黑龍江2015年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》回購(gòu)交易考試題

1、黑龍江2015年證券從券從業(yè)《金融市《金融市場(chǎng)》：回》：回購(gòu)交易考交易考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于（）年。A1948B1950C1952D19552、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A法人B證券營(yíng)業(yè)部C投資者D分支機(jī)構(gòu)3、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

2、的直接來(lái)源是__。A第二手資料B年鑒資料C第一手資料D報(bào)刊資料4、制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是__。A投資決策委員會(huì)B風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C監(jiān)察稽核部D風(fēng)險(xiǎn)管理部5、我國(guó)現(xiàn)行的股票發(fā)行制度屬于證券發(fā)行制度的__。A注冊(cè)制B核準(zhǔn)制C定向發(fā)行D承購(gòu)包銷6、開放式基金份額的__，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A申購(gòu)B贖回C認(rèn)購(gòu)D登記7、通常將市值小于5億元人

3、民幣的公司歸為小盤般，將超過(guò)__億元人民幣的公司歸為大盤股。A10B20C30A組合風(fēng)險(xiǎn)B各種證券持有量C現(xiàn)金比例的百分比D預(yù)期收益率16、基金管理公司部門業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A各部門的主要職責(zé)B崗位設(shè)置C崗位責(zé)任D操作守則17、下列說(shuō)法中，符合私募證券特征的有__。A審核較嚴(yán)格并采取公示制度B基金多采用這種方式發(fā)行C審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少D向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行18、銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括__。A制定完善

4、的資金清算流程B建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系C制定《投資人權(quán)益須知》D制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)19、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中?guó)證監(jiān)會(huì)要對(duì)其進(jìn)行處罰。下列不屬于違反該項(xiàng)所作出的處罰的是（）。A責(zé)令改正B警告C罰款D取消承銷資格20、對(duì)看跌期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為__。A平價(jià)期權(quán)B虛值期權(quán)C實(shí)值期權(quán)D超值期權(quán)21、封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過(guò)簽訂__文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。A基金契約B發(fā)起