集團(tuán)股份有限公司融資管理制度

1、東軟集團(tuán)股份有限公司東軟集團(tuán)股份有限公司1東軟集團(tuán)股份有限公司融資管理制度東軟集團(tuán)股份有限公司融資管理制度（2008年8月制訂）（2008年8月制訂）第一章總則第一章總則第一條第一條為規(guī)范東軟集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的融資行為，加強(qiáng)融資管理和財(cái)務(wù)監(jiān)控，降低融資成本，有效防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司整體利益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條第二條本制度適用于本公司以及本公司全資

2、子公司、控股子公司。第三條第三條本制度所稱融資，是指發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、貸款等方式獲得資金的行為。第四條第四條融資環(huán)節(jié)的主要業(yè)務(wù)包括：（一）分析確定公司短期和長期所需資金數(shù)量；（二）編制各種融資計(jì)劃；（三）審批確定融資方式；（四）簽訂各種貸款合同；（五）辦理股票或債券發(fā)行登記和注冊手續(xù)；（六）委托證券發(fā)行代理機(jī)構(gòu)發(fā)行股票或債券；（七）保管未發(fā)行的股票、債券，以及公司回購的股票；（八）定

3、期計(jì)算和支付利息；（九）確定和支付股利；（十）進(jìn)行相關(guān)會(huì)計(jì)核算。第五條第五條融資活動(dòng)應(yīng)符合公司中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。公司融資應(yīng)遵循以下原則：（一）總體上以滿足公司資金需要為宜，應(yīng)遵從公司的統(tǒng)籌安排；（二）充分利用各級(jí)政府及行業(yè)優(yōu)惠政策，積極爭取低成本融資；（三）兼顧長遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益；（四）權(quán)衡資本結(jié)構(gòu)（權(quán)益和負(fù)債比重）對(duì)公司穩(wěn)定性、再融資或資本運(yùn)東軟集團(tuán)股份有限公司東軟集團(tuán)股份有限公司3（四）融資帶來的實(shí)際收益以及對(duì)公司未來的影響；（五

4、）其他需要評(píng)價(jià)的方面。第三章融資決策程序第三章融資決策程序第十四條第十四條公司應(yīng)編制書面的融資計(jì)劃書，詳細(xì)說明以下內(nèi)容：（一）融資金額、融資理由；（二）融資前后公司財(cái)務(wù)狀況的變化；（三）融資對(duì)公司未來收益的影響；（四）各種融資方式利益比較以及對(duì)融資方式的建議等。第十五條第十五條發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等方案，由董事會(huì)辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)運(yùn)營部擬定初步方案，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議通過后，上報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。第

5、十六條第十六條公司申請(qǐng)貸款由財(cái)務(wù)運(yùn)營部主辦，規(guī)定如下：（一）單筆貸款金額在董事會(huì)對(duì)董事長授權(quán)范圍內(nèi)的，須報(bào)請(qǐng)董事長審批；（二）單筆貸款金額超過董事會(huì)對(duì)董事長授權(quán)范圍內(nèi)的，須提交董事會(huì)審議。第四章融資擔(dān)保管理第四章融資擔(dān)保管理第十七條第十七條為保護(hù)公司投資者和債權(quán)人的利益，公司需加強(qiáng)對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)的控制。公司將根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，所有對(duì)外擔(dān)保均需獲得董事會(huì)、股東大會(huì)的審批。第十八條第十八條公司的下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東