特發(fā)信息內(nèi)控規(guī)范實施工作方案

1、深圳深圳市特發(fā)信息股特發(fā)信息股份有限公司有限公司內(nèi)控規(guī)范實施工施工作方案方案根據(jù)財政部、證監(jiān)會于2012年8月14日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于2012年主板上市公司分類分批實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》（財辦會[2012]30號）的要求，結(jié)合公司實際情況，為了更扎實地落實公司內(nèi)控規(guī)范實施工作，持續(xù)提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進公司戰(zhàn)略發(fā)展目標的實現(xiàn)和公司發(fā)展，延續(xù)公司內(nèi)部控制工作開展，特制定2013年度公司內(nèi)部控制實施工作方案。一、企

2、業(yè)基本情況公司簡稱：特發(fā)信息股票代碼：A股000070上市情況：于2000年在深圳證券交易所主板上市主要業(yè)務(wù)：光纖、光纜、光纖預制棒、電子元器件、通訊設(shè)備、電力電纜、電力通信光纜、金具及附件的生產(chǎn)等。公司合并范圍包括本部及子公司、控股子公司，控股子公司分別是：深圳特發(fā)信息光纖有限公司、深圳市特發(fā)信息光電技術(shù)有限公司、深圳市特發(fā)泰科通信科技有限公司、深圳市特發(fā)信息光網(wǎng)科技股份有限公司、廣東特發(fā)信息光纜有限公司。公司內(nèi)控體系與運行機制：特發(fā)

3、信息現(xiàn)有內(nèi)控體系運行機制中，公司董事會負責內(nèi)部控制的建立健全、有效實施及評價。審計委員會負責審查公司內(nèi)部控制實施情況及內(nèi)控自我評價。內(nèi)部審計部門負責監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實施，對內(nèi)控有效性及健全性進行監(jiān)督檢查。各職能部門、分子公司負責梳理各項業(yè)務(wù)流程，修訂各項管理制度，反饋內(nèi)部控制情況，確認風險評估結(jié)果，制定風險解決方案和內(nèi)部控制缺陷改進措施，結(jié)合關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進行風險全過程管理和控制。二、組織保障為了確保內(nèi)部控制規(guī)范工作的順利開展，公司成立

4、了風險內(nèi)部控制管理委員會，組織公司對內(nèi)控機制建設(shè)的工作部署，落實公司制定的內(nèi)控機制基本制度和工作標準，按內(nèi)控要求對公司內(nèi)控體系的布局進行整體規(guī)劃，監(jiān)督內(nèi)控機制工作的整體進程，確保內(nèi)控機制健康運行。風險內(nèi)部控制管理委員會按職責分工開展相關(guān)工作，落實公司制定的各項內(nèi)控制度，負責日常工作的風險防控等。公司董事長等高級管理人員擔任該管理委員會主任及成員，管理委員會下設(shè)辦公室，設(shè)置在審計部，作為內(nèi)控規(guī)范的牽頭部門，聯(lián)合公司各職能部門、各分子公司協(xié)

5、同開展組織內(nèi)控建設(shè)和自我評價。公司將嚴格內(nèi)部控制考核機制，確保內(nèi)部控制規(guī)范工作的落實。必要時公司將聘請咨詢機構(gòu)，幫助公司識別內(nèi)部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)和主要風險，有針對性的設(shè)計控制重點流程和內(nèi)容；協(xié)助公司開展內(nèi)部控制自我評價。（一）、風險內(nèi)控管理委員會主任：王寶成員：陳華、李彬?qū)W、蔣勤儉、程鵬、劉陽、羅濤、王海林、張大軍（二）、2013年度內(nèi)控測評工作計劃1、計劃階段本階段目標：建立內(nèi)控評價隊伍組織建設(shè)，對質(zhì)量體系和內(nèi)審人員指導培訓，承接起

6、內(nèi)控測評，同時確定內(nèi)控測評工作方案。具體工作如下：2、實施階段本階段目標：完成各單位自我評估，組織總體內(nèi)控狀況評估，出具《內(nèi)控缺陷報告》。具體工作如下：時間工作內(nèi)容交付件責任部門2013年57月各單位開展自我測評工作，自我查找內(nèi)控缺陷并出具意見1.《測評工作底稿》2.《內(nèi)控自我評價報告》各單位內(nèi)控測評工作組開展全面內(nèi)控測評工作，通過訪談、實地抽查等方式開展測評工作《測評工作底稿》審計部識別分析內(nèi)控缺陷，編制《內(nèi)控缺陷匯總表》，并與各單位

7、管理層進行溝通確認《內(nèi)控缺陷匯總表》出具內(nèi)控缺陷整改方案《內(nèi)控缺陷整改方案》各單位時間工作內(nèi)容交付件責任部門2013年45月建立內(nèi)控評價隊伍組織建設(shè)內(nèi)控評價隊伍審計部通過對質(zhì)量體系的內(nèi)審人員提供培訓和相應內(nèi)控評價實際操作和訓練培訓記錄確定內(nèi)控測評工作方案，包括測評時間、測評方式、工作成果等《內(nèi)控測評工作方案》召開測評工作會議，提高員工對內(nèi)部控制體系建設(shè)的重要性和必要性的認識測評工作會議時間工作內(nèi)容交付件責任部門2012年1112月201