》，并提供《賬戶監(jiān)管承諾與授權(quán)書》，同時(shí)，公司應(yīng)在已簽訂《專項(xiàng)資金監(jiān)

102、管協(xié)議》的主結(jié)算賬戶中，存入不少于相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓金額的資金。</p><p>　?。ㄈ┳兏?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、法定代表人</p><p>　　具體的備案資料詳見《關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事高級(jí)管理人員備案的工作指引》。</p><p>　?。ㄋ模┍臼腥谫Y性擔(dān)保公司在本市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)</p><p>　　1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明文件；&

103、lt;/p><p>　　2、總公司撥付營(yíng)業(yè)資金的證明文件；</p><p>　　3、工商部門核準(zhǔn)登記的文件或《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；</p><p>　　4、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東會(huì)或董事會(huì)決議；</p><p>　　5、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p><b>　?。ㄎ澹┳兏鼱I(yíng)業(yè)地址</b></

104、p><p>　　1、股東會(huì)決議或董事會(huì)決議；</p><p>　　2、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；</p><p>　　3、修改后的公司章程或公司章程修正案；</p><p>　　4、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>　?。┰黾幼?cè)資本（需印發(fā)新經(jīng)營(yíng)許可證）</p>&

105、lt;p><b>　　1、股東會(huì)決議；</b></p><p>　　2、注冊(cè)資本變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況；</p><p>　　3、編制的資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單；</p><p>　　4、修改后的公司章程或公司章程修正案；</p><p>　　5、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；</p>

106、<p>　　6、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p><b>　?。ㄆ撸┳兏鼧I(yè)務(wù)范圍</b></p><p>　　1、股東會(huì)決議或董事會(huì)決議；</p><p>　　2、工商部門出具的《準(zhǔn)予變更登記通知書》或換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；</p><p>　　3、修改后的公司章程或公司章程修正案；</p>

107、<p>　　4、近一年財(cái)務(wù)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告；</p><p>　　5、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>　　三、申報(bào)報(bào)告事項(xiàng)所需材料</p><p>　?。ㄒ唬┍臼腥谫Y擔(dān)保公司在京外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：</p><p>　　1、擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管部門同意設(shè)立的批準(zhǔn)文件及工商部門核準(zhǔn)登記的文件或《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；</p

108、><p>　　2、 公司撥付營(yíng)業(yè)資金的證明文件；</p><p>　　3、公司向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管部門申報(bào)設(shè)立的全套文件復(fù)印件；</p><p>　　4、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>　?。ǘ┤谫Y擔(dān)保公司為關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保的：</p><p>　　1、為關(guān)聯(lián)方提供融資擔(dān)保情況說明；</p&

109、gt;<p><b>　　2、會(huì)計(jì)報(bào)表；</b></p><p>　　3、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>　?。ㄈ┤谫Y擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市開展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按季度向住所地監(jiān)督管理部門和業(yè)務(wù)發(fā)生地監(jiān)督管理部門提供以下資料：</p><p>　　1、業(yè)務(wù)開展情況說明；</p><p>　　

110、2、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。</p><p>　　八、外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)</p><p><b>　　申請(qǐng)書模板</b></p><p><b>　　封面</b></p><p>　　外省融資擔(dān)保公司在京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)</p><p><b>　　申

111、請(qǐng)書</b></p><p>　　單位名稱（公章）： </p><p>　　法定代表人（簽字）： </p><p>　　申請(qǐng)時(shí)間： 年 月 日</p><p><b>　　（二）</b&

112、gt;</p><p>　?。ㄈ谫Y擔(dān)保公司名稱）</p><p>　　關(guān)于在（分支機(jī)構(gòu)所在地名稱）</p><p><b>　　設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)</b></p><p>　　北京市金融工作局/區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱：</p><p>　　根據(jù)《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令68

113、3號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，我單位現(xiàn)擬在</p><p>　　設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，請(qǐng)予批準(zhǔn)并協(xié)助出具同意函。</p><p>　　單位名稱（公章）： </p><p>　　法定代表人（簽名）： </p><p><b>　　年 月 日</b></p><p><b&g

114、t;　?。ㄈ?lt;/b></p><p><b>　　單位名稱 承諾書</b></p><p>　　北京市金融工作局/區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱：</p><p>　　我單位在提交申請(qǐng)融資擔(dān)保公司在北京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的全部文件（“申請(qǐng)材料”）前，已認(rèn)真審閱申請(qǐng)材料，確認(rèn)申請(qǐng)材料中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性

115、、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。</p><p>　　單位名稱（公章）： </p><p>　　法定代表人（簽名）： </p><p><b>　　年 月 日</b></p><p><b>　?。ㄋ模?lt;/b></p><p>　　營(yíng)業(yè)

116、執(zhí)照（事業(yè)法人登記證）</p><p><b>　　特別提示：</b></p><p>　　經(jīng)登記管理部門年檢或年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書）復(fù)印件并加蓋單位公章，帶原件核實(shí)。</p><p><b>　?。ㄎ澹?lt;/b></p><p><b>　　代理人授權(quán)書</b>

117、;</p><p>　　茲授權(quán) 姓名 作為 單位名稱 代表（代理人）向?qū)俚刂鞴懿块T名稱辦理融資擔(dān)保公司在北京設(shè)立分支機(jī)構(gòu)事項(xiàng)申請(qǐng)手續(xù)。</p><p>　　授權(quán)期限自 年 月 日至 年 月 日。</p><p><b>　　授權(quán)權(quán)限：</b></p><p>　　1.提交申請(qǐng)材料并簽字簽收

118、相關(guān)文件；</p><p>　　2.修改申請(qǐng)材料的錯(cuò)誤文字；</p><p>　　3.其他：（如代表法定代表人簽字） 。</p><p>　　單位名稱（公章）： </p><p><b>　　年 月 日</b></p><p><b>　　附：</b>

119、</p><p>　　1.代理人基本情況：</p><p>　　姓名： ；性別： ；民族： ；身份證號(hào)碼： </p><p>　　家庭住址： </p><p>　　郵政編碼：

120、 ；聯(lián)系電話： </p><p>　　2.代理人（簽字）: </p><p>　　3.有效身份證件復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）</p><p><b>　?。?lt;/b></p><p>　　融資擔(dān)保公司基本情況表</p>&

121、lt;p>　?。▎挝幻Q） （公章） </p><p>　　九、符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)要求</p><p>　　在京融資擔(dān)保公司應(yīng)聘請(qǐng)符合監(jiān)管部門要求的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供本次融資擔(dān)保公司規(guī)范工作要求的專業(yè)服務(wù)。市監(jiān)管部門將對(duì)融資擔(dān)保公司選聘的中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行審核。</p><p>　　為融資擔(dān)保公司提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所及律師應(yīng)符合下列

122、要求：</p><p>　　1.律師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的律師事務(wù)所，年度年檢合格；律師為依法注冊(cè)的中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，年度年檢合格；且律師人數(shù)不少于30人，其中5名以上具有金融領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。</p><p>　　2.律師事務(wù)所和提供法律服務(wù)的律師本人從未被財(cái)政部門、國(guó)有資產(chǎn)管理部門或證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等專業(yè)監(jiān)管部門及其他部門予以行政處罰或采取禁入措施；</p><

123、p>　　3.律師事務(wù)所從未被司法行政部門給予警告、罰款、沒收違法所得、停業(yè)整頓處罰；提供法律服務(wù)的律師近五年未被司法行政部門給予警告、罰款、沒收違法所得、停止執(zhí)業(yè)處罰；</p><p>　　4.律師事務(wù)所及提供法律服務(wù)的律師從未被律師協(xié)會(huì)給予警告、訓(xùn)誡、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。</p><p>　　為在京融資擔(dān)保公司提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所及律師個(gè)人應(yīng)簽署承諾書，確認(rèn)其符合前述

124、各項(xiàng)規(guī)定的要求。</p><p>　　為融資擔(dān)保公司提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及會(huì)計(jì)師應(yīng)符合下列要求：</p><p>　　1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，年度年檢合格；會(huì)計(jì)師為依法注冊(cè)了中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，年度年檢合格； 且注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于30人，其中近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于有20人，具有金融領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的不少于10人。</p><p&

125、gt;　　2.具備國(guó)家行業(yè)主管部門頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；</p><p>　　3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所和提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師本人從未被財(cái)政部門、國(guó)有資產(chǎn)管理部門或證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等專業(yè)監(jiān)管部門及其他部門予以行政處罰或采取禁入措施；</p><p>　　4.會(huì)計(jì)師事務(wù)所未被業(yè)務(wù)主管部門給予警告、責(zé)令限期改正、沒收違法所得、罰款、暫停經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)處罰；提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師近五年未被業(yè)務(wù)主管部門給予警告