關于實施《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》有關問題的通知

1、關于關于實施《基金管理公司特定客施《基金管理公司特定客戶資產戶資產管理管理業(yè)務試業(yè)務試點辦法》有關法》有關問題問題的通知的通知（20071129）證監(jiān)基金字[2007]326號各基金管理公司、托管銀行：為規(guī)范基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務，維護市場秩序和各方合法權益，保證基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點工作順利進行，現(xiàn)將實施《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）的有關問題通知如下：一、《試點辦法》第八

2、條第一款“凈資產及資產管理規(guī)模符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定”，是指凈資產不低于2億元人民幣；在最近一個季度末資產管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產。二、符合《試點辦法》規(guī)定的條件，擬申請參與特定客戶資產管理業(yè)務試點的基金管理公司，應當向中國證監(jiān)會提出變更經(jīng)營范圍、開展特定客戶資產管理業(yè)務的申請。中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對基金管理公司的合規(guī)運作、經(jīng)營狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相

3、關制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內部風險控制體系的建立與執(zhí)行、人員隊伍及人力資源管理狀況等相關內容進行審查和評議，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。三、擬開展特定客戶資產管理業(yè)務試點的基金管理公司，應嚴格按照《基金法》、《試點辦法》的有關規(guī)定及公司的業(yè)務規(guī)則規(guī)范運作，公平地對待所管理的不同（七）特定客戶資產管理業(yè)務內部風險控制制度，主要內容包括：內部風險控制的目標與原則、業(yè)務承接與營銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務等業(yè)務環(huán)節(jié)面

4、臨的各類風險、內部風險控制的架構與規(guī)則、內部風險控制措施以及對內部風險控制制度的監(jiān)督與評價等；（八）特定客戶資產管理業(yè)務監(jiān)察稽核制度，對特定客戶資產管理各業(yè)務環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關內部風險控制制度的實施情況進行監(jiān)督與評價，主要內容包括：監(jiān)察稽核組織結構與崗位職責、監(jiān)察稽核的權限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報告等；（九）特定客戶資產管理業(yè)務客戶關系管理制度，主要內容包括：客戶情況的了解、客戶風險承受能力及委托資產來源的判斷與識別、資產管理

5、合同的訂立、資產管理信息的傳遞以及客戶服務等；（十）特定客戶資產管理業(yè)務記錄及檔案管理制度，主要內容包括：業(yè)務記錄的內容、檔案的保管與使用等；（十一）特定客戶資產管理業(yè)務危機處理制度，主要內容包括：危機處理的原則、危機處理的組織結構與職責以及各種危機處理方案等。四、特定客戶資產管理業(yè)務與公司的其他資產管理業(yè)務之間應當建立嚴格的“防火墻”制度，嚴格禁止各種形式的利益輸送行為。通過建立健全內部控制制度，加強風險管理，防范和化解特定客戶資產管