[其他資格考試]最新證券從業(yè)資格考試證券交易重點

1、第一章第一章證券交易概述證券交易概述□證券交易的三特征：證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。（不包括期限性）。新中國證券交易市場的建立始于1986年。1988年我國開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式開業(yè)。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實施。2005年4月啟動股權(quán)分置試點改革。2006年1月1日，新修訂《證券法》開始實施?！踝C券交易遵循三公原則：1、公開原則。

2、信息公開，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。2、公平原則3、公正原則。信用交易。是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易。主要特征是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經(jīng)紀(jì)商借入的。知識點103（P712）：證券交易參與人。1、證券投資者。分為個人投資者和機構(gòu)投資者?！踬I賣證券的基本途徑：一是直接自行買賣。如柜臺市場。二是經(jīng)紀(jì)商代理?！酰沙龀啥噙x題）我國規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

3、的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。一般的境外投資者可以投資B股；□（可出多選題）而合格境外機構(gòu)投資者則可以在批準(zhǔn)額度內(nèi)交易除B股以外的其他品種。2、證券公司?！踝C券公司設(shè)立條件：（1）公司章程；（2）主要股東3年無違法，凈資產(chǎn)不低于2億元；（3）高管任職資格，從業(yè)人員從業(yè)資格；（其它顯而易見）?！?必考題)證券公司七大業(yè)務(wù)：

4、（1）證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券有關(guān)的財務(wù)顧問（2）證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)前三項業(yè)務(wù)注冊資本最低限額5000萬元；后四大業(yè)務(wù)一項的為1億元；后四大業(yè)務(wù)2項以上的為5億元。為實繳資本。（1）證券交易所?！跤址Q“場內(nèi)交易市場”，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格?！踝C券交易所

5、的職能有：①提供場所和設(shè)施；②制定業(yè)務(wù)規(guī)則；③接受安排證券上市；④組織監(jiān)督證券交易；⑤對會員進行監(jiān)管；⑥對上市公司進行監(jiān)管；⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)；⑧公布市場信息。（除第七項外，答案一目了然）?！踝C券交易所不得直接或間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保等。我國證交所采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，理事會下面可設(shè)其他專門委員會

6、。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)任免。知識點104（P1215）：證券交易程序。采用電子化形式，□基本過程包括：開戶、委托、成交與結(jié)算。1、開戶。包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。我國投資者開立實名賬戶。第一步是要向中國結(jié)算公司申請開立證券賬戶（股東代碼卡）。開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券，還必須開立資金賬戶（交易賬戶）。我國實行第三方存管制度。交易席位是在交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即

7、取得了交易席位后才能從事交易業(yè)務(wù)，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。□根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，分為：1、普通席位。又稱A股席位，可從事A股股票、債券基金等證券的買賣。2、專用席位（09年調(diào)整了內(nèi)容）。包括只能從事B股買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等?！跞〉闷胀ㄏ坏臈l件有：一是，具有會員資格；二是，繳納席位費?！酰沙龀啥噙x題）會員因公司更名、營業(yè)部遷

8、址、更換席位使用單位等原因，需變更席位名稱的，可申請。一個會員在深交所可根據(jù)業(yè)務(wù)申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元?！跗錁I(yè)務(wù)權(quán)限包括：（1）證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（4）ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的主交易商報價（三板交易）；其他等。會員通過網(wǎng)關(guān)與交易所交易系統(tǒng)連接，可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過

9、其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。第二章第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)知識點201（P2628）：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)介紹□證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為：柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種，主要是證券交易所代理買賣?！踝C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含四要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象?！酰沙龆噙x題）由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定投資者不能直接進入交易所買賣證券，而只能通過經(jīng)紀(jì)商進入?！踅?jīng)紀(jì)商的作用表現(xiàn)在：第一，充當(dāng)

10、證券買賣的媒介；第二，提供信息服務(wù)?！踝C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性。其業(yè)務(wù)對象還具有價格變動性特點。2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3、客戶指令的權(quán)威性。4、客戶資料的保密性。知識點202（P2832）：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立。投資者首先要開立證券賬戶（股東代碼卡）?！踅⑻囟ǖ慕?jīng)紀(jì)關(guān)系過程包括：1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，并請客戶簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》；這一環(huán)節(jié)起投資者教育的作用。2、客戶與經(jīng)紀(jì)商簽

11、訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》（簡稱三方存管）；《證券交易委托代理協(xié)議書》是保障雙方權(quán)益的基本法律文書。3、客戶在證券營業(yè)外部開立證券交易資金賬戶?？蛻糸_立資金賬戶須本人到證券營業(yè)部柜臺辦理，□應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（統(tǒng)稱密碼，注意書中無通訊密碼）目前按規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。2007年已全面實施第三方存