兗州煤業(yè)股份有限公司募集資金管理及使用制度

1、1兗州煤業(yè)股份有限公司募集資金管理及使用制度兗州煤業(yè)股份有限公司募集資金管理及使用制度第一章總則第一條為規(guī)范兗州煤業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和使用，保護投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《兗州煤業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》

2、”）的相關要求，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權激勵計劃募集的資金。第三條公司的所有募集資金實行專項管理，?？顚Ｓ谩５谒臈l募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，相關子公司、公司控制的其他企業(yè)應當遵守本

3、制度。第二章募集資金的存放第五條公司募集資金的存放應堅持“集中存儲，便于監(jiān)督”的原則。第六條公司在銀行設立專用賬戶存儲募集資金，并應于募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行3第八條公司應嚴格按照招股（配股）說明書、債券募集說明書等（以下統(tǒng)稱“募集資金使用說明書”）所承諾的投向和進度使用募集資金，未經(jīng)股東大會批準，不得隨意變更。第九條募投項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該募投項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)

4、實施該項目并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目（如有）：1.募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；2.募投項目擱置時間超過1年的；3.超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%的；4.募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。第十條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第十