股份有限公司對外投資管理制度

1、- 1 -XX XX股份有限公司 股份有限公司對外投資管理制度 對外投資管理制度第一章 第一章 總 則第一條 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公司對外投資的程序及審批權(quán)限，保證投資資金的安全，提高投資效率，維護(hù)公司和全體股東的利益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《XX股份有限公司章程》 （以下簡稱“《公司章程》 ” ）的規(guī)定，特制定本制度。第二條 第二條 本辦法所稱“對外投資”是指公司依據(jù)中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，對子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、投資交易性金融資產(chǎn)、

2、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資、委托貸款等對外投資和固定資產(chǎn)投資及其他一切法律、法規(guī)允許的對外投資行為。第三條 第三條 公司以固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資產(chǎn)對外投資的，應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)辦理相應(yīng)過戶手續(xù)。第四條 第四條 證券投資部為公司投資管理的主管部門。對外投資由證券投資部會同公司其他部門進(jìn)行前期調(diào)研和后期效益評價。第五條 第五條 本管理制度適用于公司及公司所屬各控股公司的投資事項(xiàng)管理。第二章 第二章 對外投資的決策程序 對外投資的

3、決策程序第六條 第六條 公司證券投資部或公司指定的項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的各項(xiàng)籌備工作，包括對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，組織聘請中介機(jī)構(gòu)、專家，對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行分析論證；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目完成后的驗(yàn)收及文檔資料的匯總、第七條 第七條 投資項(xiàng)目應(yīng)經(jīng)過公司證券投資充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。第八條 第八條 公司證券投資部編制完成投資項(xiàng)目可行性研究報告后，提交公司總經(jīng)理辦公會議討論?？偨?jīng)理辦公會議參

4、加人員應(yīng)從公司發(fā)展戰(zhàn)略的角度慎重決策，并在決議上簽字，承擔(dān)相應(yīng)的行政或決策責(zé)任。第九條 第九條 總經(jīng)理辦公會議應(yīng)對投資項(xiàng)目提出明確的投資意見，交公司董事會審議形成決議。董事會在討論和表決的過程中，應(yīng)對投資項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)真檢查，- 3 -第十九條 第十九條 對外投資項(xiàng)目建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度。對外投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（即外派的股東代表、董事或監(jiān)事）應(yīng)經(jīng)常深入被投資方，掌握了解企業(yè)的基本經(jīng)營運(yùn)行情況，按時分析和匯總被投資方的經(jīng)營狀況，為公司決策提供依據(jù)。

5、其職責(zé)包括但不限于：(一)對被投資方進(jìn)行財務(wù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)分析與整理；(二)對被投資方進(jìn)行現(xiàn)場考察及針對性調(diào)查（如主要財務(wù)計(jì)劃、研發(fā)計(jì)劃、市場計(jì)劃的執(zhí)行情況等）；(三)向公司提交定期的管理工作報告（年度）第二十條 第二十條 對被投資企業(yè)的一般事項(xiàng)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)向歸口部門提交書面報告，歸口部門將有關(guān)事項(xiàng)報董事長備案。一般事項(xiàng)包括：(一)被投資企業(yè)經(jīng)營動態(tài)簡報及其財務(wù)、運(yùn)營情況分析（半年度）；(二)被投資企業(yè)中期報告和年度報告；(三)合同、章程

6、的一般性條款修改（不涉及權(quán)力和義務(wù)）；(四)其他非重大事項(xiàng)。第二十一條 第二十一條 對被投資企業(yè)的重大事項(xiàng)，歸口部門應(yīng)向董事長或公司總經(jīng)理報告并提出建議，如必要，由董事長報公司董事會、股東大會審議。如無必要，可由公司經(jīng)理辦公會決定。董事會或股東大會審議的重大事項(xiàng)包括：(一)被投資企業(yè)的董事會、股東會議議程及其事項(xiàng)；(二)被投資企業(yè)的經(jīng)營方向、經(jīng)營方式的改變和重大調(diào)整；(三)被投資企業(yè)主要股東的變更、注冊資本的增加或者減少；(四)本公司股