2002證券交易模擬測試1

1、自我檢測十自我檢測十第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分.1.深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位.1.1手2.10手3.100手4.1000手2.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易.這是（）原則.1.公開2.公平3.公正4.前面三個都不對3.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為.1.抵押品2.質(zhì)押物3.交換物4.本金4.證券交易風(fēng)險從

2、證券公司的角度來看一般可分為（）.1.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險2.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險3.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險4.經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險5.證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）1.全部成交2.部分成交3.不成交4.推遲成交6.賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（）.1.看跌期權(quán)2.看漲期權(quán)3.利率期權(quán)4.外匯期權(quán)7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）.1.靈活性14.（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通

3、常經(jīng)過的程序之一.1.證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查2.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書3.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件15.證券服務(wù)部籌建期為（）個月.1.32.53.64.916.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流

4、動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）%.1.302.403.504.6017.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）.1.國債2.公司債3.轉(zhuǎn)債4.股票18.公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額（）以上，應(yīng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并公告.1.5％2.8％3.10％4.12％19.已知某一證券專營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)為49094萬元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為453萬元人民幣，無形及遞延資產(chǎn)為38萬元人民幣，提取的損失準(zhǔn)