基于D-S證據(jù)理論的科學(xué)基金立項(xiàng)評(píng)估問題研究.pdf

1、作為國(guó)家支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，科學(xué)基金在國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要作用?？茖W(xué)基金立項(xiàng)評(píng)估是科學(xué)基金管理的核心環(huán)節(jié)，決定了政府科技投入能否得以有效的利用，關(guān)系到優(yōu)秀的科研工作者能否通過良性競(jìng)爭(zhēng)獲得有限的科技資源。目前，關(guān)于科學(xué)基金項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的研究主要是沿用一般項(xiàng)目評(píng)估方法，尚缺乏針對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的特點(diǎn)對(duì)評(píng)估過程中的具體問題所開展的理論研究。因此，選擇科學(xué)基金立項(xiàng)評(píng)估問題為研究對(duì)象，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。 科學(xué)基金

2、立項(xiàng)評(píng)估是以評(píng)審專家的評(píng)審意見為根本依據(jù)，因此評(píng)審專家的遴選和評(píng)審意見的處理是立項(xiàng)評(píng)估的核心。評(píng)審專家遴選需考察的因素復(fù)雜，且遴選過程存在諸多不確定性。另一方面，科學(xué)基金項(xiàng)目探索性強(qiáng)，即使同行專家也很可能存在一些不確切知曉的內(nèi)容，評(píng)審意見本身通常以語言評(píng)價(jià)信息的形式給出。因此，科學(xué)基金立項(xiàng)評(píng)估屬于特定環(huán)境下的復(fù)雜不確定性決策問題。研究中運(yùn)用D-S證據(jù)理論，灰色理論、主觀證據(jù)推理理論和語言評(píng)價(jià)方法對(duì)科學(xué)基金立項(xiàng)評(píng)估問題進(jìn)行了理論上的探索。

3、具體研究?jī)?nèi)容和創(chuàng)新性成果如下： 1.通過系統(tǒng)地比較分析國(guó)內(nèi)外關(guān)于證據(jù)合成規(guī)則的主要研究成果，提出證據(jù)沖突分析方法及利用沖突分析結(jié)論靈活選用證據(jù)合成策略的新思路。首先根據(jù)Jousselme距離公式進(jìn)行沖突分析，使沖突程度較低的證據(jù)結(jié)成虛擬聯(lián)盟，對(duì)聯(lián)盟內(nèi)和聯(lián)盟間分別使用不同的證據(jù)合成規(guī)則。然后通過計(jì)算證據(jù)系統(tǒng)對(duì)不同證據(jù)的支持程度衡量證據(jù)的可靠性，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)虛擬聯(lián)盟的客觀賦權(quán)。通過上述方法，可以有效的解決沖突證據(jù)合成問題，并在保證收斂

4、速度的同時(shí)降低決策風(fēng)險(xiǎn)。最后通過與經(jīng)典算例的比較，驗(yàn)證該方法的有效性和優(yōu)越性。上述方法為構(gòu)建評(píng)審專家遴選與評(píng)審意見處理方法奠定了理論基礎(chǔ)。 2.針對(duì)評(píng)審專家遴選因素的復(fù)雜性和不確定性，構(gòu)建了基于D-S證據(jù)理論的多遴選指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型。通過對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的分析，結(jié)合國(guó)內(nèi)科學(xué)基金管理的實(shí)際情況，構(gòu)建一套涵蓋評(píng)審能力、科技信譽(yù)和評(píng)審績(jī)效三個(gè)方面信息的專家遴選指標(biāo)體系。論述了各遴選指標(biāo)的分析與評(píng)價(jià)方法，設(shè)計(jì)了基于衰退系數(shù)的累計(jì)命中率和

5、離散率兩個(gè)定量指標(biāo)，并在定量指標(biāo)處理中構(gòu)造了中心點(diǎn)三角白化權(quán)函數(shù)，結(jié)合灰色理論將定量數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為適于應(yīng)用D-S證據(jù)理論處理的形式。 3.在分析現(xiàn)有語言評(píng)價(jià)信息處理方法的基礎(chǔ)上，根據(jù)立項(xiàng)評(píng)估工作的實(shí)際需要，提出了二維語言評(píng)價(jià)信息的概念及相關(guān)決策問題，并利用主觀證據(jù)推理理論處理二維語言評(píng)價(jià)信息。針對(duì)科學(xué)基金立項(xiàng)評(píng)估中識(shí)別與處理非共識(shí)項(xiàng)目的難題，提出基于二維語言評(píng)價(jià)信息的評(píng)審意見共識(shí)性分析方法。為合理的度量評(píng)審意見的非共識(shí)程度，設(shè)計(jì)了二

6、維語言評(píng)價(jià)信息的距離公式，證明了相關(guān)性質(zhì)。以若干評(píng)審意見的相似關(guān)系描述評(píng)審意見間的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，便于分析非共識(shí)的產(chǎn)生原因，有利于從非共識(shí)項(xiàng)目中選擇具備資助價(jià)值的項(xiàng)目。針對(duì)評(píng)審專家權(quán)重信息完全未知、權(quán)重信息為實(shí)數(shù)及權(quán)重信息為二維語言評(píng)價(jià)信息三種不同情況，設(shè)計(jì)了評(píng)審意見集結(jié)方法和基于評(píng)審意見集結(jié)結(jié)果的排序與擇優(yōu)規(guī)則。 4.為了系統(tǒng)的驗(yàn)證研究的實(shí)用性和有效性，以國(guó)家自然科學(xué)基金的通訊評(píng)審專家遴選和面上項(xiàng)目評(píng)審意見處理為背景進(jìn)行實(shí)證研究