內(nèi)部控制-信息系統(tǒng)變更管理制度

1、第1頁，共7頁軟件變更管理制度第一節(jié)總則第一條為規(guī)范軟件變更與維護管理，提高軟件管理水平，優(yōu)化軟件變更與維護管理流程，特制定本制度。第二條本制度適用于應(yīng)用系統(tǒng)已開發(fā)或采購?fù)戤叢⒄缴暇€、且由軟件開發(fā)組織移交給應(yīng)用管理組織之后，所發(fā)生的生產(chǎn)應(yīng)用系統(tǒng)（以下簡稱應(yīng)用系統(tǒng)）運行支持及系統(tǒng)變更工作。第二節(jié)變更流程第三條系統(tǒng)變更工作可分為下面三類類型：功能完善維護、系統(tǒng)缺陷修改、統(tǒng)計報表生成。功能完善維護指根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求，對系統(tǒng)進行的功能完善性

2、或適應(yīng)性維護；系統(tǒng)缺陷修改指對一些系統(tǒng)功能或使用上的問題所進行的修復(fù)，這些問題是由于系統(tǒng)設(shè)計和實現(xiàn)上的缺陷而引發(fā)的；統(tǒng)計報表生成指為了滿足業(yè)務(wù)部門統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)生成的需要，而進行的不包含在應(yīng)用系統(tǒng)功能之內(nèi)的數(shù)據(jù)處理工作。第四條系統(tǒng)變更工作以任務(wù)形式由需求方（一般為業(yè)務(wù)部門）和維護方（一般為信息部門的應(yīng)用維護組織和軟件開發(fā)組織，還包括合作廠商）協(xié)作完成。系統(tǒng)變更過程類似軟件開發(fā)，大致可分為四個階段：任務(wù)提交和接受、任務(wù)實現(xiàn)、任務(wù)驗收和程序下

3、發(fā)上線。第五條因問題處理引發(fā)的系統(tǒng)變更處理，具體流程參見《問題處理管理制度》。第六條需求部門提出系統(tǒng)變更需求，并將變更需求整理成《系統(tǒng)變更申請表》（附件一），由部門負責(zé)人審批后提交給系統(tǒng)管理員。第七條系統(tǒng)管理員負責(zé)接受需求并上報給IT主管。IT主管分析需求，并提出系統(tǒng)變更建議。IT經(jīng)理根據(jù)變更建議審批《系統(tǒng)變更申請表》。第八條系統(tǒng)管理員根據(jù)自行開發(fā)、合作開發(fā)和外包開發(fā)的不同要求組織實現(xiàn)系統(tǒng)變更需求，將需求提交至內(nèi)部開發(fā)人員、合作開發(fā)商或

4、外包開發(fā)商，產(chǎn)生供發(fā)布的程序。第九條實現(xiàn)過程應(yīng)按照軟件開發(fā)過程規(guī)定進行。系統(tǒng)變更過程應(yīng)遵循軟件開發(fā)過程相同的正式、統(tǒng)一的編碼標準，并經(jīng)過測試和正式驗收才能下發(fā)和上線。第十條系統(tǒng)管理員組織業(yè)務(wù)部門的系統(tǒng)最終用戶對系統(tǒng)程序變更進行測試，并撰寫《用戶第3頁，共7頁授權(quán)修改。第十八條系統(tǒng)變更過程中，采取各種措施保證生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)用程序訪問權(quán)限受到良好控制。這些措施包括：1、通過生產(chǎn)環(huán)境的訪問控制，限制對生產(chǎn)環(huán)境的訪問；2、通過物理隔離的手段，限制對

5、生產(chǎn)環(huán)境的訪問；3、通過邏輯隔離的手段，限制對生產(chǎn)環(huán)境的訪問；4、對授權(quán)訪問生產(chǎn)環(huán)境的人員進行詳細記錄，使用該記錄對生產(chǎn)環(huán)境訪問權(quán)限的檢查，確保只有經(jīng)授權(quán)人員才能訪問生產(chǎn)環(huán)境；5、普通用戶只能通過前臺登錄系統(tǒng)，不能通過后臺（如使用生產(chǎn)環(huán)境操作系統(tǒng)的命令行）進行操作；6、信息技術(shù)人員不應(yīng)該擁有前臺應(yīng)用程序的業(yè)務(wù)操作訪問權(quán)限，更不應(yīng)該在前臺應(yīng)用程序中擔(dān)任實際的業(yè)務(wù)操作任務(wù)；7、從技術(shù)角度限制開發(fā)人員對生產(chǎn)環(huán)境中應(yīng)用程序文件夾的訪問權(quán)限，只有