基于制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動視角的中國近代工業(yè)化研究.pdf

1、工業(yè)化一直是近代以來經(jīng)濟(jì)史學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論所關(guān)注的重要問題，長期以來出現(xiàn)了大量從各種角度研究工業(yè)化問題的學(xué)術(shù)成果。但是，迄今為止，從制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動的角度探討工業(yè)化的綜合研究仍然比較薄弱。所以，本文以制度變遷和技術(shù)進(jìn)步互動為切入點，借鑒吸納馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)理論，綜合運用經(jīng)濟(jì)分析與歷史分析，總體分析與個案分析，比較分析與系統(tǒng)分析等多種研究方法，提出了互動合力論

2、工業(yè)化理論模型，嘗試性地對中國近代工業(yè)化加以解讀，力圖厘清近代中國工業(yè)化發(fā)展與不發(fā)展的脈絡(luò)和原因，探求其歷史發(fā)展模式。
　　本文除導(dǎo)言和參考文獻(xiàn)外，共分為六個部分。第一部分提出了基于制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動視角的工業(yè)化理論模型。首先，從制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動的視角對西方工業(yè)化國家歷史進(jìn)行了考察，通過史實印證了二者互動作為一種客觀存在貫穿于其整個工業(yè)化進(jìn)程。其次，闡述了制度變遷與技術(shù)進(jìn)步是工業(yè)化進(jìn)程中相對獨立而又密不可分的兩個重要變量

3、，旨在說明這是二者互動必備的基礎(chǔ)條件。再次，根據(jù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的基本原理，論證了制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動有著充分的、科學(xué)的理論依據(jù)。最后，分析并描述了制度變遷與技術(shù)進(jìn)步相互決定且共同作用于工業(yè)化的機理與路徑。指出制度變遷往往不能排除技術(shù)進(jìn)步的作用;而技術(shù)進(jìn)步的形成和擴散則進(jìn)一步要求與之相適應(yīng)的制度變遷，于是二者在互動中動態(tài)地演進(jìn)和發(fā)展，螺旋交互上升并形成S型工業(yè)化發(fā)展路徑。
　　第二部分和第三部分分別闡述了中國近代工

4、業(yè)化過程中的制度變遷和技術(shù)進(jìn)步。先是從制度變遷層面考察中國近代工業(yè)化，并圍繞技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)化這一主題，對晚清時期、北洋政府時期和南京國民政府時期的主要經(jīng)濟(jì)制度變遷進(jìn)行了梳理和簡評。然后從技術(shù)進(jìn)步層面考察中國近代官辦工業(yè)和民辦工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步狀況，論述中國近代工業(yè)企業(yè)的建立和發(fā)展從而中國近代工業(yè)化水平的提高始終與技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步相伴而生，技術(shù)進(jìn)步也由此行進(jìn)在“引進(jìn)—改進(jìn)—自制”的道路上，呈現(xiàn)出獨特的特征。以上兩個部分是平行的，意在為下一步

5、論述制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動做好鋪墊。
　　第四部分闡述了制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動下的中國近代工業(yè)化。該部分從二者互動的內(nèi)在機理出發(fā)，具體論述了洋務(wù)運動時期、甲午戰(zhàn)爭后和民國初年時期以及南京國民政府時期制度變遷與技術(shù)進(jìn)步是如何互動的，經(jīng)過了怎樣的互動過程，進(jìn)而這種互動又導(dǎo)致近代中國工業(yè)化出現(xiàn)了什么樣的發(fā)展與不發(fā)展。為了能夠清晰地刻畫出近代中國工業(yè)化的真實水平和狀貌，在本部分的最后，還與同時期西方國家的工業(yè)化水平進(jìn)行了國際比較。史實表明

6、，近代中國工業(yè)化發(fā)展與不發(fā)展的二元狀態(tài)是制度變遷與技術(shù)進(jìn)步綜合作用的結(jié)果。當(dāng)二者互動較為充分的時候，往往是中國近代工業(yè)化發(fā)展較快的時期;而當(dāng)制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動機制受到破壞的時候，與之相伴的則是中國近代工業(yè)化的不發(fā)展。
　　第五部分對中國近代工業(yè)化過程中的制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動進(jìn)行了深度剖析。主要從三個方面著手。其一，影響互動的因素分析。這些因素包括傳統(tǒng)意識形態(tài)和價值觀念、很不充分的資本積累、劇烈的社會動蕩、有失偏頗的政府行為和

7、發(fā)育很不充分的市場。其二，互動的特征分析。通過提煉歸納，提出制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動存在下列特征:互動主體非完全自主性;互動行為滯后性;互動啟動被動性;互動傳導(dǎo)機制非健全性。其三，互動的本源分析。本文認(rèn)為，總需求是影響制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動的重要外部沖擊源，需求——商業(yè)革命——工業(yè)革命之間存在著密切的內(nèi)在關(guān)聯(lián)機制，近代中國總需求增長緩慢和未完成的商業(yè)革命與未完成的工業(yè)化互為表里。
　　第六部分為結(jié)論與展望。通覽近代中國工業(yè)化全過程，

8、可以發(fā)現(xiàn)，縱向來看，在制度變遷與技術(shù)進(jìn)步互動的作用下，工業(yè)化的確經(jīng)歷了發(fā)軔、進(jìn)步與高潮過程，甚至不乏黃金時代的出現(xiàn)。但是，如果橫向地與西方工業(yè)化國家相比，工業(yè)化水平又是很低的，其中的互動也是低水平的有限度的互動。雖然說互動中有進(jìn)步、有發(fā)展，但更有斷裂、停滯與缺憾。從總體來講，低水平互動導(dǎo)致的不發(fā)展居于主要的和主導(dǎo)的地位。中國近代工業(yè)化遲緩的癥結(jié)就在于制度變遷與技術(shù)進(jìn)步的互動力微弱，不能構(gòu)成工業(yè)化發(fā)展所需要的持久而又強大的動力源泉。制度決