美國鐵路業(yè)管制研究.pdf

1、管制最早出現(xiàn)在市場經濟制度發(fā)達的美國。1887年，美國國會頒布《管制商務法》，開始對鐵路產業(yè)進行管制。1976年、1980年分別頒布《鐵路復興與管制改革法》、《斯塔格斯鐵路法》對鐵路產業(yè)進行放松管制，1995年頒布《ICC終止法》進一步放松鐵路管制。 圍繞為什么要對鐵路業(yè)進行管制和放松管制等經濟學問題，本文做了如下主要工作： 1.綜合分析和評價了管制的公共利益理論和利益集團理論。 2.通過把鐵路產業(yè)的經濟特性和鐵

2、路在不同運輸發(fā)展階段的重要性等因素引入管制的一般理論，構建了鐵路業(yè)管制的一個分析框架。 3.全面梳理和分析了美國鐵路管制體系。對美國鐵路業(yè)管制起源、發(fā)展、管制機構職能調整、運價管制、準入退出管制、兼并管制等進行了系統(tǒng)研究。 4.系統(tǒng)總結了美國鐵路業(yè)管制經驗，提出了我國鐵路管制體系建設的政策建議。 本文的主要結論如下： 1.管制是政府為了獲得公共利益政策目標，在特定時期對特殊行業(yè)進行的特別干預。鐵路是一個具

3、有產業(yè)經濟特性的特殊行業(yè)，政府需要在特定時期在運價、準入退出、兼并重組等方面對鐵路進行適當管制，以保護公共利益。在不同運輸發(fā)展階段，運輸市場、運輸技術和運輸組織的變化引起公共利益的變化，管制需求也會相應發(fā)生改變。隨著管制環(huán)境的變化，政府需要在管制職能、管制方式、管制內容、管制程序、管制政策等方面適時做出相應變革和調整，總體上表現(xiàn)出放松管制的趨勢。 2.美國鐵路業(yè)管制演化歷史實證性地表明，按照歷史與邏輯相統(tǒng)一的研究原則，傳統(tǒng)的管制

4、公共利益論或管制利益集團理論都只能解釋美國鐵路管制歷史的一部分。但若把零散的、橫斷面的和單一視角的美國鐵路管制歷史整合到一起，美國鐵路管制變化明顯指向了寬泛的公共利益論。隨著鐵路網絡自然壟斷性、經營有限競爭性、公共性和經營性、政治性、外部性、經濟收益非均衡性等特性的不斷變化，公共利益體現(xiàn)出不同的內涵和表現(xiàn)形態(tài)。 3.鐵路業(yè)管制既是一個經濟過程，亦是一個政治過程。管制作為一個政治過程，國會、總統(tǒng)、法院、相關利益集團、管制機構本身、

5、專家學者等對管制進程產生不同影響。國會通過制定法律、控制預算、獨立調查等對管制機構施加影響?？偨y(tǒng)通過發(fā)表運輸咨文、任命管制機構委員、控制預算、改組機構等顯著地影響管制的方向和進程。法院通過司法調查有助于獨立管制機構司法公正。專家學者的理性思維和學術觀點也會在一定程度上影響管制政策的制定。 4.與其說美國鐵路業(yè)管制過程是一個不斷放松管制的過程，不如說是一個管制重構過程，是一個管制方式由消極管制向積極管制的轉變過程?；趯﹁F路重要性

6、的重新認識，鐵路管制更加重視利用市場機制的力量來促進鐵路效率的提升，體現(xiàn)出由嚴格管制向管制下有序競爭轉變的特點。 5.放松鐵路管制并不是取消鐵路管制，而是對鐵路管制機構的管制職能、管制方式、管制內容、管制程序、管制政策等做出相應重大變革和調整，以適應經濟社會發(fā)展和運輸市場結構的變化。運輸需求、運輸技術和運輸組織的變化導致鐵路網絡自然壟斷性減弱而不是消失，鐵路在煤炭、礦石、糧食等大宗貨物和中長距離運輸方面仍具有優(yōu)勢，在相關運輸市場

7、仍有市場勢力。因此，從公共利益出發(fā)，政府需要對這些鐵路繼續(xù)實施一定程度的運價管制和過軌權管制等。 6.美國鐵路業(yè)管制形成了相對完善的管制體系，制定了完善的鐵路管制立法，建立了獨立的鐵路管制機構，具有明確的鐵路運輸政策。美國鐵路管制不斷吸取經驗教訓，從價格、進入、退出、兼并重組等各個方面，體現(xiàn)和貫徹公共利益的管制制度。 7.著眼于我國鐵路發(fā)展和綜合運輸體系建設，需要在政企分開的基礎上，構建我國鐵路管制體系。首先要建立與完善